丑闻 新华聚利债券型证券投资基金招募讲解书(更新)

成人视频 新华聚利债券型证券投资基金   招募讲解书（更新）   基金管束东说念主：新华基金管束股份有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                     【紧要教唆】   本基金的召募苦求经中国证监会 2018 年 12 月 6 日证监许可【2018】2027 号文 准予注册。本基金的基金合同于 2019 年 4 月 11 日庄重成效。   基金管束东说念主保证本招募讲解书的内容真确、准确、完好。本招募讲解书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金 的投资价值及市集远景等作出施行性判断或者保证。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资 者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物性格，充分辩论自身的风险承受才能， 感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行径作出安稳决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的 各样风险，包括市集风险，信用风险，流动性风险，交易敌手负约风险，管束风险， 资产配置风险，不可抗力风险、本基金的专有风险和其他风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的稀奇风险，详见本基金招募讲解 书“风险揭示”章节内容。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东说念主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲解书的联系章节。侧袋机制 实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行稀奇秀气，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额握有东说念主仔细阅读联系内容并和顺本基金启用侧袋机制时的风险。   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的品种，其预期收益和风 险水平低于羼杂型基金、股票型基金，高于货币市集基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应厚爱阅读本招募讲解书、基 金合同及基金产物尊府概要等信息线路文献。   基金的过往功绩并不预示其异日表现，基金管束东说念主管束的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩表现的保证。                        -1-   基金管束东说念主承诺以恪尽责守、老实信用、勤劳尽责的原则管束和运用基金资产， 但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本招募讲解书（更新）基金管束东说念主信息截止日为 2024 年 12 月 24 日，其他所载 内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，联系财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月                         -2-                                               目          录                                                  -3-                  一、媒介   本招募讲解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“运作办法”）、《公开召募 绽放式证券投资基金流动性风险管束规定》                   （以下简称“《流动性风险管束规定》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息线路管束办法》（以下简称“《信息线路办法》”） 过火他联系法律法例及《新华聚利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   本招募讲解书阐述了新华聚利债券型证券投资基金的投资场地、策略、风险、 费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本招募讲解书。   本基金管束东说念主承诺本招募讲解书不存在职何虚假纪录、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金根据本招募讲解书所载明尊府苦求召募。本招募讲解书由基金管束东说念主解 释。本基金管束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息， 或对本招募讲解书作出任何解释或者讲解。   本基金招募讲解书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本人即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系规定享有权利、 承担义务，基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   -4-                         二、释义     在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金合同的任何灵验改造和补充 券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 过火更新 法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主 民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其频频作念出的改造 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及配套王法 实施的《公开召募证券投资基金信息线路管束办法》及颁布机关对其频频作念出的修 订                          -5- 《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束规定》及颁布机关对 其频频作念出的改造 的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 法登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会团体 或其他组织 法》（包括颁布机关对其频频作念出的改造）及联系法律法例规定不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东说念主坚硬了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受新华基金管束股份有限公司托福代为办理登记业务的机构                       -6- 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐明的日 期 计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得逾越 3 个月 放日 是模范基金管束东说念主担任登记机构的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基 金管束东说念主和投资东说念主共同盲从 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径                           -7- 规定的条件，苦求将其握有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调度为基金管 理东说念主管束的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额 总额后的余额)逾越上一绽放日基金总份额的 10% 净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤 并得到平允对待 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公斥地行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券 等 入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款过火他资产的价值总和                     -8- 和基金份额净值的过程 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别 时根据握有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份 额类别 用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站） 等媒介 的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值 户进行处置计帐，成见在于灵验进攻并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 允价值存在紧要不笃定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在紧要不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产 件                     -9-                     三、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主概况  称号：新华基金管束股份有限公司  住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  法定代表东说念主：银国宏  设立日历：2004 年 12 月 9 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基金字【2004】197 号  注册老本：21，750 万元东说念主民币  臆想东说念主：王人岩  电话：（010）68779666  传真：（010）68779528  股权结构：              鼓动称号                  股权比例          恒泰证券股份有限公司                58.6207%         北京华融抽象投资有限公司               30.3104%         杭州永原聚积科技有限公司                6.0690%   重庆市江北区国有老本投资运营管束集团有限公司            4.9999%                共计                  100.0000%  （二）主要东说念主员情况  银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副布告、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东说念主、董事长。曾任中国汲引科技相信投资有限公司 证券营业部财务出纳、商量部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研                         - 10 - 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产管束 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限职责公司董事长、东兴基 金管束有限公司董事长，中华联合保障集团股份有限公司资产管束公司筹备组副组 长、资产管束中心管束委员会委员。现任新华基金管束股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管束委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产交易中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限职责公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管束股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限职责公司营业部司理、东说念主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金管束股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副布告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管束、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司停业管束东说念主抽象小组 负责东说念主。   匡双礼先生：安稳董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高等合伙东说念主、中国银行业协会外部评审大家、最能手民巡逻院商量大家。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司安稳董事。   张坤女士：安稳董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东说念主寿保障股份有限公司投资管束中心抽象管束部负责东说念主、新华资产管束股 份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产管束业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高等大家（一级）。   陈佳俊女士：安稳董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学司帐学副汲引。现任中国政法大学司帐学副汲引、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司安稳董事、福建福日电子股份有限公司安稳董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司安稳董事。                  - 11 -   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢安设公司工夫员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资管束部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管束部总司理、策划管束部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产斥地有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产斥地有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、履行董事、党 支部副布告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东说念主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部东说念主 事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管束股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管束部高等工程师， 天风立异投资有限公司投资管束部总司理、投决委成员，新华基金管束股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管束股份有限公司抽象办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   王人岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管束部职员、天津大港营业部抽象部司理。现任新华基金管 理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管束有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管束（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司履行董事、华润元大基金管束有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券资产管束有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金管束股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限职责公司 立异业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管束中心基金投资负责东说念主兼 投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管束股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经参谋人有限公                     - 12 - 司并购部司理、上海力矩产业投资管束有限公司并购部司理、新期间证券有限职责 公司投行部名堂司理、新华基金管束股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管束股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德商量 公司高等分析师、中信证券股份有限公司高等司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管束股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管束股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。   （1）历任基金司理   姚秋先生：管束本基金时分：2019 年 4 月 11 日-2021 年 12 月 30 日。   （2）现任基金司理   姚海明先生：司帐学硕士，注册司帐师、金融风险管束师，曾任中国工商银行 总行资产管束部交易员。2015 年 9 月加入新华基金管束股份有限公司，先后担任固 定收益与均衡投资部债券研究员、基金司理助理、投资司理。现任固定收益投资部 基金司理，新华聚利债券型证券投资基金基金司理、新华红利陈诉羼杂型证券投资 基金基金司理、新华安享多豪阔期绽放纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理、新 华安享惠金如期绽放债券型证券投资基金基金司理、新华安享惠融 88 个月如期绽放 债券型证券投资基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。   （三）基金管束东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜；                          - 13 - 益； 法律行径；   （四）基金管束东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 灵验措施，防守违抗法律法例行径的发生。 下列投资或行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定阻扰的其他行动。                     - 14 - 关法律、法例及行业模范，老实信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章策划，违抗基金合同或托管公约；   （2）特意挫伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）拒接、插手、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （5）卤莽株连、耗费权利、不按照规定履行职责；   （6）泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系 的交易行动；   （7）进行证券投资，但未事前向基金管束东说念主申报，或与基金份额握有东说念主发生利 益浮松；   （8）其他法律、行政法例以及中国证监会阻扰的行径。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额握有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取 欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系 的交易行动；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易过火他行动。   （五）基金管束东说念主的里面收敛轨制   （1）里面收敛的原则   健全性原则：里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个设施。   灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控次序，保养内收敛 度的灵验履行。                     - 15 -   安稳性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对安稳，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的策划管束方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的收敛成本达到最好的里面收敛成果。   （2）里面收敛的主要内容   ① 收敛环境组成公司里面收敛的基础，环境收敛包括管束念念想、策划理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德修养等内容。   ② 管束层通过如期学习、筹商、搜检内控轨制，组织内控遐想并为人师表、积 极履行，巩固诞生老实信用和内控优先的念念想，自愿形成风险管束不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险堤防果断，使其连结于公司各部分、岗亭和业务 设施。   ③ 董事会负责公司里面收敛基本轨制的制定和内控就业的评估审查，对公司建 立灵验的里面收敛系统承担最终职责；同期，通过充分阐述安稳董事和监事会的监 督职能，幸免不正直关联交易、利益运输和里面东说念主收敛阵势的发生，建立健全相宜 当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营模范、管束高效的运行机制，包括民主透明的决策次序 和管束议事王法、高效严谨的业务履行系统、以及健全灵验的里面监督和反馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管束轨制，严格制 定单元功绩和个东说念主就业表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保握耿直、老实、 平允、清廉的品性与应有的专科才能。   里面稽核东说念主员如期评估公司风险情景，范围包括悉数可能对策划场地产生负面 影响的里面和外部要素，评估这些要素对公司总体策划场地产生影响的进程及可能 性，并将评估陈诉报公司董事会及高等管束东说念主员。   里面收敛组织体系包括三个头绪：                     - 16 -   第一头绪：董事会层面对公司策划管束过程中的风险收敛就业的指挥；公司董 事会层面对公司策划管束过程中的风险收敛的组织主如若董事融会过其下设的风险 收敛与审计委员会和督察长对公司策划行动的合规性进行监督。   风险收敛与审计委员会在董事会疏浚下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产策划、基金资产策划及合规性策划管束中的合规性进行全面、重心的追踪 分析并建议改进有计划，休养、笃定公司的里面收敛轨制并评估其灵验性。其成见是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   督察长负责风险收敛与审计委员会决议的具体履行，按照中国证监会的规定和 风险收敛与审计委员会的授权对公司策划管束行动的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险收敛就业，发生紧要风险事件时有权向公司董事会和中国证监会平直报 告。   第二头绪：公司管束层对策划风险进行防患和收敛的组织主如若风险管束委员 会、监察稽核部。   ①风险管束委员会是公司日常策划管束的最高风险收敛机构。主要权利是：拟 定公司风险收敛的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常策划管束风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危险处理就业等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，安稳履行里面的监督稽核就业。风险管束 东说念主员使用数目化的风险管束系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行安稳监控， 并建议具体的改进意见。   第三头绪：各职能部门对各自业务的自我检验和监控。   公司各职能部门算作公司里面风险收敛的具体实施单元，在公司各项基本管束 轨制的基础上，根据公司策划计划、业务筹划和各部门的具体情况制订本部门的业 务管束规定、操作经过及里面收敛规定，并严格履行，将风险收敛在最小范围内。   轨制是里面收敛的指引和模范，轨制邃密是里面收敛体系的基础。   ① 里面收敛轨制包括里面管束收敛轨制、业务收敛轨制、司帐核算收敛轨制、 信息线路轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管束收敛轨制包括授权管束轨制、东说念主力资源及功绩阅览轨制、行政管束                   - 17 - 轨制、职工行径模范、规律次序。   ③ 业务收敛轨制包括投资管束轨制、风险收敛轨制、尊府档案管束轨制、工夫 保障轨制和危险处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信拒接流渠说念， 保证公司职工及各级管束东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时送 达顺应的东说念主员进行处理。   （1）基金管束东说念主确知建立、实施和维持里面收敛轨制是基金管束东说念主董事会及管 理层的职责，董事会承担最终职责；   （2）上述对于里面收敛轨制的线路真确、准确；   （3）基金管束东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金管束东说念主的发展不休完善里面 收敛轨制。                    - 18 -                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续策划   臆想电话：010-66060069   传真：010-68121816   臆想东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的紧要组成部分，总行设在北京。经 国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、 业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业 务放射范围最广，服务范围最广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有买卖银 行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了追究的信誉，每年位居 《钞票》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、联通国际、功能统统的大型国 有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的策划理念，坚握审慎恰当策划、 可握续发展，藏身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托掩饰宇宙的分支机构、纷乱的电子化聚积和多元化的金融产物， 致力于于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教育丰富，服务优                            - 19 - 质，功绩隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面收敛审计，并赢得无保钟情见的 SAS70 审计 陈诉。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证， 标明了安稳平允第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险管束、里面收敛的 健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强才能修复，品牌声誉进一步进步， 在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典”中收货隆起，获“最好托管银行” 奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上 海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的“优 秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最 佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银 行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆 借中心初次设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》 年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行 批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/抽象管 理部、业务管束部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管束 部、营运管束部、营运一部、营运二部，领有先进的安全堤防设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的大家 60 名，服 务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才能强，高等管束层均有 20 年以上金融 从业教育和高等工夫职称，明慧国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和绽放式 证券投资基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险收敛轨制讲解                      - 20 -   严格盲从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管束规定， 称职策划、模范运作、严格监察，确保业务的恰当运行，保证基金财产的安全完好， 确保联系信息的真确、准确、完好、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   风险管束委员会总体负责中国农业银行的风险管束与里面收敛就业，对托管业 务风险管束和里面收敛就业进行监督和评价。托管业务部专门建立了风险管束处， 配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，安稳期骗监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管束轨制、收敛轨制、岗亭职责、业 务操作经过，不错保证托管业务的模范操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业资历； 业务管束实行严格的复核、审核、检验轨制，授权就业实行荟萃收敛，业务钤记按 规程看护、存放、使用，账户尊府严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门 建立，阻塞管束，实施音像监控；业务信息由专职信息线路东说念主负责，防守泄密；业 求兑现自动化操作，防守东说念主为事故的发生，工夫系统完好、安稳。   （三）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和次序   基金托管东说念主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约 规定的投资比例和阻扰投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管束东说念主 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管束东说念主的投资指示等监督基金管束东说念主的其 他行径。   当基金出现极端交易行径时，基金托管东说念主应当针对不恻然况进行以下方式的处 理： 对基金管束东说念主进行教唆； 书面教唆联系基金管束东说念主并报中国证监会。                  - 21 -                          五、联系服务机构 （一）基金份额发售机构 （1）新华基金管束股份有限公司北京直销中心 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层 法定代表东说念主：银国宏 电话：010-68730999 臆想东说念主：郑维丹 网址: www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 （2）电子直销：新华基金网上交易平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国修复银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：张金良 客服电话：95533 网址：www.ccb.com                                  - 22 - （3）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587 网站：www.csc108.com （4）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 网站：www.cmschina.com （5）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （6）中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （7）中国星河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 邮编：100073                        - 23 - 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （8）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.cjsc.com （9）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （10）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （11）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 网址：www.dwzq.com.cn 客服电话：95330 （12）光大证券股份有限公司                           - 24 -     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东说念主：刘秋明     客服电话：95525     网址：www.ebscn.com     （13）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部 位:自编 01 号）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5、19-20 层     法定代表东说念主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     （14）东北证券股份有限公司     注册地址：长春市生态大街 6666 号     办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号     法定代表东说念主：李福春     客服电话：95360     网址：www.nesc.cn     （15）大同证券有限职责公司     注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12，13 层     法定代表东说念主：董祥     客户服务电话：4007121212     网址：www.dtsbc.com.cn     （16）恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖抽象 楼                           - 25 -        办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜国际中心 B 座 12 层        法定代表东说念主：祝艳辉        客服电话：956088        网址：www.cnht.com.cn        （17）中泰证券股份有限公司        注册地址：济南市市中区经七路 86 号        办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号        法定代表东说念主：王洪        客服电话：95538        网址：www.zts.com.cn        （18）德邦证券股份有限公司        注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼        办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层        法定代表东说念主：武晓春        客户服务电话：400-8888-128        公司网址：www.tebon.com.cn        （19）华福证券有限职责公司        注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层        办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层        法定代表东说念主：苏军良        客服电话：95547        网址：www.hfzq.com.cn        （20）五矿证券有限公司        注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦        办公地址：深圳市南山区滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）        法定代表东说念主：郑宇        客户服务电话：40018-40028                                - 26 - 网址：www.wkzq.com.cn （21）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：戴彦 臆想东说念主：陈亚男 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （22）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 网址：www.jhzq.com.cn （23）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 客户服务热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （24）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易老成区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易老成区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：https://www.cnhbstock.com （25）天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新工夫斥地区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层                          - 27 -     办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼     法定代表东说念主：庞介民     客服电话：95391     公司网址：www.tfzq.com     （26）开源证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东说念主：李刚     客服电话：95325     公司网址：www.kysec.cn     （27）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     办公地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层     法定代表东说念主：吕春卫     网址：https://www.lczq.com     服务热线:956006     （28）深圳市新兰德证券投资商量有限公司     注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401     办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层     法定代表东说念主：张斌     臆想东说念主：张燕     客服电话：400-066-1199     网址：www.new-rand.cn     （29）和讯信息科技有限公司     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：章知方                               - 28 -     客服电话：400-920-0022     臆想东说念主：刘洋     公司网站：http://funds.hexun.com/     （30）江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济斥地区古檀大路 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     臆想东说念主：林伊灵     客服电话：025-66046166 转 849     网址：www.huilinbd.com     （31）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东说念主：粟旭     臆想东说念主：张宇明     上海陆享官网：www.luxxfund.com     （32）贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东说念主:陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/     （33）腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港融合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一起腾讯大厦 11 层                               - 29 -     法定代表东说念主：谭广锋     臆想东说念主：郑骏锋     客服电话：4000-890-555     网址：www.txfund.com     （34）民商基金销售（上海）有限公司     注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼     法定代表东说念主：孙莹     臆想东说念主：林志枫     客服电话：021-50206003     网址：www.msftec.com     （35）北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：盛超     臆想东说念主：王笑宇     电话：95055     公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/     （36）诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（荟萃登记地）     办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com     （37）深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼                               - 30 - 法定代表东说念主：薛峰 客服电话：4006-788-887 臆想东说念主：童彩平 公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （38）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 客服电话：400-1818-188 臆想东说念主：屠彦洋 公司网址：www.1234567.com.cn （39）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、12、14 层 法定代表东说念主：陶怡 臆想东说念主：胡凯隽 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com （40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 客服电话：95188-8 臆想东说念主：韩爱彬 网址：www.fund123.cn （41）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层                           - 31 -     法定代表东说念主：张跃伟     臆想东说念主：唐诗洋     客服电话：400-820-2899     公司网站：www.erichfund.com     （42）浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼     法定代表东说念主：吴强     臆想东说念主：洪泓     客服电话：952555     公司网站：fund.10jqka.com.cn     （43）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易老成区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     臆想东说念主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     （44）北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东说念主：梁蓉     臆想东说念主：李婷婷     客服电话：010-66154828     公司网站：www.5irich.com     （45）泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室                               - 32 -     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东说念主：王建华     臆想东说念主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http://www.pywm.com.cn/     （46）宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180     法定代表东说念主：汤蕾     臆想东说念主：刘梦轩     客服电话：400-6099-200     公司网站：www.yixinfund.com     （47）南京苏宁基金销售有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     法定代表东说念主：钱燕飞     臆想东说念主：王锋     客服电话：95177     公司网站：www.snjijin.com     （48）浦领基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611     办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室     法定代表东说念主：张莲     客服电话：400-012-5899     臆想东说念主：李艳     公司网站：www.prolinkfund.com     （49）华源证券股份有限公司                                  - 33 -        注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号        办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F        法定代表东说念主：邓晖        臆想东说念主：张晔        臆想电话：95305-8        公司网站：www.huayuanstock.com        （50）北京汇成基金销售有限公司        注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2        办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2        法定代表东说念主：王伟刚        客服电话：400-619-9059        网址：http://www.hcfunds.com/        （51）一起钞票（深圳）基金销售有限公司        注册地址：深圳市前海深港融合区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦        办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14        法定代表东说念主：吴雪秀        臆想东说念主：刘栋栋        客服电话：400-001-1566        网址：www.yilucaifu.com        （52）上海大贤慧基金销售有限公司        注册地址：中国（上海）摆脱贸易老成区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元        办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元        法定代表东说念主：张俊        臆想东说念主：邢成林        客服电话：021-20292031        公司网址：https://www.wg.com.cn/        （53）济安钞票（北京）基金销售有限公司                                     - 34 - 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表东说念主：杨健 臆想东说念主：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （54）上海国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室 办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号 法定代表东说念主：付钢 客服电话：021-68809999 网址：www.gxjlcn.com （55）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 臆想东说念主：陈东 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （56）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室 法定代表东说念主：王翔 臆想东说念主：蓝杰 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （57）上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室                            - 35 - 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东说念主：陈继武 臆想东说念主：葛佳蕊 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstongewealth.com （58）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 客服电话：400-6767-523 臆想东说念主：陆欣 网址：https://www.zzwealth.cn/ （59）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东说念主：张晓杰 臆想东说念主：王重阳 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com （60）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：郑新林 臆想东说念主：吴卫东 客服电话：021-68889082 网址：http://www.pytz.cn/ （61）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易老成区源深路 1088 号 7 层（施行楼层 6 层）                            - 36 -       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼       法定代表东说念主：陈祎彬       臆想东说念主：何雪       客服电话：400-821-9031       公司网站：www.lufunds.com       （62）珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203       法定代表东说念主：肖雯       臆想东说念主：钟琛       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.cn       （63）和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸老成区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸老成区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕       臆想东说念主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       （64）中证金牛（北京）基金销售有限公司       注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三就业区 A 座 4、5 层       法定代表东说念主：吴志坚       臆想东说念主：焦金岩       客服电话：4008-909-998       网址：www.jnlc.com                                - 37 -     （65）上海爱建基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室     办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际西塔 1902/03 室     法定代表东说念主：吴文新     臆想东说念主：叶伟文     客服电话：400-803-2733     网址：www.ajwm.com.cn     （66）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2     办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫斥地区科创十一街 18 号院京东集团总 部 A 座 17 层     法定代表东说念主：邹保威     电话：4000988511（个东说念主业务）、4000888816（企业业务）     商务臆想东说念主：李丹     客服热线：4000988511     公司网站：kenterui.jd.com     （67）上海云湾基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易老成区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢     办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼     法定代表东说念主：姚杨     臆想电话：021-20538888     网址：https://trade.zhengtongfunds.com/index     （68）北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层     法定代表东说念主：李楠     臆想东说念主：王悦                                - 38 -     客服电话：400-159-9288     网址：danjuanapp.com     （69）深圳市前海排排网基金销售有限职责公司     注册地址：深圳市前海深港融合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号     法定代表东说念主：杨柳     臆想东说念主：林丽     客服电话：400-666-7388     网址：www.ppwfund.com     （70）华瑞保障销售有限公司     办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层     法定代表东说念主：王树科     客服电话：952303     网址：https://www.huaruisales.com/     （71）玄元保障代理有限公司     注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2     办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2     法定代表东说念主：马永谙     臆想东说念主：卢亚博     客服电话：4000808208     网址：https://www.licaimofang.cn/     （72）阳光东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层                                - 39 -     法定代表东说念主：李科     臆想东说念主：王磊     客服电话:95510     网址：http://fund.sinosig.com/     （73）中国东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法定代表东说念主：白涛     客服电话：95519     公司网址：www.e-chinalife.com     （74）中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：窦长宏     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （75）博时钞票基金销售有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主：王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （76）嘉实钞票管束有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                                - 40 - 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号国金中心二期 5312-15 单元 法定代表东说念主：张峰 臆想东说念主：景琪 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。 （二）登记机构 称号：新华基金管束股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层         重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表东说念主：银国宏 电话：023-63711923 传真：023-63710297 臆想东说念主：陈猷忧 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 承办讼师：安冬、陆奇 臆想东说念主：陆奇 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称号：致同司帐师事务所（稀奇普通合伙） 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层                       - 41 - 法定代表东说念主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册司帐师：张伟、邓冰清 臆想东说念主：邓冰清                    - 42 -                       六、基金的召募   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作管束办法》、《销售管束办法》、 《信息线路管束办法》、基金合同过火它法律法例的联系规定，经 2018 年 12 月 6 日证监许可【2018】2027 号文准予注册，召募期自 2019 年 3 月 11 日至 2019 年 4 月 4 日止。经瑞华司帐师事务所验资，按照每份基金份额 1.00 元盘算推算，设立召募期 间召募及利息结转的基金份额共计 271，306，452.86 份，灵验认购户数为 1267 户。                          - 43 -                   七、基金合同的成效   (一)   基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2019 年 4 月 11 日庄重成效。   (二)   基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   《基金合同》成效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在如期陈诉中给以 披 露；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定参加清 算程 序并隔绝，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   法律法例另有规定时，从其规定。                       - 44 -                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括直销机构和 基金管束东说念主托福的其他销售机构。具体的销售网点将由基金管束东说念主在联系公告中列 明。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管束东说念主可根据情况变更或增减基金销售 机构，并在基金管束东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的绽放日实时分   基金管束东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月启动办理申购，具体业务办理 时分在申购启动公告中规定。   基金管束东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理 时分在赎回启动公告中规定。   在笃定申购启动与赎回启动时分后，基金管束东说念主应在申购、赎回绽放日前依照 《信息线路办法》的联系规定在指定媒介上公告申购与赎回的启动时分。 基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回 或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调度苦求且 登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类别基金份额申 购、赎回的价钱。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时分，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同成效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其他特 殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的休养，但应在实                     - 45 - 施日前依照《信息线路办法》的联系规定在指定媒介上公告。   （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行盘算推算； 赎回。   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管束东说念主必 须在新王法启动实施前依照《信息线路办法》的联系规定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的次序   投资东说念主必须根据销售机构规定的次序，在绽放日的具体业务办理时天职建议申 购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求顺利后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生多数赎回或基金合同载明的其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同联系条件处理。   基金管束东说念主应以交易时分结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日算作申购或赎 回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进 行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜 台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不顺利，则申购款项 退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务王法，对上述业务                    - 46 - 办理时分进行休养，本基金管束东说念主将于启动实施前按照联系规定给以公告。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售 机构如实收受到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。   （五）申购和赎回的数目限制 最低金额为 1 元；投资者在直销机构初次申购的最低金额为东说念主民币 10，000 元，追加 申购单笔最低金额为 1 元；通过基金管束东说念主基金网上交易系统单笔申购的最低金额 为东说念主民币 1 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各 销售机构的业务规定为准。 每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东说念主赎回时或赎回后 将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。   如因分成再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 见更新的招募讲解书或联系公告。 金管束东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体 规定请参见联系公告。 份额等数目限制，基金管束东说念主必须在休养实施前依照《信息线路办法》的联系规定 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 C 类和 E 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购用度由申购该 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。投资东说念主有多笔申购，适用费率按单笔                     - 47 - 差异盘算推算。   A 类基金份额申购费率如下：          单笔申购金额（M）                      申购费率              M＜50 万元                      0.80%              M≥500 万元                 按笔收取，1000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金 份额时收取。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率按照握随机分递减，即联系基金份额握 随机分越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率如下：     基金份额握有期限(T)            A 类赎回费率         C 类赎回费率            T           T≥2 年              0.00%               0.00%   本基金 E 类基金份额的赎回费率如下：      基金份额握有期限(T)                      E 类赎回费率             T            T≥7 天                         0%   （注： 1 年以 365 日计，基金份额握有期限为基金合同成效日或申购苦求阐明日（含）起 至赎回苦求阐明日（不含）止）   投资者可将其握有的全部或部分基金份额赎回。对于握有期少于 30 日的基金份 额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于握有期不少于 30 日但少于 3 个月的基 金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于握有期不少于 3 个月但少于 6                            - 48 - 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金财产；对于握有期不少于 6 个月 的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。赎回费未计入基金财产部分用 于支付登记费和必要的手续费。（注：一个月以 30 日计） 新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系规定在指定媒介上公告。 有东说念主无施行性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销计划，如期或不如期 地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后， 基金管束东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作模范遵命联系法律法例以及监管部门、 自律王法的规定。   （七）申购份额和赎回金额的盘算推算   申购本基金 A 类基金份额的申购用度选定前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。   （1）A 类基金份额的盘算推算方式如下：   申购用度选定固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度选定比例费率时：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类/E 类基金份额的的盘算推算方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/E 类基金份额净值   上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损                     - 49 - 失由基金财产承担。   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类 基金份额净值为 1.2100 元，申购费率为 0.80%，则其赢得的 A 类基金份额盘算推算如 下：   净申购金额＝6，000.00/（1＋0.80%）＝5，952.38 元   申购用度＝6，000.00－5，952.38＝47.62 元   申购份额＝5，952.38/1.2100＝4919.32 份   即投资者投资 6，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金 份额净值为 1.2100 元，申购费率为 0.80%，则其赢得的 A 类基金份额为 4919.32 份。   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假设申购当日的 C 类/E 类基金份额净值为 1.2100 元，则其赢得的 C 类/E 类基金份额盘算推算如下：   申购份额=6，000.00/1.2100 =4958.68 份   即投资者投资 6，000.00 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假设申购当日的 C 类 /E 类基金份额净值为 1.2100 元，则其赢得的 C 类/E 类基金份额为 4958.68 份。   选定“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的各样基金份额净值为基准进行盘算推算， 赎回金额为按施行阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。盘算推算公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   （1）对于赎回 A 类基金份额的投资者：   例：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 10，000 份，假设握有期为 5 日，对应 的赎回费率为 1.50%，假设 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2100 元， 则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=10，000×1.2100 =12，100.00 元                                - 50 -      赎回用度=12，100.00×1.50%=181.50 元      赎回金额=12，100.00-181.50=11918.50 元      即投资者赎回本基金 A 类基金份额 10，000 份，假设握有期为 5 日，赎回当日 本基金 A 类基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为 11918.50 元。      （2）对于赎回 C 类基金份额的投资者：      例：某投资者赎回本基金 C 类基金份额 10，000 份，假设握有期为 5 日，对应 的赎回费率为 1.50%，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1480 元， 则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=10，000×1.1480 =11，480 元      赎回用度=11，480×1.50%=172.20 元      赎回金额=11，480-172.20=11307.80 元      即投资者赎回本基金 C 类基金份额 10，000 份，假设握有期为 5 日，赎回当日 本基金 C 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的赎回金额为 11307.80 元。   （3）对于赎回 E 类基金份额的投资者：   例：某投资者赎回本基金 E 类基金份额 10，000 份，假设握有期为 5 日，对应 的赎回费率为 1.50%，假设 T 日本基金 E 类基金份额的基金份额净值为 1.1480 元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1480 =11，480.00 元   赎回用度=11，480.00×1.50%=172.20 元   赎回金额=11，480-172.20=11，307.80 元      即：投资者赎回本基金 E 类基金份额 10，000 份，假设握有期为 5 日，赎回当 日本基金 E 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的赎回金额为 11，307.80 元。      T 日基金份额净值 = T 日该类基金份额的基金资产净值 / T 日该类基金份额总 数。   T 日的基金份额净值在本日收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，根 据基金合同约定或经中国证监会同意，不错顺应延伸盘算推算或公告。本基金 A 类基金 份额、C 类基金份额和 E 类基金份额差异建立代码，差异盘算推算和公告各样基金份额                                 - 51 - 净值和各样基金份额累计净值。本基金各样份额净值的盘算推算，保留到一丝点后 4 位， 一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管束东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行休养，但 不得施行影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个就业日在指定媒介公告。   （九）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后 的余额）逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有才能支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 正常赎回次序履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或觉得 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下， 可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占 赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提 交赎回苦求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个 绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 苦求将被打消。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下 一绽放日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如 投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。                    - 52 -      在出现多数赎回时，对于单个基金份额握有东说念主当日逾越上一日基金总份额 10% 以上的赎回苦求，基金管束东说念主有权先行对该单个基金份额握有东说念主超出该比例的赎回 苦求实施宽限办理，之后对该单个基金份额握有东说念主剩余赎回苦求与其他账户赎回申 请根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份 额握有东说念主的赎回苦求一并办理。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。宽限部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。 如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。      （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管束东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款 项，但不得逾越 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。      当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 讲解书规定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额握有东说念主，讲解联系处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上公告。   （十）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 东说念主的申购苦求。 值。 基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金司帐系统无法正常运行。                      - 53 - 上的。 且选定估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金管束东说念主应当选定暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停 申购时，基金管束东说念主应当根据联系规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购苦求被全部或部分拒接的，被拒接的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况舍弃时，基金管束东说念主应实时还原申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款 项： 东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 值。 东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。 且选定估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金管束东说念主应当选定减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管束东说念主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎                    - 54 - 回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分予 以打消。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管束东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。 管束东说念主应提前在指定媒介刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头启动办理 申购或赎回的绽放日公告最近 1 个就业日的各样基金份额净值。   （十三）基金调度   基金管束东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金 管束东说念主管束的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，联系规 则由基金管束东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的规定制定并公告，并提前见告 基金托管东说念主与联系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额握有东说念主通过 中国证监会招供的交易场所或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额握有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。   （十六）如期定额投资计划   基金管束东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资计划，具体王法由基金管束东说念主另行 规定。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管束东说念主在联系公告或更新的招募讲解书中所规定的如期定额投资计                   - 55 - 划最低申购金额。   （十七）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非交易过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的联系尊府，对于相宜条件的非交易过户苦求按基金登记机构的规定办 理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。   （十八）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十九）基金份额折算   在盲从法律法例和监管部门规定以及基金合同约定且对基金份额握有东说念主利益无 施行不利影响的前提下，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对基金份额进行 折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋机 制”部分的规定或联系公告。                    - 56 -                  九、基金的投资   （一）投资场地   在严格收敛投资风险并保握较高资产流动性的前提下，通过积极主动的投资管 理，追求基金资产的恒久踏实升值。   （二）投资范围   本基金的投资对象主要为具有追究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 权证、债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期 单据、可调度债券（含可分离交易可转债）、短期融资券、超短期融资券、公斥地 行的次级债、可交换债券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会联系规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%， 握有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。   如法律法例或中国证监会允许，基金管束东说念主在履行顺应次序后，不错休养上述 投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金的投资策略主要包括：资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、 权证投资策略、资产支握证券投资策略等。   本基金的资产配置策略主要通过对宏不雅经济运行态势、经济计谋变化、证券市 场走势、国际市集变化情况等要素的分析，预计宏不雅经济的发展趋势，抽象评价各 类资产的风险收益水平，在股票、债券和现款类资产之间进行动态配置，以使基金                    - 57 - 在保握总体风险水平相对踏实的基础上，优化投资组合。   债券投资主要选定久期策略、收益率弧线策略、信用策略、类属配置策略、可 调度债券投资策略及可交换债券投资策略，神勇在收敛各样风险的基础上获取踏实 的收益。   （1）久期策略   根据经济环境、市集风险、物价走势等抽象判断利率走势，在预期利率着落时， 增多组合久期，以较多地赢得债券价钱上升带来的收益；在预期利率上升时，减小 组合久期，以侧目债券价钱着落的风险。   （2）收益率弧线策略   在久期笃定的基础上，根据对收益率弧线花样变化的预计，选定枪弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略，在恒久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期 债券的相对价钱变化中赚钱。如预计收益率弧线平行转移或变平时，将选定哑铃型 策略；预计收益率弧线变陡时，将选定枪弹型策略。   （3）信用策略   根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东说念主所处行业的发展远景、业务发展 情景、企业市时局位、财务情景、管束水暖和债务水对等要素，评价债券刊行东说念主的 信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，笃定债券的信用风 险利差与投资价值。   （4）类属配置策略   对不同类型债券品种的市集流动性、市集风险、信用风险和税赋水对等要素进 行抽象分析，久了研究不同类型和不同市集上债券品种的利差和变化趋势，制定债 券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   （5）可调度债券投资策略   可调度债券（含可分离交易可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的性格， 具有抵挡下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。本基金在抽象分析和研究可转 换债券条件和刊行债券公司基本面的基础上，利用可调度债券订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和追究流动性的可调度公司债券，获取恰当的投资陈诉。                  - 58 -   （6）可交换债券投资策略   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东说念主握有的其他上市公司（以下简 称“场地公司”）的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的性格。其中，债券特 性与可调度债券同样，指握有至到期获取的票面利息和票面价值。股票性格则指目 标公司的成长才能、盈利才能及场地公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可 交换债券的纯债价值和场地公司的股票价值进行研究分析，抽象开展投资决策。   本基金主要选定从下到上的个股精选策略。一方面，本基金将从公司盈利模式、 盈利才能、所属行业发展远景、公司行业地位、竞争上风、治理结构等方面对公司 进行久了分析和研究，筛选出具有握续成长性且估值相对合理的个股进行重情怀切。 另一方面，本基金也将积极追踪公司股价表现，运用趋势追踪及模式识别模子进行 股价追踪，重情怀切股价具有进取趋势的个股。基于以上两方面构建股票投资组合， 以提高基金的全体收益水平。   本基金将根据本基金的投资场地和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 久了研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金将久了研究资产支握证券的市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质 量、提前偿还率水对等基本面要素，26uuu色况兼迎阿债券市集宏不雅分析的结果，评估资产 支握证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，辅以量化模子分析， 评估其内在价值进行投资。   在收敛风险的前提下，本基金将选定以下策略进行权证投资。普通策略：根据 权证订价模子，弃取低估的权证进行投资。握股保护策略：利用认沽权证，不错实 现敌手中握股的保护。套利策略：当认沽权证和正股价的和低于行权价钱时，况兼 总收益率逾越市集无风险收益率时，不错进行无风险套利。   （四）功绩相比基准   中债抽象全价指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%。                     - 59 -   中债抽象全价指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的 范围愈加全面，具有往常的市集代表性，涵盖主要交易市集（银行间市集、交易所 市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期等），概况 很好地响应中国债券市集总体价钱水暖和变动趋势。中债抽象全价指数各项方针值 的时分序列愈加完好，有意于愈加久了地研究和分析市集。   沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公 司斥地的响应 A 股市集全体走势的指数。它的样本涵盖了沪深两个证券市集大部分 流通市值，概况响应 A 股市集总体发展趋势。   基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准概况真确、客不雅地 响应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广漠接受的功绩比 较基准推出，或者是市集上出现愈加顺应用于本基金的功绩相比基准时，本基金管 理东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按照监管部门要求履行联系次序，并 报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东说念主大 会。   （五）风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的品种，其预期收益和风 险水平低于羼杂型基金、股票型基金，高于货币市集基金。   （六）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金应当保握不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的                     - 60 -   （5）本基金握有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管束东说念主管束的全部基金握有的吞并权证，不得逾越该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净 值的 0.5％；   （8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得逾越基金 资产净值的 10％；   （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （10）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得逾越该 资产支握证券范围的 10％；   （11）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证 券，不得逾越其各样资产支握证券共计范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （15）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资流通受限证券，基金管束东说念主应根据中国证监会联系规定，与 基金托管东说念主在基金托管公约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投 资。基金管束东说念主应制定严格的投资决策经过和风险收敛轨制，堤防流动性风险、法 律风险和操作风险等各式风险；   （17）本基金管束东说念主管束的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的 如期绽放基金)握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股 票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；                       - 61 -   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 素致使基金不相宜本款项所规定比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内 上市交易的股票合并盘算推算；   （21）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项之外，因证券市集波动、上市公司 合并、基金范围变动、股权分置更动中支付对价等基金管束东说念主之外的要素致使基金 投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行休养， 但中国证监会规定的稀奇情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履 行顺应次序后，则本基金投资不再受联系限制或按休养后的规定履行。   为保养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定阻扰的其他行动。                     - 62 -   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行控 制东说念主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资场地和投资策略，遵命基金份额 握有东说念主利益优先原则，堤防利益浮松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场平允合理价钱履行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以线路。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安稳 董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或休养上述规定，如适用于本基金，基金管束 东说念主在履行顺应次序后，则本基金投资不再受联系限制或按休养后的规定履行。      （七）基金管束东说念主代表基金期骗鼓动权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施次序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的规 定。   （九）基金投资组合陈诉   本基金管束东说念主的董事会及董事保证所载尊府不存在虚假纪录、误导性叙述或重                     - 63 - 大遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带职责。     本基金的托管东说念主――中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本 陈诉中的财务方针、净值表现和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性叙述或者紧要遗漏。     本投资组合陈诉所载数据结果2024年9月30日。                                           占基金总资产的 序号   名堂                金额(元)                                           比例(%)      其中：股票             -                  -      其中：债券             1，306，168，200.94   99.56      资产支握证券            -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融                        -                  -      资产     （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本陈诉期末未握有股票。     （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本陈诉期末未握有通过港股通投资的股票。     本基金本陈诉期末未握有股票。                        - 64 -                                                                      占基金资产净 序号                  债券品种                      公允价值(元)                                                                          值比例(％)              其中：计谋性金融债                       577，541，809.50               56.32                                                                             占基金资产净 序号        债券代码        债券称号               数目（张）           公允价值(元)                                                                             值比例（％） 资明细         本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。         本基金本陈诉期末未握有贵金属。         本基金本陈诉期末未握有权证。                                     - 65 -   （1）陈诉期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细   本基金本陈诉期末未握有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资计谋   本基金本陈诉期未握有股指期货。   （1）本期国债期货投资计谋   本基金本陈诉期未握有国债期货。   （2）陈诉期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细   本基金本陈诉期末未握有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本陈诉期未握有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探望， 或在陈诉编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国修复银行股份有限公司在陈诉编 制日前一年内曾受到国度金融监督管束总局的处罚；浙商银行股份有限公司在陈诉 编制日前一年内曾受到国度金融监督管束总局浙江监管局、国度税务总局浙江省税 务局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策次序相宜公司投资轨制的规定。   除上述主体外，基金管束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本 期被监管部门立案探望，或在陈诉编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库   本基金本陈诉期末未投资股票，不存在所投资的前十名股票超出基金合同规定 之备选股票库的情况。   （3）其他资产组成 序号   称号           金额(元)                     - 66 -     （4）陈诉期末握有的处于转股期的可调度债券明细     本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可调度债券。     （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的讲解     本基金本陈诉期末未握有股票。     （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨形容部分     由于四舍五入的原因，分项之和与共计之间可能存在尾差。                       - 67 -                                      十、基金的功绩     基金管束东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表异日表现。投 资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。     本基金合同成效日为 2019 年 4 月 11 日，基金功绩数据结果 2024 年 9 月 30 日。     （一）本基金成立以来的功绩如下：本陈诉期基金份额净值增长率过火与同期 功绩相比基准收益率的相比                                                                  功绩相比                                    净值增长           功绩相比                         净值增                                      基准收益        阶段                          率圭臬差           基准收益                      ①－③        ②－④                         长率①                                      率圭臬差                                       ②               率③                                                                    ④      自成立以来 （2019.4.11-2024.9.3     24.98%     0.15%              8.82%       0.12%     16.16%     0.03%                                                                    功绩比                                                         功绩比                                        净值增                         较基准                           净值增长                          较基准          阶段                            长率标                         收益率       ①－③       ②－④                             率①                          收益率                                        准差②                         圭臬差                                                           ③                                                                      ④                                              - 68 -      自成立以来 （2019.4.11-2024.9.30）    （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基准 收益率变动的相比                           新华聚利债券型证券投资基金                累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                         (2019 年 4 月 11 日至 2024 年 9 月 30 日)                                     - 69 - - 70 -                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安稳。  （四）基金财产的看护和刑事职责   本基金财产安稳于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主看护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章打消或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                   - 71 -                 十二、基金资产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例规定 需要对外线路基金净值的非交易日。   (二) 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产 及欠债。   (三) 估值次序 类基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另 有规定的，从其规定。   基金管束东说念主每个就业日盘算推算基金资产净值及各样基金份额净值，并按规定公告。 金合同的规定暂停估值时除外。基金管束东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金 资产净值和各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管束东说念主按约定对外公布。   (四) 估值方法   ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，休养最近 交易市价，笃定公允价钱；   ②交易所上市实行净价交易的固定收益品种按第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变                     - 72 - 化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，休养最 近交易市价，笃定公允价钱；   ③交易所上市未实行净价交易的固定收益品种按第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值 日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价 及紧要变化要素，休养最近交易市价，笃定公允价钱；   ④交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值工夫笃定公允价值。交易 所上市的资产支握证券，选定估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并 股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，选定估值工夫笃定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③流通受限的股票，包括非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司鼓动公开 发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会联系规定笃定公允 价值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回 售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在浮现各异，未上市期间市集利率莫得发 生大的变动的情况下，按成本估值。                    - 73 - 第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 方法。 盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 以确保基金估值的平允性。 管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新规定估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、次序 及联系法律法例的规定或者未能充分保养基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方， 共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的盘算推算结果对外给以公布。   (五) 基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管束东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个绽放日交易结果后盘算推算当日的 基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结 果复核阐明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按约定对基金净值给以公布。   （六）估值舛错的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的                  - 74 - 准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的错误形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的责 任东说念主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值错 误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错职责方应实时协 调各方，实时进行转变，因转变估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于 估值舛错职责方未实时转变已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值舛错 职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方照旧积极融合，况兼有协助义 务确当事东说念主有弥漫的时分进行转变而未转变，则其应当承担相应抵偿职责。估值错 误职责方搪塞转变的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值舛错已得到转变。   （2）估值舛错的职责方对子系当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，并 且仅对估值舛错的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值舛错职责方仍搪塞估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职责方应抵偿 受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求 托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和超 过其施行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错休养选定尽量还原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。                    - 75 -   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原 因笃定估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行 评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行转变 和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登 记机构进行转变，并就估值舛错的转变向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值盘算推算出现舛错时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并选定合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   (七) 暂停估值的情形 价值时； 阐明后，基金管束东说念主应当暂停估值；   （八）稀奇情形的处理 不算作基金资产估值舛错处理。                    - 76 - 误等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、顺应、合理的措施进行检 查，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管束东说念主和基金托管东说念主 罢职抵偿职责。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施舍弃或收缩由 此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路 主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户各样份额净值。                  - 77 -                十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同等收益分派权； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基 金默许的收益分派方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，基金 管束东说念主可在与基金托管东说念主协商一致后对基金收益分派的联系业务王法进行休养，并 实时公告。   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有计划的笃定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息披 露办法》的联系规定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算推算截止日）的时分不 得逾越 15 个就业日。                     - 78 -   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务王法》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募讲解书“侧袋 机制”部分的规定。                     - 79 -                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管束费的盘算推算方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金 托管东说念主发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                       - 80 -   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值的   H=E×0.40%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   本基金 E 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值的   H=E×0.50%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管束东说念主 向基金托管东说念主发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业 日内从基金财产中内一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据联系法例及相应公约规定， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；                       - 81 -   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费， 详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的规定或联系公告的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。                  - 82 -                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐计谋 年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 核算，按照联系规定编制基金司帐报表； 书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 业务资历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息线路办法》的联系规定在指定媒介公告。                      - 83 -                十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《基金合同》过火他联系规定。联系法律法例对于信息线路的线路方式、线路内容、 登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大 会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主 组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的规定线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规定时天职，将应予线路的基金信息 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的 时分和方式查阅或者复制公开线路的信息尊府。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开线路的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开线路的信息选定阿拉伯数字；除很是讲解外，货币单元为东说念主民币元。 （五）公开线路的基金信息                     - 84 -   公开线路的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的王法及具体次序，讲解基金产物的性格等触及基金投资者 紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、风险揭示、信息线路及基金份额握有东说念主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金 管束东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募 讲解书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基 金管束东说念主不再更新基金招募讲解书。。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产看护及基金运作 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物尊府概如若基金招募讲解书的纲目文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产物尊府概要的信息发生紧要变更的， 基金管束东说念主应当在三个就业日内，更新基金产物尊府概要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主 至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金产物尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募讲解书、《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金管束东说念主、基金托管东说念主 应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路 招募讲解书确当日登载于指定媒介上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》成效公告。                     - 85 -   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当 至少每周在指定网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年 度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息线路文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的盘算推算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度 陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货联系业务资历的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中 期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉，将 季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者权益，基金管束东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他 紧要信息”项下线路该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份 额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组结伴产 情况过火流动性风险分析等。                   - 86 -   本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务 所；   （5）基金管束东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更握有百分之五以上股权的鼓动、基金管束东说念主的施行收敛东说念主 变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管束东说念主高等管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责 东说念主发生变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管束东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三 十；   （11）触及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高等管束东说念主员、基金司理因基金管束业务联系行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务联系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、 施行收敛东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；   （14）基金收益分派事项；                   - 87 -   （15）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）新增或休养基金份额类别；   （22）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等紧要事项；·   （23）选定舞动订价机制进行基金估值时；   （24）《基金合同》成效后，出现连气儿 40 个、50 个、55 个就业日基金份额握 有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时；   （25）基金信息线路义务东说念主觉得可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握 有东说念主权益的，联系信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开认知，并将有 关情况立即陈诉中国证监会。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金投资资产支握证券，基金管束东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中线路其 握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内悉数 的资产支握证券明细。基金管束东说念主应在基金季度陈诉中线路其握有的资产支握证券 总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例 大小排序的前 10 名资产支握证券明细。                      - 88 -   基金管束东说念主应在基金投资非公斥地行股票后两个交易日内，在中国证监会指定 媒介线路所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   基金合同隔绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将 计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募讲解书的规定进行信息线路，详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息线路事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管束轨制，指定专门部门及高 级管束东说念主员负责管束信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息披 露内容与风光准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期陈诉、更新的招募讲解书、基金产物尊府概要、基金计帐陈诉等公开线路的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊线路本基金信息。基 金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证联系报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在 其他大家媒介线路信息，可是其他大家媒介不得早于指定媒介线路信息，况兼在不 同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者                      - 89 - 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监 会及自律王法的联系规定。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科 机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例 规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金信息：   （九）本基金信息线路事项以法律法例规定及本章省俭定的内容为准。                     - 90 -                 十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和次序   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开握有东说念主大会 审议。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派 出机构备案。基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐明相应侧袋账户各样别基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到 的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅 办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 同期，基金管束东说念主应当照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管束东说念主在联系 公告中规定。 外，本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账 户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一绽放日主袋 账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   实施侧袋机制期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账 户资产为基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资 组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。                     - 91 -   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产还原流动性后，基金管束东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则， 选定将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。  隔绝侧袋机制后，基金管束东说念主应实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定 的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   （五）实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   （六）实施侧袋机制期间基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额怡悦基金合同收益分派条件的情形下，基 金管束东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （七）侧袋机制的信息线路   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当暂停线路侧袋账户的各样基金份额净值和 基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金如期陈诉中线路陈诉期内特定资产 处置进展情况，线路陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   （八）本部分对于侧袋机制的联系规定，但凡平直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并履行顺应次序后，在对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                   - 92 -                   十八、风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   (一) 市集风险   即由于股票（债券）价钱的不利变化导致基金损失的可能性。根据引起股票（债 券）价钱波动的主要要素，市集风险主要分为： 激发本基金收益产生损失的风险。 化，从而影响到股票（债券）走势，给本基金的投资收益带来风险。 平直影响着股票和债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本 基金投资于债券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。   市集中可能存在公司质料连忙恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产生 的风险，本基金最初在构建股票备选库时剔除此类股票，其次选定散播化投资策略， 镌汰少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。 决于再投资时的利率水暖和再投资的策略。因异日市集利率的变化而引起再投资收 益率的不笃定性为再投资风险。再投资风险与利率风险呈反向关系。   (二) 流动性风险   流动性风险指基金管束东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。   具体详见本招募讲解书“八、基金份额的申购与赎回”部天职容。   本基金的投资对象主要为具有追究流动性的金融器具（包括国内照章公斥地行                    - 93 - 上市的股票、债券、货币市集器具等），本基金投资的股票市集、债券市集均发展 老练，市集透明度较高，运作方式模范，具有追究的流动性，正常情况下概况怡悦 本基金运作的流动性要求。   本基金坚握组合管束和散播投资的基本原则，在投资运作过程中的行业配置灵 活，同期针对个股/个券建立投资比例上限，以保障资产组合的散播性和流动性。本 基金将严格按照法律法例的联系规定和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投 资管束。   本基金针对流动性受限资产的投资比例进行严格限制，以镌汰流动性风险。本 基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%。   当本基金在发生多数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合情景采 取部分宽限赎回的措施以搪塞多数赎回；若本基金发生多数赎回且单个基金份额握 有东说念主的赎回苦求逾越上一绽放日基金总份额一定比例以上的，基金管束东说念主有权选定 具体措施对其进行宽限办理赎回苦求，具体措施请见基金合同及招募讲解书中“基 金份额的申购与赎回”部分“多数赎回的情形及处理方式”。因此在多数赎回情形 发生时，基金份额握有东说念主存在不可实时赎回基金份额的风险。   本基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在保障投资者正当权益前提下，不错依照 法律法例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险管束措施，对赎回苦求等进 行限度休养，算作特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的赞成措施，包括但不限 于：   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且选定估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金管束东说念主应当选定减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的措施。   （2）若本基金在发生多数赎回，基金管束东说念主可能选定部分宽限赎回的措施以应 对多数赎回。   （3）本基金对握续握有期少于 7 日的投资者，本基金收取不少于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。                    - 94 -   （4）当接受申购苦求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金管束东说念主可能选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接 大额申购、暂停基金申购等措施以保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。   （5）当绽放式基金碰到大额申购赎回时，基金管束东说念主不错选定舞动订价机制， 即通过休养基金份额净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实派给施行 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   （6）启用实施侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手线路基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产的变刻下分具有不笃定性， 最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   (三)信用风险   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现负约、无法支付到期本息，或由于企业债 券刊行东说念主信用等第镌汰导致债券价钱着落，将形成基金资产损失。   （四）交易敌手负约风险   交易敌手负约风险是指当债券、单据或债券回购等交易敌手发生交收负约时， 将平直导致基金资产的损失，或导致基金不可实时收拢市集契机，对投资收益产生 影响。   （五）管束风险   指在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的投资研究水平、策划管束才能，会影 响其对市集走势的判断和具体投资操作，如果发生错误，可能形成基金资产的损失。   （六）资产配置风险   天然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额陈诉，但由于信息起原的不及、 滞后或舛错，导致基金管束东说念主在判断宏不雅市集、行业周期产生偏差及弃取证券品种 的错误，形成基金资产的配置未能达到预期的场地，投资者将蒙受一定的损失。   （七）本基金的专有风险                    - 95 - 金需承担债券市集的系统性风险，以及因个别债券负约所形成的信用风险。 为复杂，对这些条件研究不及导致的事件可能为本基金带来损失。举例，当可调度 债券的价钱浮现高于其赎回价钱时，若本基金未能在可调度债券被赎回前转股或卖 出，则可能产生无用要的损失。 作风险。本公司将制订严格的投资决策经过和风险收敛轨制，根据公司净老本范围， 以及基金的投资历长入流动性特色，兼顾基金投资的安全性、流动性和收益性，合 理收敛基金投资流通受限证券的比例。 提前偿付风险、操作风险和法律风险等。本公司将通过里面研究分析和投资决策授 权等方法对资产支握证券投资进行灵验的风险评估和收敛。同期，本公司将对资产 支握证券投资进行全程合规监控，通过事前收敛、事中监督和过后检验等方式，加 强资产支握证券投资正当合规性管束。 范围过小、基金份额握有东说念主东说念主数较少等情形的，《基金合同》将隔绝。 面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费 的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基 础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托 凭证握有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的稀奇安排可能激发的风险；存托公约 自动敛迹存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风 险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基 础证券刊行东说念主，在握续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律 轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   (八) 不可抗力风险   战争、天然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危险、行业竞争、代                     - 96 - 理商负约、托管行负约等超出基金管束东说念主自身平直收敛才能之外的风险，也可能导 致基金或者基金握有东说念主的利益受损。   (九) 其他风险 善而产生的风险；                    - 97 -                  十九、基金的隔绝与计帐   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有 东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 具有从事证券联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                      - 98 -   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉 出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     - 99 -                二十、基金合同的内容纲目            （本纲目如与正文不符，以正文为准）   基金份额握有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金管束东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》安稳运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度联系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实 施其他法律行径；                     - 100 -   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、赎 回、调度和非交易过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则管束和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证 所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互安稳，对所管束的不同基金差异管束， 差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定顺应合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 相宜《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定盘算推算并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，履行信息线路及 陈诉义务；   （12）保守基金买卖玄机，不表露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                     - 101 - 《基金合同》过火他联系规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守密，不向 他东说念主表露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有计划，实时向基金份额握有东说念主 分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系 尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时分发出，况兼保 证投资者概况按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对驱逐、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并 通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额握有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的行径承担职责；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                    - 102 -   （25）履行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全看护 基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗《基金合 同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为 基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以老实信用、勤劳尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备弥漫的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产相互安稳；对所托管的不同的基金差异建立账户，安稳核算，分账管束，保证不 同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互安稳；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金财产                     - 103 - 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东说念主代表基金坚硬的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规定另有规 定外，在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东说念主表露；   （8）复核、审查基金管束东说念主盘算推算的基金净值信息、各样基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，讲解 基金管束东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金 管束东说念主有未履行《基金合同》规定的行径，还应当讲解基金托管东说念主是否选定了顺应 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规定制作联系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或联系规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对驱逐、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和 银行监管机构，并通告基金管束东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而罢职；   （20）按规定监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，                    - 104 - 基金管束东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向 基金管束东说念主追偿；   （21）履行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额由于基金份额净 值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能 有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议 事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：                    - 105 -   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募讲解书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息线路，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔绝的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金管束东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和补充， 并保证其真确性；   （10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的次序和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另有约 定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）隔绝《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）休养基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费，但法律法例 要求休养该等薪金圭臬或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；                     - 106 -   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会次序；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 握有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就吞并事项书面要求 召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握 有东说念主大会的事项。 施行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内休养本基金的申购费率、调低赎 回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）增多、取消或休养基金份额类别建立过火金额限制等，或对基金份额分类 办法及王法进行休养；   （6）基金管束东说念主、销售机构、登记机构休养联系基金认购、申购、赎回、调度、 非交易过户、转托管、转让等业务的王法；   （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。                    - 107 - 书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配 合。 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金 管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基 金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 基金份额握有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管束 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、插手。 记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事次序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；                    - 108 -   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设臆想东说念主姓名及臆想电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 明本次基金份额握有东说念主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关过火臆想方式 和臆想东说念主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管束东说念主到指定 地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通告 基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大 会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法例、《基金合同》和 会议通告的规定，况兼握有基金份额的凭证与基金管束东说念主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，灵验 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握                  - 109 - 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连气儿公 布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管束东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议通 知规定的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经通 知不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主 所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所握有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握 有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的握有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法 规、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构记录相符。 他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金 亦可选定其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相迎阿的方式召开基金份额 握有东说念主大会，会议次序比照现场开会和通信方式开会的次序进行。   （五）议事内容与次序                   - 110 -   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定隔绝《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主 大会筹商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条规定次序笃定和公布 监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会 主握东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主握大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管束东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金 份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有 东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或 单元称号）和臆想方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止 日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：                   - 111 - 的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以很是决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基 金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他 基金合并以很是决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交符 合会议通告中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜 会议通告规定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见疲塌不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应 当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有 东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管束东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会 议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上公 布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头清                    - 112 - 点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。如果 选定通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行成效的基金份额握有东说念主大 会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管束东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和 侧袋份额握有东说念主差异握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金 份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 联系基金份额的二分之一（含二分之一）；                     - 113 - 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开 时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额握有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的， 应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每 份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决 权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的联系规定以本节稀奇约定内容 为准，本节莫得规定的适用本部分的联系规定。   基金合同淹没和隔绝的事由、次序   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握 有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 自决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由                     - 114 -   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 具有从事证券联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉 出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。                      - 115 -   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议， 如经友好协商、调理未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管束东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，连续针织、勤劳、 尽责地履行基金合同规定的义务，保养基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领并从其解释。   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。                   - 116 -                二十一、基金托管公约的内容纲目   （一）托管公约当事东说念主   称号：新华基金管束股份有限公司   注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：银国宏   成立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2004197 号   组织花样：股份有限公司   注册老本：21，750 万元东说念主民币   存续期间：握续策划   策划范围：基金召募、基金销售、资产管束、中国证监会许可的其他业务。   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续策划   策划范围：收受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；                          - 117 - 代理资金计帐；各样汇兑业务；代理计谋性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业 务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现； 自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探望、商量、见证业务；企业、 个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托 管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资历调或证券弃取圭臬的，基金管束 东说念主应按照基金托管东说念主要求的风光提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运 用联系工夫系统，对基金施行投资是否相宜基金合同对于证券弃取圭臬的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资对象主要为具有追究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 权证、债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期 单据、可调度债券（含可分离交易可转债）、短期融资券、超短期融资券、公斥地 行的次级债、可交换债券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会联系规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%， 握有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。   如法律法例或中国证监会允许，基金管束东说念主在履行顺应次序后，不错休养上述 投资品种的投资比例。                    - 118 - 融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金应当保握不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东说念主管束的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金握有一家公司发 行的证券，不逾越该证券的 10％；   （5）本基金握有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管束东说念主管束的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金握有的吞并权证， 不得逾越该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净 值的 0.5％；   （8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得逾越基金 资产净值的 10％；   （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （10）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得逾越该 资产支握证券范围的 10％；   （11）本基金管束东说念主管束的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原 始权益东说念主的各样资产支握证券，不得逾越其各样资产支握证券共计范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；                       - 119 -   （15）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金握有的悉数流通受限证券，其公允价值不得逾越基金资产净值的 经基金管束东说念主和基金托管东说念主协商，可对以上比例进行休养；   （17）本基金管束东说念主管束的、且由本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金(包括开 放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金)握有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东说念主管束的、且由本基金托管东说念主托 管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流 通股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 致使基金不相宜本款项所规定比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内 上市交易的股票合并盘算推算；   （21）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项之外，因证券市集波动、上市公司 合并、基金范围变动、股权分置更动中支付对价等基金管束东说念主之外的要素致使基金 投资比例不相宜上述规定的投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规定的稀奇情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履 行顺应次序后，则本基金投资不再受联系限制或按休养后的规定履行。                    - 120 - 第十一项基金投资阻扰行径进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的规定，基金管束东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单 过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、完好 性、全面性。基金管束东说念主有职责看护真确、完好、全面的关联交易名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金管束东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时 阐明已著名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督经过，基金管束东说念主 仍违章进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金管束东说念主承担职责，基金托管 东说念主有权向中国证监会陈诉。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行控 制东说念主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资场地和投资策略，遵命基金份额握 有东说念主利益优先的原则，堤防利益浮松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场平允合理价钱履行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以线路。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安稳 董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 银行间债券市集进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经 介意弃取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适 用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 交易敌手名单进行交易。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进 行更新，如基金管束东说念主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交易敌手名单， 应向基金托管东说念主讲解情理，在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东说念主协 商处理。基金管束东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明休养的名单启动成效，新 名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行 结算。基金管束东说念主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交易王法进行 交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承                     - 121 - 担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照事 先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职责。 银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管束东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎弃取入款银行，作念好风险收敛；并按照基金托管东说念主的要求配合 基金托管东说念主完成联系业务办理。 算、各样基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益 分派、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核 查。   如果基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩表现数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即陈诉中国证监 会。 限证券进行监督。   (1)基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公斥地行股票等流通受限 证券联系问题的通告》等联系法律法例规定。   (2)流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》模范的非公斥地行股 票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包 括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等流通受限证券。   (3)在初次投资流通受限证券之前，基金管束东说念主应当制定联系投资决策经过、风 险收敛轨制、流动性风险收敛预案等规章轨制。基金管束东说念主应当根据基金流动性的 需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险收敛轨制中明确具体比例，幸免 基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管束东说念主董事会批准。上述规章轨制经 董事融会过之后，基金管束东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的                  - 122 - 决议提交给基金托管东说念主。   (4)在投资流通受限证券之前，基金管束东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主 提供联系流通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于（根据刊行的具体情况 而定）如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管束东说念主与承销 商坚硬的销售公约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时分文献等。基金管束东说念主应保证上述信息的真确、完好。   (5)基金托管东说念主在监督基金管束东说念主投资流通受限证券的过程中，如觉得因市集出 现剧烈变化导致基金管束东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托 管东说念主有权要求基金管束东说念主对该风险的舍弃或堤防措施进行补充和整改，并作念出版面 讲解。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金管束东说念主，有权拒接履行其联系指示。 因拒接履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权陈诉 中国证监会。   (6)基金管束东说念主应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保 基金托管东说念主概况正常查询。因基金管束东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题， 形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全看护基金财产的职责与损失，由基金管 理东说念主承担。   (7)如果基金管束东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送联悉数据或者报送 了虚假的数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金管束东说念主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流 通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。 律法例和基金合同的规定，应实时以书面花样通告基金管束东说念主限期纠正。基金管束 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到通告后应鄙人一工 作日前实时查对并以书面花样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，讲解违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规定 期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束 东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监                  - 123 - 会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易次序照旧成效的投资指示违抗法律、行政 法例和其他联系规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金管束东说念主，并报 告中国证监会。 公约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管束东说念主应在规定时 间内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管束东说念主应积极配合提供联悉数 据尊府和轨制等。 时通告基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管束东说念主无正直理 由，拒接、阻滞对方根据本公约规定期骗监督权，或选定拖延、诓骗等妙技妨碍对 方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会。   基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息线路等方面的复核和监督。   （三）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管束东说念主盘算推算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理 计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行径。 未履行或无故延伸履行基金管束东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违抗《基金 法》、基金合同、本公约过火他联系规定时，应实时以书面花样通告基金托管东说念主限                  - 124 - 期纠正。基金托管东说念主收到通告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面花样给基金管 理东说念主发出回函，讲解违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金管束东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基 金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系尊府以供基 金管束东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在规定时天职回复基金管束东说念主并改正。 通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正直情理， 拒接、阻滞对方根据本公约规定期骗监督权，或选定拖延、诓骗等妙技妨碍对方进 行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主建议警告仍不改正的，基金管束东说念主应陈诉中 国证监会。   （四）基金财产的看护   (1)基金财产应安稳于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   (2)基金托管东说念主应安全看护基金财产。未经基金管束东说念主依据正当次序作出的正当 合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、刑事职责、分派基金的任何财产。   (3)基金托管东说念主按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。   (4)基金托管东说念主对所托管的不同基金财产差异建立账户，安稳核算，确保基金财 产的完好与安稳。   (5)基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示，按照基金合同和本公约的约定看护基金 财产，如有稀奇情况两边可另行协商处理。   (6)对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管束东说念主负责与联系当事东说念主笃定 到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时通告基金管束东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主 对此不承担任何职责。   (7)除依据法律法例和基金合同的规定外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金 财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管束东说念主在具有托管资历的买卖银行开设的                  - 125 - 基金认购专户。该账户由基金管束东说念主开立并管束。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系规定后，基金管束东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规定 时天职，聘用具有证券、期货联系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金管束东说念主按规 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的资金账户的开设和管束。   （2）基金托管东说念主应以本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根 据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 看护和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。   （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （4）基金托管资金账户的开立和管束应相宜联系法律法例的联系规定。   （5）在相宜法律法例规定的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户 办理基金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主                    - 126 - 计帐就业，基金管束东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限职责公司的规定履行。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的 管束和运用由基金管束东说念主负责。   （5）在本托管公约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务， 触及联系账户的开设、使用的，按联系规定开设、使用并管束；若无联系规定，则 基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的规定。   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责 公司、银行间市集计帐所股份有限公司的联系规定，以基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管束东说念主和基金托管东说念主同期代表基金坚硬 宇宙银行间债券市集债券回购主公约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规定， 在基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系王法使用并管束。   （2）法律法例等联系规定对子系账户的开立和管束另有规定的，从其规定办理。   基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验收敛下的什物证券在基金托 管东说念主看护期间损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基 金托管东说念主之外机构施行灵验收敛的证券不承担看护职责。   由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件差异由基金管束 东说念主、基金托管东说念主看护。除公约另有规定外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金联系 的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主 至少各握有一份原本的原件。紧要合同的看护期限为基金合同隔绝后 15 年。                     - 127 -   （五）基金资产净值盘算推算和司帐核算 （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各样基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总额后得到的基金 份额的资产净值。各样基金份额净值的盘算推算，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四 舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国度另有规定的，从其规定。   基金管束东说念主每个就业日盘算推算基金资产净值及各样基金份额净值，并按规定公告。   （2）复核次序   基金管束东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金资产净值和各样基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按约定对外公布。   （1）估值对象   基金照章领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资 产及欠债。   （2）估值方法   ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，休养最近 交易市价，笃定公允价钱；   ②交易所上市实行净价交易的固定收益品种按第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，休养最 近交易市价，笃定公允价钱；                    - 128 -   ③交易所上市未实行净价交易的固定收益品种按第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值 日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价 及紧要变化要素，休养最近交易市价，笃定公允价钱；   ④交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值工夫笃定公允价值。交易 所上市的资产支握证券，选定估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并 股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，选定估值工夫笃定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③流通受限的股票，包括非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司鼓动公开 发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会联系规定笃定公允 价值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回 售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在浮现各异，未上市期间市集利率莫得发 生大的变动的情况下，按成本估值。 第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                    - 129 - 方法。 盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 以确保基金估值的平允性。 管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新规定估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、次序 及联系法律法例的规定或者未能充分保养基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方， 共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的盘算推算结果对外给以公布。   （3）稀奇情形的处理 差不算作基金资产估值舛错处理。 误等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、顺应、合理的措施进行检 查，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管束东说念主和基金托管东说念主 罢职抵偿职责。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施舍弃或收缩由 此形成的影响。   （1）当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该                     - 130 - 类基金份额净值舛错；基金份额净值出现舛错时，基金管束东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并选定合理的措施防守损失进一步扩大；舛错偏差达到或逾越该 类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当实时通告基金托管东说念主并报中国证监会； 舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管束东说念主应当公告、通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；当发生净值盘算推算舛错时，由基金管束东说念主负责处理，由此给 基金份额握有东说念主和基金形成损失的，应由基金管束东说念主先行赔付，基金管束东说念主按差错 情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值盘算推算差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行抵偿 时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以 下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管束东说念主担任。与本基金联系的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金司帐职责方的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ②若基金管束东说念主盘算推算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基 金托管东说念主未对盘算推算过程建议疑义或要求基金管束东说念主书面讲解，基金份额净值出错且 形成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法例的规定对基金份额握有东说念主或基金支付 抵偿金，就施行向基金份额握有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金管束东说念主承担   ③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算推算结果，天然屡次从头盘算推算 和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的盘算推算结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金管束 东说念主负责赔付。   ④由于基金管束东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行正常复核次序后仍不可发现该舛错，进而导致基金份额净值盘算推算 舛错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   （3）基金管束东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统建立而产生的净值盘算推算尾差， 以基金管束东说念主盘算推算结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有                    - 131 - 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资 产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且选定估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，基金管束东说念主经与基金托管东说念主 协商一致的，应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度联系部门规定的司帐轨制履行。   基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金管束东说念主独随即设 置、记录和看护本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的盘算推算和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金管束东说念主应当实时编制并对外提供真确、完好的基金财务司帐陈诉。月度报 表的编制，基金管束东说念主应于每月晦了后 5 就业日内完成；基金招募讲解书的信息发 生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募讲解书并登载在指 定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。 基金隔绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募讲解书。季度陈诉应在每个季度结 束之日起 15 个就业日内编制已矣并给以公告；中期陈诉在司帐年度半年终了后两个 月内编制已矣并给以公告；年度陈诉在司帐年度结果后三个月内编制已矣并给以公 告。基金合同成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉 或者年度陈诉。   （2）报表复核                   - 132 -   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管束东说念主。基金管 理东说念主在季度陈诉完成当日，将联系陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管束东说念主。基金管束东说念主在半 年度陈诉完成当日，将联系陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度陈诉完成当 日，将联系陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并 将复核结果书面通告基金管束东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均 以传竟然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束 东说念主提供的陈诉上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书， 两边各自留存一份。如果基金管束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就联系情况报中国证监会备案。 果。      （六）基金份额握有东说念主名册的的登记与看护      本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须差异妥善看护的基金份额握有东说念主名册，包 括基金合同成效日、基金合同隔绝日、基金分成权益登记日、基金份额握有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主 名册的内容至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。      基金份额握有东说念主名册由基金登记机构编制，由基金管束东说念主审核并提交基金托管 东说念主看护。基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供放荡一个交易日或全部交易日的基金 份额握有东说念主名册，基金管束东说念主应实时提供，不得拖延或拒接提供。      基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日和                      - 133 - 基金合同隔绝日、基金分成权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日等触及到 基金紧要事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额握有东说念主名册，保存期限为 15 年。 基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应盲从守密义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基 金份额握有东说念主名册，应按联系法例规定各自承担相应的职责。   （七）争议处理方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、调理处理，协商、 调理不可处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金管束东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，连续针织、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，保养基金份额握有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （八）托管公约的变更、隔绝与基金财产的计帐   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的规定有任何浮松。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （1）基金合同隔绝；   （2）基金托管东说念主驱逐、照章被打消、停业或由其他基金托管东说念主接纳基金资产；   （3）基金管束东说念主驱逐、照章被打消、停业或由其他基金管束东说念主接纳基金管束权；   （4）发生法律法例、中国证监会或基金合同规定的隔绝事项。   （1）基金财产计帐小组 基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                   - 134 - 资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错 聘用必要的就业主说念主员。 实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，保养基金份额握有东说念主的 正当权益。 产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （2）基金财产计帐次序   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可 实时变现的，计帐期限相应顺延。   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度， 计帐用度由基金计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产按下列规定归还：                      - 135 -   基金财产未按前款 1)－3)项规定归还前，不分派给基金份额握有东说念主。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财 产计帐小组进行公告。   (6)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   - 136 -                     二十二、对基金份额握有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主将根据基金 份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）尊府寄送   基金管束东说念主将向发生交易的基金份额握有东说念主以书面或电子文献花样如期或不 如期寄送对账单。 期发送基金净值信息。   （二）多种收费方式弃取   基金管束东说念主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，怡悦基 金投资者千般化的投资需求，具体实施办法见联系公告。   （三）基金电子交易服务   基金管束东说念主现已通达基金网上交易服务，在异日市集和工夫条件老练时，基金 管束东说念主将为基金投资者提供更多基金电子交易服务。   （四）臆想方式   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产物与服务等 信息，可拨打基金管束东说念主如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免远程）   传真：010-68731199   互联网站： http://www.ncfund.com.cn   （五）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述臆想 方式臆想基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面流畅了本招募讲解书。                              - 137 -                  二十三、其他应线路事项 品尊府概要（更新） 品尊府概要（更新） 品尊府概要（更新） 告教唆性公告 量基金销售有限公司为代销机构的公告 陈诉教唆性公告 增多销售机构的公告 限公司下线和上线部分基金并通达联系业务及参加网上费率优惠行动的公告 产物尊府概要（更新） 产物尊府概要（更新）                       - 138 - 产物尊府概要（更新） 有限公司办理本公司旗下基金联系销售业务及后续投资者服务措施的公告 陈诉教唆性公告 公司代销部分基金并通达联系业务及参加网上费率优惠行动的公告 告教唆性公告 期停牌股票估值方法休养的公告 期停牌股票估值方法休养的公告 季度陈诉教唆性公告                        - 139 -           二十四、招募讲解书的存放及查阅方式   招募讲解书公布后，应当差异置备于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文 件的复制件或复印件。基金招募讲解书条件及内容应以基金招募讲解书原本为准。                  - 140 -                二十五、备查文献  备查文献等文本存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场所和营业 场所，在办公时天职可供免费查阅。  （一）中国证监会准予新华聚利债券型证券投资基金注册的文献  （二）《新华聚利债券型证券投资基金基金合同》  （三）《新华聚利债券型证券投资基金托管公约》  （四）对于苦求召募注册新华聚利债券型证券投资基金的法律意见书  （五）基金管束东说念主业务资历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                              新华基金管束股份有限公司                    - 141 -

丑闻