ai换脸 刘亦菲 新华行业周期瓜代羼杂A,新华行业周期瓜代羼杂C: 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)

新华行业周期瓜代羼杂型     证券投资基金   招募说明书(更新) 基金管制东说念主：新华基金管制股份有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                            招募说明书（更新）                         【环节提醒】    新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 日矜重收效。基金管制东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、完满。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的 价值和收益作出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资 者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具本性，充分计议自身的风险承受才略， 感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂然决 策，得到基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险，包括利率风险，信用 风险，流动性风险，再投资风险，通货膨大风险，操作或时刻风险，合规性风险和 其他风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节内容。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应弘扬阅读本招募说明书及基 金家具尊府提要。    基金的过往功绩并不预示其改日走漏。    基金管制东说念主承诺以恪称包袱、针织信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金资产， 但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。    本招募说明书（更新）基金管制东说念主信息截止日为 2024 年 12 月 24 日，其他所载 内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，相关财务数据和净值走漏截止日为 2024 年 9 月                            目      录 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）                     一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募盛开式证券投资基金流动性 风险管制法则》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、《公开召募 证券投资基金信息流露管制办法》相等他相关法律法则及《新华行业周期瓜代羼杂 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书诠释了新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）的投资观点、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必 要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性论述或紧要遗漏， 并对其确切性、准确性、完满性承担法律办事。   本基金根据本招募说明书所载明尊府恳求召募。本招募说明书由新华基金管制 股份有限公司解释。本基金管制东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、基金合同及 其他相关法则享有权利、承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                      -1- 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                            招募说明书（更新）                       二、释义   本合同、《基金合同》        《新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金基金合同》                  及对本合同的任何灵验的翻新和补充   中国             中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特                  别行政区、澳门绝顶行政区及台湾地区)   法律法则              中国现行灵验并公布实施的法律、行政法则、表任性                  文献、司法解释、行政规章以相等他对基金合同当事                  东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等   《基金法》          指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务                  委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一                  届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议翻新，                  自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十                  二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《全                  国东说念主民代表大会常务委员会对于修改                 国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和                  国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的翻新   《销售办法》         指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日                  实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办                  法》及颁布机关对其时时作念出的翻新   《运作办法》         中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施                  的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机                  关对其时时作念出的翻新   《信息流露办法》       指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                  实施的《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》                  及颁布机关对其时时作念出的翻新   《流动性风险管制法则》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日                         -2- 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）                     实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管                     理法则》及颁布机关对其时时作念出的翻新   元                 中国法定货币东说念主民币元   基金或本基金            依据《基金合同》所召募的新华行业周期瓜代羼杂型                     证券投资基金   招募说明书             《新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金招募说明                     书》，即用于公开流露本基金的基金管制东说念主及基金托管                     东说念主、相关服务机构、基金的召募、基金合同的收效、                     基金份额的往复、基金份额的申购和赎回、基金的投                     资、基金的功绩、基金的财产、基金资产的估值、基                     金收益与分拨、基金的用度与税收、基金的信息流露、                     风险揭示、基金的拆开与计帐、基金合同的内容提要、                     基金托管合同的内容提要、对基金份额持有东说念主的服务、                     其他应流露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备                     查文献等波及本基金的信息，供投资者遴荐并决定是                     否建议基金认购或申购恳求的要约邀请文献，相等更                     新   托管合同              基金管制东说念主与基金托管东说念主签订的《新华行业周期瓜代                     羼杂型证券投资基金托管合同》相等任何灵验翻新和                     补充   发售公告              《新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金基金份额发                     售公告》   基金家具尊府提要          指《新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金家具尊府                     提要》相等更新   《业务法则》            《新华基金管制股份有限公司盛开式基金业务法则》   基金份额分类            指本基金根据申购用度、赎回用度及销售服务费收取                     方式的不同，将基金份额分为不同的类别，即 A 类基                     金份额和 C 类基金份额，两类基金份额分设不同的基                            -3- 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）                     金代码，并差别公布基金份额净值   A 类基金份额       指投资者申购基金份额时收取申购用度，在赎回时根据                     持有期限收取赎回用度，但无需从本类别基金资产中                     计提销售服务费的基金份额   C 类基金份额       指投资者申购基金份额时不收取申购用度，在赎回时根                     据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网                     提销售服务费的基金份额   中国证监会             中国证券监督管制委员会   银行监管机构            中国银行保障监督管制委员会或其他经国务院授权的                     机构   基金管制东说念主             新华基金管制股份有限公司   基金托管东说念主             中国工商银行股份有限公司   基金份额持有东说念主           根据《基金合同》及相关文献正当取得本基金基金份                     额的投资者；   基金销售机构            指新华基金管制股份有限公司以及稳健《销售办法》                     和中国证监会法则的其他条件，取得基金销售业务资                     格并与基金管制东说念主签订了基金销售服务合同，办理基                     金销售业务的机构   基金销售网点            基金管制东说念主的直销网点及基金销售机构的网点   注册登记业务            基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投                     资者基金账户管制、基金份额注册登记、计帐及基金                     往复阐明、披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名                     册等   基金注册登记机构          新华基金管制股份有限公司或其寄予的其他稳健条件                     的办理基金注册登记业务的机构   《基金合同》当事东说念主         受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受权利并                     承担义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主                     和基金份额持有东说念主                          -4- 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）   个东说念主投资者             稳健法律法则法则的条件不错投资盛开式证券投资基                     金的当然东说念主   机构投资者             稳健法律法则法则不错投资盛开式证券投资基金的在                     中国正当注册登记并存续或经政府相关部门批准设立                     的并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体和其他组                     织   及格境外机构投资者         稳健《及格境外机构投资者境内证券投资管制办法》                     及相关法律法则法则的可投资于中国境内正当召募的                     证券投资基金的中国境外的基金管制机构、保障公司、                     证券公司以相等他资产管制机构   投资者               个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法                     律法则或中国证监会允许购买盛开式证券投资基金的                     其他投资者的总称   基金合同收效日           基金召募达到法律法则及《基金合同》约定的条件，                     基金管制东说念主聘任法定机构验资并办理完了基金备案手                     续，得到中国证监会书面阐明之日   召募期               自基金份额发售之日起不跨越 3 个月的期限   基金存续期             《基金合同》收效后正当存续的不按期之期间   日/天               公历日   月                 公历月   办事日               上海证券往复所和深圳证券往复所的平淡往复日   盛开日               销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的办事日   T日                申购、赎回或办理其他基金业务的恳求日   T+n 日             自 T 日起第 n 个办事日（不包含 T 日）   认购                在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行动   发售                在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份                     额的行动   申购                投资者根据基金销售网点法则的手续，向基金管制东说念主                            -5- 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）                     购买基金份额的行动。本基金的日常申购自《基金合                     同》收效后不跨越 3 个月的时候开动办理   赎回                基金份额持有东说念主根据基金销售网点法则的手续，向基                     金管制东说念主卖出基金份额的行动。本基金的日常赎回自                     《基金合同》收效后不跨越 3 个月的时候开动办理   大都赎回              在单个盛开日，本基金的基金份额净赎回恳求（赎回                     恳求总和加上基金调整中转出恳求份额总和后扣除申                     购恳求总和及基金调整中转入恳求份额总和后的余                     额）跨越上一日本基金总份额的 10%时的情形   流动性受限资产           由于法律法则、监管、合同或操作贫窭等原因无法以                     合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10                     个往复日以上的逆回购与银行按期进款（含合同约定                     有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的                     新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债                     务负约无法进行转让或往复的债券等   基金账户              基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持                     有基金管制东说念主管制的盛开式基金份额情况的账户   往复账户              各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机                     构办理基金往复所引起的基金份额的变动及结余情况                     的账户   转托管               投资者将其持有的归并基金账户下的基金份额从某一                     往复账户转入另一往复账户的业务   基金调整              投资者向基金管制东说念主建议恳求将其所持有的基金管制                     东说念主管制的任一盛开式基金（转出基金）的全部或部分                     基金份额调整为基金管制东说念主管制的任何其他盛开式基                     金（转入基金）的基金份额的行动   按期定额投资筹划          投资者通过相关销售机构建议恳求，约定每期扣款日、                     扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日                           -6- 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）                     在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申                     请的一种投资方式   基金收益              基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、                     证券持有期间的公允价值变动、银行进款利息以相等                     他收入。   基金资产总值            基金所领有的各样证券及单据价值、银行进款本息和                     本基金应收的申购基金款以相等他投资所形成的价值                     总和   基金资产净值            基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金份额净值            指算计日基金资产净值除以算计日基金份额总和   基金资产估值            算计评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净                     值的过程   指定媒介              指中国证监会指定的用以进行信息流露的寰球性报刊                     及指定互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管                     东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介   不可抗力              本合同当事东说念主不行料到、不行幸免且不行克服的客不雅                     事件                            -7- 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）                       三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   基金管制东说念主：新华基金管制股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：银国宏   成立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2004】197 号   注册成本：21，750 万元东说念主民币   电话：010－68779666   传真：010- 68779528   筹商东说念主：王人岩   股权结构：                股东称呼                股权比例           恒泰证券股份有限公司               58.6207%          北京华融玄虚投资有限公司              30.3104%          杭州永原收罗科技有限公司               6.0690%   重庆市江北区国有成本投资运营管制集团有限公司            4.9999%                 算计                 100.0000%   （二）主要东说念主员情况   银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副布告、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东说念主、董事长。曾任中国栽植科技相信投资有限公司 证券营业部财务出纳、商量部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研                          -8- 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产管制 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限办事公司董事长、东兴基 金管制有限公司董事长，中华联合保障集团股份有限公司资产管制公司筹备组副组 长、资产管制中心管制委员会委员。现任新华基金管制股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管制委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产往复中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限办事公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管制股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限办事公司营业部司理、东说念主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金管制股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副布告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管制、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司歇业管制东说念主玄虚小组 负责东说念主。   匡双礼先生：寂然董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高档合伙东说念主、中国银行业协会外部评审群众、最能手民检察院商量群众。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司寂然董事。   张坤女士：寂然董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东说念主寿保障股份有限公司投资管制中心玄虚管制部负责东说念主、新华资产管制股 份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产管制业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高档群众（一级）。   陈佳俊女士：寂然董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学司帐学副西席。现任中国政法大学司帐学副西席、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司寂然董事、福建福日电子股份有限公司寂然董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司寂然董事。                     -9- 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢安设公司时刻员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资管制部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管制部总司理、计议管制部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、履行董事、党 支部副布告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东说念主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部东说念主 事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管制股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管制部高档工程师， 天风创新投资有限公司投资管制部总司理、投决委成员，新华基金管制股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管制股份有限公司玄虚办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   王人岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管制部职员、天津大港营业部玄虚部司理。现任新华基金管 理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管制有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管制（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司履行董事、华润元大基金管制有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券资产管制有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金管制股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限办事公司 创新业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管制中心基金投资负责东说念主兼 投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管制股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经参谋人有限公                     - 10 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                            招募说明书（更新） 司并购部司理、上海力矩产业投资管制有限公司并购部司理、新时间证券有限办事 公司投行部神色司理、新华基金管制股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管制股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德商量 公司高档分析师、中信证券股份有限公司高档司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管制股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管制股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。   （1）历任基金司理   崔建波先生 管制本基金时候：2010 年 7 月 21 日到 2012 年 1 月 10 日。   周永胜先生 管制本基金时候：2010 年 7 月 21 日到 2012 年 4 月 25 日。   何潇先生    管制本基金时候：2011 年 12 月 1 日到 2014 年 7 月 15 日。   桂跃强先生 管制本基金时候：2014 年 7 月 15 日到 2015 年 8 月 6 日。   路文韬先生 管制本基金时候：2015 年 9 月 15 日到 2018 年 7 月 31 日。   蔡春红女士 管制本基金时候：2015 年 8 月 3 日到 2019 年 2 月 28 日。   刘彬先生    管制本基金时候：2019 年 2 月 28 日到 2022 年 10 月 27 日。   赵强先生    管制本基金时候：2022 年 10 月 25 日到 2024 年 4 月 12 日。   （2）现任基金司理   张大江：统计学硕士，曾任北京银建期货经纪有限公司研究员，北京嘉鑫控股 集团研究部司理、总司理助理，冀东海外贸易集团有限公司期货部司理。2017 年 8 月加入新华基金，先后担任研究部行业研究员、基金司理助理，现任权益投资部基 金司理，新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金基金司理、新华行业瓜代机动配置 羼杂型证券投资基金基金司理、新华鑫益机动配置羼杂型证券投资基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女                          - 11 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 士。   （三）基金管制东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 益； 法律行动；   （四）基金管制东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 灵验步调，防卫违犯法律法则行动的发生。 下列投资或步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；                      - 12 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱相等他不正大的证券往复步履；   （7）以任何方法的往复安排东说念主为裁减投资组合确切切久期，变相持有历久券种；   （8）依照法律、行政法则相关法则，由中国证监会法则不容的其他步履。 关法律、法则及行业圭表，针织信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法计议，违犯基金合同或托管合同；   （2）挑升损伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）推辞、插手、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；   （5）卤莽包袱、滥用权益；   （6）泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资筹划等信息；   （7）除照章进行基金资产管制和中国证监会允许的其它业务外，径直或曲折进 行其他股票投资；   （8）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。   （1）依摄影关法律、法则和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取 欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往复相等他步履。   （五）基金管制东说念主的里面操纵轨制                     - 13 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   （1）里面操纵的原则   健全性原则：里面操纵应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个方法。   灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，珍重内操纵 度的灵验履行。   寂然性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂然，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则：公司里面部门和岗亭确切立应当权责分明、彼此制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的计议管制方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的操纵成本达到最好的里面操纵恶果。   （2）里面操纵的主要内容   ①操纵环境组成公司里面操纵的基础，环境操纵包括管制想想、计议理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德教学等内容。   ②管制层通过按期学习、研究、搜检内控轨制，组织内控想象并身材力行、积 极履行，沉稳缔造针织信用和内控优先的想想，自发形成风险管制不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险防卫解析，使其招引于公司各部分、岗亭和业务 方法。   ③董事会负责公司里面操纵基本轨制的制定和内控办事的评估审查，对公司建 立灵验的里面操纵系统承担最终办事；同期，通过充分阐述寂然董事和监事会的监 督职能，幸免不正大关联往复、利益输送和里面东说念主操纵表象的发生，建立健全稳健 当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。   ④建立决策科学、运营圭表、管制高效的运行机制，包括民主透明的决策圭表 和管制议事法则、高效严谨的业务履行系统、以及健全灵验的里面监督和反馈系统。   ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管制轨制，严格制 定单元功绩和个东说念主办事走漏挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持正派、针织、 公道、正直的品性与应有的专科才略。                     - 14 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   里面稽核东说念主员按期评估公司风险现象，范围包括统共可能对计议观点产生负面 影响的里面和外部要素，评估这些要素对公司总体计议观点产生影响的进度及可能 性，并将评估禀报报公司董事会及高档管制东说念主员。   里面操纵组织体系包括三个线索：   第一线索：董事会层面对公司计议管制过程中的风险操纵办事的指挥；公司董 事会层面对公司计议管制过程中的风险操纵的组织主如果董事融会过其下设的风险 操纵与审计委员会和督察长对公司计议步履的合规性进行监督。   风险操纵与审计委员会在董事会招引下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产计议、基金资产计议及合规性计议管制中的合规性进行全面、要点的追踪 分析并建议改进有筹划，调整、笃定公司的里面操纵轨制并评估其灵验性。其目的是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   督察长负责风险操纵与审计委员会决议的具体履行，按照中国证监会的法则和 风险操纵与审计委员会的授权对公司计议管制步履的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险操纵办事，发生紧要风险事件时有权向公司董事会和中国证监会径直报 告。   第二线索：公司管制层对计议风险进行防卫和操纵的组织主如果风险管制委员 会、监察稽核部。   ①风险管制委员会是公司日常计议管制的最高风险操纵机构。主要权益是：拟 定公司风险操纵的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常计议管制风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进步调；负责公司的危险处理办事等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，寂然履行里面的监督稽核办事。风险管制 东说念主员使用数目化的风险管制系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行寂然监控， 并建议具体的改进意见。   第三线索：各职能部门对各自业务的自我检验和监控。   公司各职能部门四肢公司里面风险操纵的具体实施单元，在公司各项基本管制 轨制的基础上，根据公司计议筹划、业务绸缪和各部门的具体情况制订本部门的业 务管制法则、操作经由及里面操纵法则，并严格履行，将风险操纵在最小范围内。                     - 15 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   轨制是里面操纵的指引和圭表，轨制精细是里面操纵体系的基础。   ①里面操纵轨制包括里面管制操纵轨制、业务操纵轨制、司帐核算操纵轨制、 信息流露轨制、监察稽核轨制等。   ②里面管制操纵轨制包括授权管制轨制、东说念主力资源及功绩窥探轨制、行政管制 轨制、职工行动圭表、步骤圭表。   ③业务操纵轨制包括投资管制轨制、风险操纵轨制、尊府档案管制轨制、时刻 保障轨制和危险处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信推辞流渠说念， 保证公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时送 达稳健的东说念主员进行处理。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面操纵轨制是本公司董事会及管制层的责 任，董事会承担最终办事；   （2）上述对于里面操纵的流露确切、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面操纵轨制。                     - 16 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年岁 38 岁， 称。   （三）基金托管业务计议情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管 服务以来，剿袭“针织信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面 操纵体系、圭表的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里深广投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最熟识的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集 结伴产管制筹划、证券公司定向资产管制筹划、买卖银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管家具体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管 服务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以 来，本行连气儿二十一年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、                         - 17 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评 选的 102 项最好托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性 得到国表里金融界限的不竭招供和粗鄙好评。   （四）基金托管东说念主的里面操纵情况   中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据海外公认的里面操纵 COSO 准则从里面环境、风险评估、操纵步履、信息与疏导、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险操纵体系，并纳入斡旋的风险管制体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永久秉持圭表运作的原则，将建立系统、 高效的风险防卫和操纵体系视为办事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速 发展，新问题新情况的不停出现，资产托管部彻首彻尾将风险管制置于与业务发展 同等环节的位置，视风险防卫和操纵为托管业务活命与发展的生命线。资产托管部 实施全员风险管制，将风险操纵办事落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每位员 工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产 托管部共十七次成功通过评估组织里面操纵和安全步调最泰斗的 ISAE3402 审阅，全 部得到无保钟情见的操纵及灵验性禀报，充分标明寂然第三方对中国工商银行托管 服务在风险管制、里面操纵方面的健全性和灵验性的全面招供，也诠释中国工商银 行托管服务的风险操纵才略仍是与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务计议管制正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展战术和计议观点；   （3）资产托管业务风险管制的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管计议效率和恶果；   （5）业务记录、司帐信息和其他计议管制相关信息确切切、准确、完满、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面操纵应招引决策、履行和监督全过程，覆 盖资产托管业务各项业务经由和管制步履，掩饰统共机构、部门和从业东说念主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面操纵应在全面操纵基础上，关把稳要业务 事项、要点业务方法和高风险界限。                     - 18 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）   （3）制衡性原则。资产托管业务里面操纵应在机构确立、权责分拨及业务经由 等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳健性原则。资产托管业务里面操纵应当与计议范畴、业务范围和风险特 点相稳健，并进行动态调整，以合理成本达成里面操纵观点。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面操纵应坚持风险为本、审慎计议的理念， 设立机构或开展各项计议管制步履均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面操纵应量度实施成本与预期效益，以合 理成本达成存效操纵。   资产托管业务里面操纵纳入全行斡旋的里面操纵体系。   （1）总行资产托管部根据里面操纵基本法则建立健全资产托管业务里面操纵体 系，四肢全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面操纵基本法则建立健全里面 操纵体系，建立与托管业务条线相稳健的里面操纵运行机制，笃定各项业务步履的 风险操纵点，制定圭臬斡旋的业务轨制；采选稳健的操纵步调，合理保证托管业务 经由的计议效率和恶果，组织开展资产托管业务里面操纵步调的履行、监督和检验， 督促各机构落实操纵步调。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管制办事，根据年度办事要点， 按期或不按期在全行开展相关业务监督检验，将托管业务检验神色整合到全行业务 监督检验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面操纵的履行机构，负责组织 开展本机构里面操纵的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部心疼里面操纵轨制的设立，坚持把风险防卫和操纵的理念 和方法融入岗亭职责、轨制设立和办事经由中，建立了一整套里面操纵轨制体系， 包括《资产托管业务管制法则》、《资产托管业务里面操纵管制办法》、《资产托 管业务全面风险管制办法》、《资产托管业务营运管制办法》、《资产托管业务合 同管制办法》、《资产托管业务档案管制办法》、《资产托管业务系统管制办法》、                     - 19 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管制办法》等， 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、创新、合同、印记、服务质地、收 费、反洗钱、防卫利益冲破、业务连气儿性、窥探、信息系统等全方面履行里面操纵 步调。   资产托管业务切实履行风险管制第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的管制想路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险管制 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管制要点，搭建稳健资产托 管业务特色的风险管制架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运蜕变、 建立资产托管风险管制委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务戎行设立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员管制等步调，灵验操纵操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事筹划和救急预案，具备行 之灵验的灾备归附有筹划、充足的挪动办公开发、同城异城相结合的备份办公步地、 必要的办当事人说念主员、科学明晰的 AB 岗亭确立及按期演练机制。在紧要突发事件发生后， 可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时遴荐或循序启动“原 步地现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部 切换”四种有筹划，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、 全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常往复的实时计帐和交 割。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管合同和相关基金法则的法则，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度 开支及收入笃定、基金收益分拨、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩走漏数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生                     - 20 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 效之后六个月开动。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管合同或相关 基金法律法则法则的行动，应实时以书面方法通告基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到通告后应实时查对，并以书面方法对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法行动，应立即禀报中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期纠正。                     - 21 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                           招募说明书（更新）                       五、相关服务机构   （一）基金份额销售机构   基金份额销售机构包括基金管制东说念主的直销机构和销售机构的销售网点：   （1）直销机构   新华基金管制股份有限公司北京直销中心   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层   法定代表东说念主：银国宏   电话：010-68730999   筹商东说念主：郑维丹   公司网址: www.ncfund.com.cn   客服电话：400-819-8866   电子直销：新华基金网上往复平台   网址：https://trade.ncfund.com.cn   （2）销售机构   注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   筹商东说念主：李婷婷   客服电话：010-66154828   公司网站：www.5irich.com   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东说念主：盛超                              - 22 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                          招募说明书（更新）   筹商东说念主：王笑宇   电话：95055   公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   法定代表东说念主：张晓杰   筹商东说念主：王重阳   客服电话：400-618-0707   公司网址：www.hongdianfund.com   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法定代表东说念主：王伟刚   客服电话：400-619-9059   网址：http://www.hcfunds.com/   注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702   办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108   法定代表东说念主：王利刚   客服电话：400-893-6885   筹商东说念主：盛海娟   公司网站：www.qianjing.com   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东说念主：李柳娜                                - 23 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                           招募说明书（更新）     筹商东说念主：付文红     客服电话：010-62675369     公司网站：www.xincai.com     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层     法定代表东说念主：李楠     筹商东说念主：王悦     客服电话：400-159-9288     网址：danjuanapp.com     注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层     办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号     法定代表东说念主：霍学文     客服电话：95526     网址： www.bankofbeijing.com.cn     注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A     办公地址：       北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层     法定代表东说念主：闫振杰     客服电话：400-8188-000     筹商东说念主：马林     公司网站：www.myfund.com     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                                - 24 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）   法定代表东说念主： 王德英   客服电话：400-610-5568   公司网站：www.boserawealth.com   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   法定代表东说念主：张威   客户服务电话：95399   网址：www.xsdzq.cn   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客服电话：4000899100   公司网址：http://www.yibaijin.com   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层   法定代表东说念主：武晓春   客户服务电话：400-8888-128   公司网址：www.tebon.com.cn   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn                               - 25 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                          招募说明书（更新）     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法定代表东说念主：戴彦     筹商东说念主：陈亚男     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层     法定代表东说念主：王文卓     传真：021-50588876     客服电话：95531；400-8888-588     网址：www.longone.com.cn     注册地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东说念主：王建华     筹商东说念主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http://www.pywm.com.cn/     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-203 室     办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰海外中心 A 座 15 层     法定代表东说念主：袁玉平     客服电话：95571     网址：http://www.fzfinancing.com                                  - 26 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                          招募说明书（更新）     注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717     办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远海外中心 37 层     法定代表东说念主：施华     客服电话：95571     网址：www.foundersc.com     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东说念主：刘秋明     客服电话：95525     网址：www.ebscn.com     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦     法定代表东说念主：林传辉     客服电话：95575     网址：www.gf.com.cn     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东说念主:陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/     注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼     法定代表东说念主：冉云                                   - 27 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）   客户服务热线：95310   网址：www.gjzq.com.cn   注册地址：中国（上海）开脱贸易进修区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号   法定代表东说念主：朱健   网址：www.gtja.com   服务热线 : 95521 / 4008888666   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦   法定代表东说念主：张纳沙   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东说念主：周杰   客服电话：95553   网址：www.htsec.com   注册地址：河南自贸进修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼                               - 28 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）       办公地址：河南自贸进修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕       筹商东说念主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室       办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层       法定代表东说念主：章知方       客服电话：400-920-0022       筹商东说念主：刘洋       公司网站：http://funds.hexun.com/       注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖玄虚 楼       办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜海外中心 B 座 12 层       法定代表东说念主：祝艳辉       客服电话：956088       网址：www.cnht.com.cn       注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号       办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号       法定代表东说念主：章宏韬       客服电话：95318       网址：www.hazq.com                                - 29 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）   注册地址：中国（上海）开脱贸易进修区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易进修区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东说念主：刘加海   客户服务电话：400-820-9898   公司网址：https://www.cnhbstock.com   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层   法定代表东说念主：苏军良   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   注册地址：中国（四川）开脱贸易进修区成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦   法定代表东说念主：杨炯洋   客户服务电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦   法定代表东说念主：李民吉   客服电话：95577                             - 30 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）   网址：www.hxb.com.cn   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元   法定代表东说念主：杨健   筹商东说念主：李海燕   客服电话：400-673-7010   公司网站：www.jianfortune.com   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 8 号国金中心二期 5312-15 单元   法定代表东说念主：张峰   筹商东说念主：景琪   客户服务电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号   法定代表东说念主： 赵洪波   客服电话： 0451-85863673   网址：www.jhzq.com.cn   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东说念主：吴言林   筹商东说念主：林伊灵   客服电话：025-66046166 转 849   网址：www.huilinbd.com                              - 31 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                               招募说明书（更新）    注册地址：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    办公地址：南京市中华路 26 号    筹商东说念主：何宽    客服电话：95319    网址：www.jsbchina.cn    注册地址：中国（上海）开脱贸易进修区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    客服电话：95559    公司网站：www.bankcomm.com    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    电话：400 098 8511 (个东说念主业务)、400 088 8816 (企业业务)    商务筹商东说念主：李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    筹商东说念主：韩爱彬                            - 32 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）   网址：www.fund123.cn   注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室   办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼   法定代表东说念主：孙莹   筹商东说念主：林志枫   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   注册地址：中国(上海)开脱贸易进修区浦明路 8 号   办公地址：中国(上海)开脱贸易进修区浦明路 8 号   法定代表东说念主：顾伟   客服电话：95376   公司网站：www.mszq.com   注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   法定代表东说念主：钱燕飞   筹商东说念主：王锋   客服电话：95177   公司网站：www.snjijin.com   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   筹商东说念主：唐琛   网址：http://www.nbcb.com.cn/   客户服务电话：95574                                - 33 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（招引登记地）     办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com     注册地址：深圳市深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区益 田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座     法定代表东说念主：谢永林     客服电话：95511-3     网址：bank.pingan.com     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话：95511-8     网址：www.pingan.com     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611     办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室     法定代表东说念主：张莲     客服电话：400-012-5899     筹商东说念主：李艳     公司网站：www.prolinkfund.com                                - 34 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）   注册地址：中国(上海)开脱贸易进修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东说念主：张俊   筹商东说念主：邢成林   客服电话：021-20292031   公司网址：https://www.wg.com.cn/   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 10、11、12、14 层   法定代表东说念主：陶怡   筹商东说念主：胡凯隽   客服电话：400-700-9665   公司网址：www.howbuy.com   注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东说念主：金佶   汇付网站：www.hotjijin.com   汇付客服热线：021-34013999   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室   法定代表东说念主：王翔   筹商东说念主：蓝杰   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn                              - 35 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼     法定代表东说念主：陈继武     筹商东说念主：葛佳蕊     客服电话：400-643-3389     网址：www.vstongewealth.com     注册地址：中国(上海)开脱贸易进修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     筹商东说念主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     筹商东说念主：陈东     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com     注册地址：中国（上海）开脱贸易进修区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼     法定代表东说念主：陈祎彬     筹商东说念主：何雪     客服电话：400-821-9031     公司网站：www.lufunds.com                                - 36 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   法定代表东说念主：郑新林   筹商东说念主：吴卫东   客服电话：021-68889082   网址： http://www.pytz.cn/   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址： 上海市浦东新区博成路 1388 号   法定代表东说念主： 张为忠   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：400-1818-188   筹商东说念主：屠彦洋   公司网址：www.1234567.com.cn   住所：中国（上海）开脱贸易进修区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号   法定代表东说念主：简梦雯   筹商东说念主：马烨滢   网址：www.520fund.com.cn   客户服务电话：4008210203                             - 37 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景海外 B 座 16 层   法定代表东说念主：张跃伟   筹商东说念主：唐诗洋   客服电话：400-820-2899   公司网站：www.erichfund.com   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼   法定代表东说念主： 李海超   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东说念主：黄欣   客服电话：400-6767-523   筹商东说念主：陆欣   网址：https://www.zzwealth.cn/   注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层   法定代表东说念主： 张剑   客服电话：95523 或 4008895523   网址: www.swhysc.com   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)                                 - 38 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    筹商东说念主：林丽    客服电话：400-666-7388    网址：www.ppwfund.com    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 海外企业大厦 C 座 9 层    法定代表东说念主：张斌    筹商东说念主：张燕    客服电话：400-066-1199    网址：www.new-rand.cn    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    筹商东说念主：童彩平    公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    筹商东说念主：孔安琪    客服电话：4000048821    网址：www.taixincf.com                             - 39 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）    办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）    法定代表东说念主：谭广锋    筹商东说念主：郑骏锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    注册地址：武汉东湖新时刻开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东说念主： 庞介民    客服电话：95391    公司网址：www.tfzq.com    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    客服电话：010-59013895    网址：www.wanjiawealth.com    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401    办公地址：深圳市南山区滨海正途 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）    法定代表东说念主：郑宇    客户服务电话：40018-40028    网址：www.wkzq.com.cn                              - 40 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）   注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号   办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼   法定代表东说念主：吴坚   客服电话：95355   网址：www.swsc.com.cn   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座   法定代表东说念主：祝瑞敏   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼   法定代表东说念主：吕家进   筹商东说念主：林小芸   兴业银行官网：www.cib.com.cn   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号兴业证券大厦   法定代表东说念主：杨华辉   客服电话 ：95562   网址：www.xyzq.com.cn   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   筹商东说念主：卢亚博                           - 41 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）   客服电话：4000808208   网址：https://www.licaimofang.cn/   注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   法定代表东说念主：李科   筹商东说念主：王磊   客服电话:95510   网址：http://fund.sinosig.com/   注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111   办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14   法定代表东说念主：吴雪秀   筹商东说念主：刘栋栋   客服电话：400-001-1566   网址：www.yilucaifu.com   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180   法定代表东说念主：汤蕾   筹商东说念主：刘梦轩   客服电话：400-6099-200   公司网站：www.yixinfund.com   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE                                 - 42 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）   筹商东说念主：叶健   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东说念主： 金才玖   客服电话：95579 或 4008-888-999   网址：www.cjsc.com   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   法定代表东说念主：霍达   客服电话： 95565   网站： www.cmschina.com   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室   办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼   法定代表东说念主：吴强   筹商东说念主：洪泓   客服电话：952555   公司网站：fund.10jqka.com.cn                               - 43 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号   法定代表东说念主：陆建强   客服电话：95527   网址：www.czbank.com   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   法定代表东说念主： 陈亮   客服电话：400-910-1166   网址：www.cicc.com.cn   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：张金良   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍                        - 44 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                           招募说明书（更新）     客服电话：95599     网址：www.abchina.com     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法定代表东说念主：白涛     客服电话：95519     公司网址：www.e-chinalife.com     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     邮编： 100073     法定代表东说念主：王晟     客服电话：4008-888-888、95551     公司网址：www.chinastock.com.cn     注册地址：北京市西城区金融大街 3 号     办公地址：北京市西城区金融大街 3 号     法定代表东说念主：张金良     客服电话：95580     公司网址：www.psbc.com     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：广东省深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大 厦 46 层     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532                                - 45 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                                    招募说明书（更新）    网址：www.ciccwm.com    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安海外大厦    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587    网站：www.csc108.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层    法定代表东说念主： 窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址： www.citicsf.com    注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    法定代表东说念主：方合英    客服电话：95558    网址：www.citicbank.com                               - 46 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：肖海峰     客户服务电话：95548     网址：sd.citics.com     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外时间广场（二期）北座     法定代表东说念主：张佑君     客服电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部 位:自编 01 号）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5、19-20 层     法定代表东说念主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三办事区 A 座 4、5 层     法定代表东说念主：吴志坚     筹商东说念主：焦金岩     客服电话：4008-909-998     网址：www.jnlc.com     注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号                            - 47 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）     办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号     法定代表东说念主：杨秀明     客服电话：956023     网址：www.cqcbank.com     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203     法定代表东说念主：肖雯     筹商东说念主：钟琛     客服电话：020-89629066     公司网址：www.yingmi.cn     注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401     办公地址：深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 27 层     法定代表东说念主： 江禹     客户服务电话：95597     网址：www.lhzq.com     注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F     法定代表东说念主：邓晖     筹商东说念主：张晔     筹商电话：95305-8     公司网站：www.huayuanstock.com     基金管制东说念主可根据相关法律、法则的要求，遴荐其他稳健要求的机构代理销售 本基金，并在基金管制东说念主网站公示。                                 - 48 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   通过上海证券往复所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理相关业务的上 证所会员单元（具体名单见上证所网站）。   （二）注册登记机构   中国证券登记结算有限办事公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   筹商东说念主：苑泽田   电话：010-50938697   传真：010-50938991   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   筹商东说念主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   （四）提供验资服务的司帐师事务所   称呼：致同司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   法定代表东说念主：李惠琦   电话：010-8566 5588   传真：010-8566 5120   承办注册司帐师：张伟、邓冰清   筹商东说念主：邓冰清                      - 49 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）                      六、基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》                   、《运作办法》                         、《销售办法》                               、《信息流露办 法》、基金合同相等他相关法则召募，并经中国证监会证监许可［2010］593 号文 核准，召募期为 2010 年 6 月 17 日—2010 年 7 月 16 日。经国富浩华司帐师事务所 验资，按照每份基金份额 1.00 元算计，设立召募期间召募及利息结转的基金份额共 计 347，740，551.58 份，灵验认购户数为 3894 户。                           - 50 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）                  七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金合同已于 2010 年 7 月 21 日矜重收效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   基金合同收效后，连气儿二十个办事日出现基金份额持有东说念主数目活气二百东说念主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金管制东说念主应当在按期禀报中给予流露；连气儿 六十个办事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会禀报并建议措置有筹划， 如调整运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大 会。                        - 51 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回步地   本基金的销售机构包括基金管制东说念主和基金管制东说念主寄予的销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管制东说念主可根据情况变更或增减基金销售 机构，并在基金管制东说念主网站公示。   （二）申购与赎回的盛开日实时候   本基金的申购、赎回自《基金合同》收效后不跨越 3 个月的时候内开动办理， 基金管制东说念主应在开动办理申购赎回的具体日历前 3 日在指定媒介及基金管制东说念主互联 网网站（以下简称“网站”）公告。   申购和赎回的盛开日为证券往复所往复日（基金管制东说念主公告暂停申购或赎回时 除外），投资者应当在盛开日办理申购和赎回恳求。盛开日的具体业务办理时候在招 募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券往复市集或往复所往复时候蜕变或践诺情况需要，基金管制东说念主 可对申购、赎回时候进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行算计； 的前提下调整上述原则。基金管制东说念主必须在新法则开动实施前按照《信息流露办法》 的相关法则在指定媒介公告并报中国证监会备案。   （四）申购与赎回的圭表   投资者必须根据销售机构法则的圭表，在盛开日的业务办理时候向销售机构提                     - 52 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 出申购或赎回的恳求。   投资者在申购本基金时须按销售机构法则的方式备足申购资金，投资者在提交 赎回恳求时，必须有宽裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而 不予成交。   T 日法则时候受理的恳求，平淡情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资 者对该往复的灵验性进行阐明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以 销售机构法则的其他方式查询申购与赎回的阐明情况。   销售机构申购恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表发售机构照实接 收到申购恳求。申购的阐明以基金注册登记机构或基金管制公司的阐明结果为准。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在法则时候内未全额到账则申购不成功， 若申购不成功或无效，申购款项将反璧投资者账户。   投资者 T 日赎回恳求成功后，基金管制东说念主将通过基金注册登记机构相等相关销 售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生大都 赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的相关条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制 有法则的，从其法则；投资者在直销机构销售网点单笔申购的最低额为东说念主民币 额为东说念主民币 1 元。投资者场内申购时，每笔最低申购金额为 500 元，最低追加申购 金额为 500 元，同期每笔申购金额必须是 100 元的整数倍，且单笔申购最高不跨越 金额的限制。   场外申购时，申购的灵验份额为按践诺阐明的申购金额在扣除相应的用度后， 以恳求当日的该类基金份额净值为基准算计，领受四舍五入的方法保留到少量点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   场内申购时，申购的灵验份额为按践诺阐明的申购金额在扣除相应的用度后，                     - 53 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                                  招募说明书（更新） 以恳求当日的该类基金份额净值为基准算计，算计结果保留到整数位，非整数份额 部分对应金额复返给投资者。 每个往复账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后 将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。   场内赎回恳求不得低于 100 份基金份额，且恳求赎回份额必须是整数份额，并 且每笔赎回最大不跨越 99，999，999 份基金份额。   如因分成再投资、非往复过户等原因导致的账户余额少于 100 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 更新的招募说明书。 管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大 额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体规 定请参见相关公告。 购金额和赎回份额及最低持有份额的数目限制，基金管制东说念主必须在调整收效前 3 日 照章在中国证监会指定媒介上公告。   （六）本基金的申购费率和赎回费率   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基 金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。投资东说念主有多笔申购，适用费率按单笔差别 算计。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（记为 M）                   A 类基金份额申购费率            M ＜ 100 万元                    1.5 %            M ≥ 500 万元                  每笔 1000 元                             - 54 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                              招募说明书（更新）   投资东说念主在赎回基金份额时，赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东说念主承 担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费 率按照持未必候递减，即相关基金份额持未必候越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：           持有期（记为 T）                A 类基金份额赎回费率              T ＜ 7日                    1.50%              T ≥ 3 年                     0   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：           持有期（记为 T）                C 类基金份额赎回费率               T ＜ 7日                   1.50%              T ≥ 30 日                    0   （注： 1 年指 365 日）   对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持 有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产； 对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基 金财产；对于持有期不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财 产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。   （七）申购份额和赎回金额的算计   （1）A 类基金份额的算计方式如下：   申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）                           - 55 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额的算计方式如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 1：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则其得到的 A 类基金份额算计如下：    净申购金额＝6，000.00/（1＋1.5%）＝5，911.33 元    申购用度＝6，000.00－5，911.33＝88.67 元    申购份额＝5，911.33/1.2000＝4，926.11 份    若投资者通过场应酬易投资 6，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，即可得到    若投资者通过场内往复投资 6，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，投资者申 购所得该类基金份额为 4，926 份，整数位后少量部分的申购份额对应的资金返还给 投资者。具体算计公式为：    践诺净申购金额=4，926×1.2000=5，911.20 元    退款金额=6，000.00-5，911.20-88.67=0.13 元    即投资者投资 6，000.00 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日该 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到 A 类基金份额 4，926 份，退款 0.13 元。    例 2：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.2100 元，则其得到的 C 类基金份额算计如下：    申购份额＝6，000.00/1.2100＝4，958.68 份    即投资者投资 6，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额净值为 1.2100 元，则其可得到 4，958.68 份 C 类基金份额。    领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行算计， 算计公式：    赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额?赎回费率                               - 56 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    例 1：某投资者赎回 A 类基金份额 10，000 份，持有期 10 个月，对应的赎回费 率为 0.5%，假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.2000 元=12，000.00 元    赎回用度=12，000×0.5%=60.00 元    净赎回金额=12，000-60=11，940.00 元    即投资者赎回本基金 A 类基金份额 10，000 份，则其可得到的净赎回金额为    通过场外或场内赎回，上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位。 由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统共。    例 2：某投资者赎回 C 类基金份额 10，000 份，持有期 3 个月，对应的赎回费率 为 0%，假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.2000 元=12，000.00 元    赎回用度=12，000.00?0=0 元    净赎回金额=12，000.00?0=12，000.00 元    即投资者赎回本基金 C 类基金份额 10，000 份，则其可得到的净赎回金额为    T 日的两类基金份额净值在今日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错稳健蔓延算计或公告。本基金两类基金份额净值的算计， 均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。 本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独确立基金代码，差别算计 和公告两类基金份额的基金份额净值和两类基金份额累计净值。    申购的灵验份额为按践诺阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基 金份额净值为基准算计，申购份额算计结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。                               - 57 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   赎回金额为按践诺阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额算计结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记   投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理 注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的 注册登记手续。   基金管制东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调整， 但不得践诺影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个办事日在指定媒介及 基金管制东说念主网站公告。   （九）大都赎回的认定及处理方式   本基金单个盛开日，基金净赎回恳求（赎回恳求总和加上基金调整中转出恳求 份额总和后扣除申购恳求总和及基金调整中转入恳求份额总和后的余额）跨越上一 盛开日基金总份额的 10%时，即合计发生了大都赎回。   出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据本基金其时的资产组合现象决定接受全 额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才略支付投资者的全部赎回恳求时，按正 常赎回圭表履行。   （2）部分顺延赎回：当基金管制东说念主合计支付投资者的赎回恳求有困难或合计支 付投资者的赎回恳求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金管制东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回恳求展期给予 办理。对于单个基金份额持有东说念主的赎回恳求，应当按照其恳求赎回份额占当日恳求 赎回总份额的比例，笃定该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能 赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时遴荐将当日未获办理部分给予拆除外，蔓延 至下一个盛开日办理，赎回价钱为下一个盛开日的该类别基金份额的价钱。依照上                     - 58 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 述法则转入下一个盛开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）在出现大都赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日跨越上一日基金总份额 回恳求实施展期办理，之后对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回恳求与其他账户赎回 恳求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东说念主的赎回恳求一并办理。除投资者在提交赎回恳求时遴荐将当日未获办理部 分给予拆除外，展期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理，转入下一个盛开 日的赎回不享有赎回优先权，赎回价钱为下一个盛开日的该类别基金份额的价钱， 依此类推，直到全部赎回为止。   （4）大都赎回的公告：当发生大都赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮 寄、传真或招募说明书道则的其他方式在 3 个往复日内通告基金份额持有东说念主，说明 相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介刊登公告。   （5）暂停接受和降速支付：本基金连气儿两个盛开日以上发生大都赎回，如基金 管制东说念主合计有必要，可暂停接受赎回恳求；仍是阐明的赎回恳求不错降速支付赎回 款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在指定媒介及基金管制东说念主网站公告。   （十）推辞或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管制东说念主不得暂停或推辞基金投资者的申购恳求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；   （2）证券往复步地在往复时候非平淡停市，导致当日基金资产净值无法算计；   （3）基金资产范畴过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基 金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主的利益；   （4）法律法则法则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （5）基金管制东说念主合计会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购；   （6）接受某一投资者申购恳求后导致其份额达到或跨越基金总份额 50%以上 的；   （7）面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，                     - 59 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停或推辞基金投资者的申购恳求的，申 购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（4）                       、（7）项暂停申购情形时，基金管 理东说念主应当在指定媒介及基金管制东说念主网站刊登暂停申购公告。   （十一）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管制东说念主不得推辞接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回申 请或者降速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管制东说念主不行支付赎回款项；   （2）证券往复步地照章决定临时停市，导致基金管制东说念主无法算计当日基金资产 净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上盛开日大都赎回， 导致本基金的现款支付出现困难；   （4）面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金管制东说念主应当采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的步调；   （5）法律法则法则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定推辞接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回申 请或者降速支付赎回款项的，基金管制东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受 的赎回恳求，基金管制东说念主将足额支付；如暂时不行足额支付的，可展期支付部分赎 回款项，按每个赎回恳求东说念主已被接受的赎回恳求量占已接受赎回恳求总量的比例分 配给赎回恳求东说念主，未支付部分由基金管制东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在 后续盛开日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回恳求可展期支付赎回款 项，最长不跨越 20 个办事日，并在指定媒介及基金管制东说念主网站公告。投资者在恳求 赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予拆除。   暂停基金的赎回，基金管制东说念主应实时在指定媒介及基金管制东说念主网站上刊登暂停 赎回公告。   在暂停赎回的情况放弃时，基金管制东说念主应实时归附赎回业务的办理，并依照有                     - 60 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 关法则在指定媒介及基金管制东说念主网站上公告。   （十二）重新盛开申购或赎回的公告   如果发生暂停的时候为一天，基金管制东说念主应于重新盛开日在指定媒介及基金管 理东说念主网站刊登基金重新盛开申购或赎回的公告并公布最近一个盛开日的各样基金份 额净值。   如果发生暂停的时候跨越一天但少于两周，暂停结果基金重新盛开申购或赎回 时，基金管制东说念主应提前 2 个办事日在指定媒介及基金管制东说念主网站刊登基金重新盛开 申购或赎回的公告，并在重新开动办理申购或赎回的盛开日公告最近一个办事日的 各样基金份额净值。   如果发生暂停的时候跨越两周，暂停期间，基金管制东说念主应每两周至少重迭刊登 暂停公告一次。暂停结果基金重新盛开申购或赎回时，基金管制东说念主应提前 2 个办事 日在指定媒介及基金管制东说念主网站连气儿刊登基金重新盛开申购或赎回的公告，并在重 新盛开申购或赎回日公告最近一个办事日的各样基金份额净值。   （十三）基金的调整   为浮浅基金份额持有东说念主，改日在各项时刻条件和准备完备的情况下，投资者可 以依照基金管制东说念主的相关法则遴荐在本基金和基金管制东说念主管制的其他基金之间进行 基金调整。基金调整的数额限制、调整费率等具体法则不错由基金管制东说念主届时另行 法则并公告。   （十四）转托管   本基金当今实行份额托管的往复轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交 易账户转入另一个往复账户进行往复。具体办理方法参照《业务法则》的相关法则 以及基金销售机构的业务法则。   （十五）按期定额投资筹划   基金管制东说念主不错为投资者办理按期定额投资筹划，具体法则由基金管制东说念主在届 时发布公告或更新的招募说明书中笃定。   （十六）基金的非往复过户   非往复过户是指不领受申购、赎回等基金往复方式，将一定数目的基金份额按 照一定例则从某一投资者基金账户飘浮到另一投资者基金账户的行动。                     - 61 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制履行和经基金注册登记机构认 可的其他情况下的非往复过户。其中，                 “继承”指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基 金份额由其正当的继承东说念主继承；              “捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额 捐送礼福利性质的基金会或社会团体的情形；                    “司法强制履行”是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会 团体或其他组织。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体应稳健相关法律法则和 《基金合同》法则的持有本基金份额的投资者的条件。办理非往复过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关尊府。   基金注册登记机构受理上述情况下的非往复过户，其他销售机构不得办理该项 业务。   对于稳健条件的非往复过户恳求按《业务法则》的相关法则办理。   （十七）基金账户或基金份额的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及 基金注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻 结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结 部分份额仍然参与收益分拨与支付。                     - 62 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资观点   在灵验操纵风险的前提下，通过把抓行业周期瓜代法则，动态调整基金股票资 产在不同行业之间的配置比例，竭力达成基金净值增长不竭地高出功绩相比基准。   （二）投资范围   本基金的投资标的物包括国内照章公开刊行上市的股票（含存托凭证）、债券， 以相等他经中国证监会批准的投资器具。本基金股票（含存托凭证）的投资比例占 基金资产的 60%—95%。固定收益类资产的投资比例占基金资产的 5%-40%，具体包括 国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债券、可调整公司债券、短期融 资券、资产维持证券、可分离债、债券回购、银行进款等，以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具；其中，本基金保持不低于基金资产 净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制 东说念主在履行稳健圭表后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资理念   领受从上至下与从下到上相结合的投资策略，通过“新华三维行业周期瓜代模 型（MVQ 模子）”把抓行业周期瓜代法则，动态调整基金股票资产在不同行业之间的 配置比例。   （四）投资策略   本基金领受从上至下与从下到上相结合的投资策略，即在通过深刻分析宏不雅经 济周期、估值水平、政策导向以及市集情感等要素以判断各大类资产配置比例的基 础上，借助本公司自行开发的“新华三维行业周期瓜代模子（MVQ 模子）”，寻找预 期或者得到逾额收益的行业，并要点配置其中优质上市公司的股票。   大类资产配置层面：在调整资产配置比例时，本基金要点计议以下四个基本因 素：一是宏不雅经济周期要素；二是估值要素；三是轨制和政策的变化要素；四是市 场情感的要素。其中宏不雅经济要素主要计议经济景气先行指数、发电量、货币供应                       - 63 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 量（M2）、家具销售率、新开工神色、货运总量、沿海口岸货品朦拢量、商品房销售 面积、蓦地者预期指数、国房景气指数等；估值要素主要计议沪深 300 的每股销售 收入、营业利润率、折旧、利息用度、净资产收益率、国债基准收益率；政策要素 主要计议政策周期、轨制创新等；情感要素主要计议新增开户数等方针。   行业配置层面：运用本公司自行开发的“新华三维行业周期瓜代模子（MVQ 模 型）”   （即 M：宏不雅；V：估值；S：数目化统计法则），寻找预期或者得到逾额收益的 行业并进行要点配置。该模子架构于宏不雅经济周期轮回下的行业周期瓜代效应、行 业自身估值水平以及数目化统计法则三个维度之上。其中，四肢行业周期瓜代模子 的基础，    “宏不雅经济周期轮回下的行业周期瓜代效应”是本公司依据好意思林证券投资时 钟的运作模式所进行的国内实证研究，通过模拟各行业对宏不雅经济周期所处阶段的 不同敏锐进度，结合货币和财政政策的变化对行业的影响，发现国内行业周期瓜代 法则，对经济周期轮回下的景气行业进行中历久战术资产配置。在此基础上，结合 “行业自身估值水平”并借助“数目化统计法则”筛选出预期或者得到逾额收益的 行业，进行战术资产配置。   股票遴荐层面：在通过“新华三维行业周期瓜代模子（MVQ 模子）”筛选出预期 或者得到逾额收益行业的基础上，进一步领受财务分析（盈利才略和不竭计议才略 等）、估值模子（完全估值和相对估值等）和其他定性分析（调研等）进行上市公司 玄虚投资价值评估，挑选其中优质上市公司的股票构建本基金的投资组合。本基金 将根据本基金的投资观点和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究判 断，进行存托凭证的投资。   债券投资层面：本基金查考国内宏不雅经济景气周期激励的债券市集收益率的变 化趋势，采选利率预期、久期管制、收益率弧线策略等积极投资策略，竭力获取高 于功绩相比基准的答复。   资产维持证券投资层面：在操纵风险的前提下，本基金对资产维持证券从五个 方面玄虚订价，遴荐低估的品种进行投资。五个方面包括信用要素、流动性要素、 利率要素、税收要素和提前还款要素。其中信用要素是当今最环节的要素，本基金 领受信用矩阵方法来推断。   （五）投资管制圭表                     - 64 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及紧要单项投资。基金经 理的主要职责是在投资管制委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组 合。基金司理负责下达投资指示。招引往复室负责资产运作的一线监控，并保证确 保往复指示在正当、合规的前提下得到履行。 类资产的收益风险现象作出判断。本公司的策略分析师提供宏不雅经济分析和策略建 议，行业分析师提供行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币市集器具的 投资建议，数目分析师结合本基金的家具定位和风险操纵要求提供资产配置的定量 分析。基金司理结合我方的分析判断和分析师的投资建议，根据合同法则的投资目 标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置有筹划，向投资管制委员会提交投资策 略禀报。投资管制委员会进行投资策略禀报的圭表审核和践诺性判断，并根据审核 和判断结果给予审批。 基金司理在其中遴荐投资品种，并决定往复的数目和时机。对投资比例紧要的单一 品种的投资必须经过投资管制委员会的批准；投委会根据相关法则进行决策圭表的 审核、投资价值的践诺性判断，并听取数目分析师的风险分析意见，最终作出投资 决策。基金司理根据审批结果实施投资。 保投资指示的处于正当、合规的履行状态，对往复过程中出现的任何情况，负有监 控、处置的职责。招引往复室确保将无法自行处置并可能影响指示履行的往复现象 和市集变化向基金司理、投资总监实时反馈。 和绩效分析并提交禀报。风险评估禀报匡助投资管制委员会和基金司理了解投资组 合承受的风险水和善风险的泉源。绩效分析禀报匡助分析既定的投资策略是否成功， 以及组合收益泉源是否是依靠达成既定策略得到。数目分析师就风险评估和绩效分 析的结果随时向基金司理和投资管制委员会反馈，对紧要的风险事项可禀报风险控 制与审计委员会。                     - 65 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 要调整上述投资管制圭表。   （六）投资组合限制   本基金的投资组合将衔命以下限制： 得跨越该证券的 10%； 净值的 40%； 部基金持有归并权证的比例不跨越该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有法则 的，纳降其法则； 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 产维持证券范畴的 10%； 不得跨越其各样资产维持证券算计范畴的 10%； 申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期盛开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票 的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；                     - 66 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 致使基金不稳健本款项所法则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 市往复的股票合并算计；   《基金法》相等他相关法律法则或监管部门取消上述限制的，履行稳健圭表后， 基金不受上述限制。   除上述 5、12、13 项之外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范畴变动 等基金管制东说念主之外的原因导致的投资组合不稳健上述约定的比例不在限制之内，但 基金管制东说念主应在 10 个往复日内进行调整，以达到圭臬。法律法则另有法则的从其规 定。   （七） 不容行动   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动： 票或者债券； 托管东说念主有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法则或监管部门取消上述不容性法则，本基金管制东说念主在履行稳健圭表后                     - 67 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                       招募说明书（更新） 可不受上述法则的限制。   （八） 功绩相比基准   本基金功绩相比基准：80%×沪深 300 指数收益率 + 20%×上证国债指数收益率   本基金遴荐以沪深 300 指数四肢股票投资的功绩相比基准。沪深 300 指数是由 上海、深圳证券往复所联合推出的第一只全市集斡旋指数，具有高度泰斗性。样本 股涵盖中国 A 股市集各行业流畅市值最大、流动性强和基本面要素精湛的 300 家上 市公司。适配合为本基金的功绩相比基准。1、代表性强，况且不易被驾御；沪深 指数所录取的 300 只股票创造了比年上市公司 80%以上的净利润。3、流动性强；沪 深 300 指数成份股 2005 年以来的成交金额掩饰率为 55.21%。   遴荐上证国债指数，1、计议到其编制和发布有一定的历史，同期四肢功绩基准 有较高的著名度和市集影响力。2、当今莫得往复所、银行间斡旋的债券指数。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩比 较基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的股票指数时，本 基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，履行相关圭表，并报中国证监会备案 后变更功绩相比基准并实时公告。如果本基金功绩相比基准所参照的指数在改日不 再发布时，基金管制东说念主不错按相关监管部门要求履行相关手续后，依据珍重基金份 额持有东说念主正当权益的原则，录取相通的或可替代的指数四肢功绩相比基准的参照指 数。   （九） 风险收益特征   本基金为羼杂型基金，基金资产举座的预期收益和预期风险高于债券型基金和 货币市集基金，低于股票型基金。   （十） 基金管制东说念主代表基金哄骗股东权利的处理原则及方法 有东说念主的利益。                        - 68 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                                    招募说明书（更新） 持有东说念主的利益。      （十一）基金的融资融券      本基金不错根据届时灵验的相关法律法则和政策的法则进行融资融券。      （十二）基金投资组合禀报      本基金管制东说念主的董事会及董事保证所载尊府不存在作假纪录、误导性论述或重 大遗漏，并对其内容确切切性、准确性和完满性承担个别及连带办事。      本基金的托管东说念主――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同法则复核了本 禀报中的财务方针、净值走漏和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在作假记 载、误导性论述或者紧要遗漏。      本投资组合禀报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日。                                                      占基金总资产的 序号              神色                金额(元)                                                        比例(%)        其中：股票                        160，209，167.68          85.39        其中：债券                         10，985，306.69             5.85             资产维持证券                               -                -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                  -                -        资产      （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合                          - 69 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                                     招募说明书（更新）                                                           占基金资产净值 代码              行业类别                公允价值（元）                                                            比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                           -                 -  B   采矿业  C   制造业                                 85，647，673.28              47.28  D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                       11，937，974.00              6.59  E   建筑业                                              -                 -  F   批发和零卖业                                3，691，623.00              2.04  G 交通输送、仓储和邮政业                           17，083，196.30               9.43  H 住宿和餐饮业                                  2，725，710.00              1.50  I   信息传输、软件和信息时刻服务业                       5，012，899.79              2.77  J   金融业                                 15，755，366.00               8.70  K 房地产业                                               -                 -  L   租出和商务服务业                                17，980.00               0.01  M 科学研究和时刻服务业                                93，408.91               0.05  N 水利、环境和群众设施管制业                             26，757.40               0.01  O 住户服务、修理和其他服务业                                      -                 -  P   栽植                                               -                 -  Q 卫生和社会办事                                            -                 -  R   文化、体育和文娱业                                        -                 -  S   玄虚                                               -                 -      算计                                 160，209，167.68              88.43      （2）禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本禀报期末未持有通过港股通投资的股票。                                                      占基金资产净 序号    股票代码       股票称呼   数目(股)        公允价值(元)                                                       值比例(％)                          - 70 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                                                       招募说明书（更新）                                                                         占基金资产净  序号                  债券品种                        公允价值(元)                                                                         值比例(％)            其中：政策性金融债                                                -               -                                                                             占基金资产净        序号            债券代码       债券称呼            数目（张）       公允价值(元)                                                                             值比例（％） 资明细       本基金本禀报期末未持有资产维持证券。       本基金本禀报期末未持有贵金属。       本基金本禀报期末未持有权证。                                        - 71 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）   （1）禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本禀报期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本禀报期未持有股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本禀报期未持有国债期货。   （2）禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本禀报期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本禀报期未持有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案造访， 或在禀报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   基金管制东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立 案造访，或在禀报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同法则的备选股票库   本禀报期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同法则的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号           称呼             金额(元)                     - 72 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   （4）禀报期末持有的处于转股期的可调整债券明细   本基金本禀报期末未持有处于转股期的可调整债券。   （5）禀报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本禀报期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。   （6）投资组合禀报附注的其他翰墨形容部分   由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                     - 73 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                                                    招募说明书（更新）                                   十、基金的功绩    基金管制东说念主依照恪称包袱、针织信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表改日走漏。 投 资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金成立以来的功绩如下：    （1）新华行业周期瓜代羼杂 A：                                                          功绩比                                    净值增         功绩相比      较基准                         净值增长          阶段                        长率标         基准收益      收益率      ①-③      ②-④                          率①                                    准差②          率③       圭臬差                                                           ④    自基金成立于今  （2010.7.21-2024.9.30   420.00%    1.56%       59.47%    1.09%   360.53%   0.47%          ）    （2）新华行业周期瓜代羼杂 C：                         净值增长       净值增         功绩相比      功绩比          阶段                                                       ①-③      ②-④                          率①        长率标         基准收益      较基准                                       - 74 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                                                   招募说明书（更新）                                    准差②           率③      收益率                                                          圭臬差                                                           ④    自基金成立于今  （2023.6.27-2024.9.30      5.81%    0.87%       6.10%    0.84%   -0.29%   0.03%          ） 收益率变动的相比              新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金累计份额净值增长率                         与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                         (2010 年 7 月 21 日至 2024 年 9 月 30 日)    （1）新华行业周期瓜代羼杂 A：    （2）新华行业周期瓜代羼杂 C：                                        - 75 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                            招募说明书（更新）   注：本基金自 2023 年 6 月 9 日起加多 C 类基金份额(基金代码:018656)，份额初度阐明日为                           - 76 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以相等他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算 业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开 立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以相等他基金财产 账户相寂然。   （四）基金财产的督察和刑事办事   本基金财产寂然于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管制                        - 77 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基 金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的法则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。 基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵 消；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。                     - 78 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）                     十二、基金财产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基 金资产估值后笃定的基金资产净值而算计出的各样基金份额净值，是算计基金申购 与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为相关的证券往复步地的平淡营业日以及国度法律法则法则需 要对外流露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   （四）估值圭表   基金日常估值由基金管制东说念主进行。基金管制东说念主完成估值后，将估值结果以两边 招供的方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》法则的估值 方法、时候、圭表进行复核，复核无误后，以两边招供的方式发送给基金管制东说念主； 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （五）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了重 大变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近往复市价， 笃定公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的， 且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因                         - 79 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 素，调整最近往复市价，笃定公允价钱；   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环 境未发生紧要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同 投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近往复市价，笃定公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻笃定公允价值。交 易所上市的资产维持证券，领受估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻笃定公允价值， 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，归并股票在往复所上市后，按往复所 上市的归并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会相关法则笃定公允价值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 时刻笃定公允价值。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 家最新法则估值。   根据《基金法》         ，基金管制东说念主算计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查                     - 80 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 基金管制东说念主算计的基金资产净值。因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金资产 净值的算计结果对外给予公布。   （六）基金份额净值的阐明和估值异常的处理   各样基金份额净值的算计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。当 估值或任一类基金份额净值计价异常践诺发生时，基金管制东说念主应当立即纠正，并采 取合理的步调防卫损失进一步扩大。当异常达到或跨越基金资产净值的 0.25%时， 基金管制东说念主应报中国证监会备案；当估值异常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值异常给投资者酿成损失的， 应先由基金管制东说念主承担，基金管制东说念主对不应由其承担的办事，有权向邪恶东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或基金注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的邪恶酿成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过 错的办事东说念主应当对由于该差错遭遇损失确当事东说念主（“受损方”                           ）按下述“差错处理原 则”给予补偿承担补偿办事。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据算计 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业 现存时刻水平无法料到、无法幸免、无法挣扎，则属不可抗力，按照下述法则履行。   由于不可抗力原因酿成投资者的往复尊府灭失或被异常处理或酿成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得 欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错办事方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时 更正已产生的差错，给当事东说念主酿成损失的由差错办事方承担；若差错办事方仍是积 极妥洽，况且有协助义务确当事东说念主有宽裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担 相应补偿办事。差错办事方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保差错已得                     - 81 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 到更正。   （2）差错的办事方对可能导致相关当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对差错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错责 任方仍支吾差错负责，如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错办事方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权 利；如果得到欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应 当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差 额部分支付给差错办事方。   （4）差错调整领受尽量归附至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错办事方推辞进行补偿时，如果因基金管制东说念主邪恶酿成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主邪恶酿成基金资 产损失机，基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管制东说念主和托管东说念主 之外的第三方酿成基金资产的损失，并推辞进行补偿时，由基金管制东说念主负责向差错 方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按法则对受损方进行补偿，况且依据法律、行政 法则、   《基金合同》或其他法则，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了补偿办事，则基金管制东说念主有权向出现邪恶确当事东说念主进行追索，并有权要求 其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法则法则的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃定差 错的办事方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的办事方进行更正和补偿损 失；                     - 82 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的往复数据的，由基金 注册登记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行阐明；   （5）基金管制东说念主及基金托管东说念主基金份额净值算计异常偏差达到基金份额净值的 算计异常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告并报中国证监会备 案。   （七）暂停估值的情形 领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协 商一致的；   （八）特殊情形的处理 估值异常处理； 因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然仍是采选必要、稳健、合理的步调进行检验，但 是未能发现该异常的，由此酿成的基金资产估值异常，基金管制东说念主和基金托管东说念主可 以免除补偿办事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的步调放弃由此造 成的影响。                     - 83 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）                十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分拨； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成；如投资者在不同销售机构遴荐的分成方式不同， 基金注册登记机构将以投资者终末一次遴荐的分成方式为准； 的任一类基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后不行低于 面值； 不同；本基金归并类别的每一基金份额享受同瓜分拨权；   （四）收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明收益分拨基准日、截止收益分拨基准日可供分拨利 润、基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有筹划的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金管制东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披                     - 84 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 露办法》的相关法则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润算计截止日）的时候不 得跨越 15 个办事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转帐或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转帐或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的算计方法，依照《业务法则》履行。                     - 85 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金拆开计帐时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的算计方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的算计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                       - 86 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据相关法则及相应合同规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 财产的损失； 信息流露用度等用度；   （四）用度调整   基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管制费率、 基金托管费率、基金销售费率等相关费率。                     - 87 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   调高基金管制费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持 有东说念主大会审议；调低基金管制费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不消召 开基金份额持有东说念主大会。   基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介和基金管制东说念主网站上 公告。   （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律法则履行。                     - 88 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）                十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 核算，按摄影关法则编制基金司帐报表； 书面方式阐明。   （二）基金年度审计 业务履历履历的司帐师事务所相等注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息流露办法》的相关法则在指定媒介公告。                      - 89 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新）                 十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应稳健《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》                                   、《基 金合同》相等他相关法则。   本基金信息流露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主相等日常机构等法律、行政法则和中国证监会法则的当然东说念主、 法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的法则流露基金信息，并保证所流露信息确切切性、准确性、完满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会法则时候内，将应予流露的基金信息 通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”                          ）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”         ）等媒介流露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的 时候和方式查阅或者复制公开流露的信息尊府。   （三） 本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开流露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五） 公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：                     - 90 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将 招募说明书、《基金合同》提要登载在指定媒介和基金管制东说念主网站上；基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当将《基金合同》、托管合同登载在网站上。   （1）招募说明书应当最大适度地流露影响投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息流露及基金份额 持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。   （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体圭表，说明基金家具的本性等波及投资者紧要 利益的事项的法律文献。   （3）托管合同是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产督察及基金运作监督 等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明 的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府提要的信息发生紧要变更的， 基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具尊府提要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主 至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具尊府提要。   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于指定媒介和基金管制东说念主网站上。   基金管制东说念主应当在《基金合同》收效的次日在指定媒介和基金管制东说念主网站上登 载《基金合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当                     - 91 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 至少每周在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个盛开日的 次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点流露盛开日的各样基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的算计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度 禀报登载在指定网站上，并将年度禀报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐禀报应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中 期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度禀报、中期 禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管制东说念主至少应当在按期禀报“影响投资者决策的其他 环节信息”项下流露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份 额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不竭运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中流露基金组结伴产 情况相等流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并                     - 92 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金计帐；   （3）调整基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务 所；   （5）基金管制东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管制东说念主的践诺操纵东说念主 变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东说念主的高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负 责东说念主发生变动；   （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管制东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三 十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务相关行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相等控股股东、 践诺操纵东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有法则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提                     - 93 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价异常达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （21）调整基金份额类别确立；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （23）基金信息流露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集玄机传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，相关信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开知晓，并将有 关情况立即禀报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并予 以公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额持有 东说念主大会的召开时候、会议方法、审议事项、议事圭表和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主、基金托管东说念主 对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东说念主应当履行相 关信息流露义务。   基金合同拆开的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将 计帐禀报提醒性公告登载在指定报刊上。                      - 94 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   （六）信息流露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管制轨制，指定专门部门及高 级管制东说念主员负责管制信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信息披 露内容与方法准则等法则的法则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的法则和《基金合同》的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期禀报、更新的招募说明书、基金家具尊府提要、基金计帐禀报等公开流露 的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证相关报送信息确切切、准确、完满、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介流露信息，可是其他群众媒介不得早于指定报刊及基金管制东说念主网站披 露信息，况且在不同媒介上流露归并信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监 会及自律法则的相关法则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法则 法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息流露事项以法律法则法则及本章从简定的内容为准。                     - 95 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）                     十七、风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   （一）市集系统性风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资方式和往复轨制 等各式要素的影响会产生波动，从而对本基金资产产生潜在风险，导致基金收益水 平发生波动。证券市荟萃这种不行通过溜达化投资而放弃的风险，称为市集系统性 风险。   （二）上市公司风险   市荟萃可能存在公司质地赶紧恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产生 的风险，本基金最初在构建股票备选库时剔除此类股票，其次采选溜达化投资策略， 裁减少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。   （三）利率风险   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动 。利憨径直影响着债 券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券和股 票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。   （四）流动性风险   流动性风险指基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章 节。   本基金的投资对象主要为具有精湛流动性的金融器具，其中对股票的投资比例 占基金资产的 60%—95%，主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跨越基金资产 净值的 15%。本基金坚持组合管制和溜达投资的基本原则，严格按照法律法则的有 关法则和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资管制。总而言之，本基金拟                      - 96 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 投资市集、行业及资产的流动性精湛，流动性风险相对可控。   当基金出现大都赎回时，本基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分展期赎回。若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申 请跨越上一盛开日基金总份额一定比例以上的，基金管制东说念主有权采选具体步调对其 进行展期办理赎回恳求。连气儿两个或两个以上盛开日发生大都赎回时，基金管制东说念主 不错暂停赎回或降速支付赎回款项。   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依 照法律法则及基金合同的约定，玄虚运用各样流动性风险管制器具，对赎回恳求等 进行适度调整，四肢特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的赞助步调，包括但不 限于：   （1）展期办理大都赎回恳求   具体步调，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“大都赎回的处理方 式”部分相关内容。   （2）暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项   上述具体步调，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或者 降速支付赎回款项的情形及处理方式”的相关内容。   （3）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采 用估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金 管制东说念主应当暂停基金估值，并采选降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求 的步调。   （五）信用风险   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现负约、无法支付到期本息，或由于企业债                     - 97 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 券刊行东说念主信用等第裁减导致债券价钱着落，将酿成基金资产损失。   （六） 管制风险 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平； 金收益水平。   （七）家具私有风险   本基金主如果基于宏不雅经济周期轮回揣测，同期结合基于盈利揣测的行业估值 水和善数目化统计方法下的行业周期瓜代资产配置，结合历史数据的实证分析恶果 精湛。但由于行业为本基金的主要分析观点，因此会存在行业周期瓜代判断诞妄和 行业配置过于招引的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及 与存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成 派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动拘谨存托凭证 持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有 东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在 不竭信息流露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   （八）资产配置风险   固然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额答复 ，但由于信息泉源的不 足、滞后或异常，导致基金管制东说念主在判断宏不雅市集、行业周期产生偏差及遴荐证券 品种的诞妄，酿成基金资产的配置未能达到预期的观点，投资者将蒙受一定的损失。   （九）不可抗力风险   干戈、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危险、行业竞争、代                     - 98 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 理商负约、托管行负约等超出基金管制东说念主自身径直操纵才略之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东说念主的利益受损。   （十）其他风险 而产生的风险；                     - 99 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）           十八、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更      （1）更换基金管制东说念主；      （2）更换基金托管东说念主；      （3）调整基金运作方式；      （4）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费率；      （5）变更基金类别；      （6）变更基金投资观点、范围或策略（法律法则和中国证监会另有法则的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开圭表；   （9）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》法则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎 回费率、销售服务费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》法则应当召开基金份额持有东说念主大会的除外 的其他情形。 方可履行，基金管制东说念主应自中国证监会核准之日起在指定媒介及基金管制东说念主网站公 告。   （二）《基金合同》的拆开                      - 100 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 托管东说念主相连的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开后，由基金财产计帐小组斡旋收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报 出具法律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。                      - 101 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于《基金合同》拆开并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     - 102 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）                十九、基金合同的内容提要             （本提要如与正文不符，以正文为准）   （一）基金合同当事东说念主及权利义务   （1）根据《基金法》            、《运作办法》相等他相关法则，基金管制东说念主的权利包括但 不限于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度相关法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要步调保护投资者的利益； 理； 务并得到《基金合同》法则的用度； 决定和调整除调高管制费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式； 使因基金财产投资于证券所产生的权利；                     - 103 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 其他法律行动； 务的外部机构；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》相等他相关法则，基金管制东说念主的义务包括但 不限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜;如合计基金销售机构违犯《基金合同》、基金销 售与服务代理合同及国度相关法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步调保护投资者的利益； 财产； 方式管制和运作基金财产； 管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此寂然，对所管制的不同基金差别管制，差别 记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的法则，按相关法则算计并公告基金净值信息，笃定各 类基金份额申购、赎回的价钱；                     - 104 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 义务；                                     《基 金合同》相等他相关法则另有法则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主 泄露； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料 15 年以上； 者或者按照《基金合同》法则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府， 并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件； 分拨； 知基金托管东说念主； 时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； 管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的行动承担办事；但因第三方办事导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失， 而基金管制东说念主最初承担了办事的情况下，基金管制东说念主有权向第三方追偿； 律行动；                     - 105 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募 期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 基金份额持有东说念主名册；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》相等他相关法则，基金托管东说念主的权利包括但 不限于： 金财产； 他收入； 及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈 报中国证监会，并采选必要步调保护投资者的利益； 司和深圳分公司开设证券账户； 基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》相等他相关法则，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：                      - 106 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产 彼此寂然；对所托管的不同的基金差别确立账户，寂然核算，分账管制，保证不同 基金之间在名册登记、账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；            、《基金合同》相等他相关法则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                    《基金合同》相等他相关法则另有法则外， 在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主泄露； 赎回价钱； 金管制东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果基金管 理东说念主有未履行《基金合同》法则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳健的 步调； 款项； 金份额持有东说念主大会；                     - 107 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 行监管机构，并通告基金管制东说念主； 不因其退任而免除； 基金管制东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金管制东说念主 追偿；   投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合 同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基金合 同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金 份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财 产分拨的数目将可能有所不同。   （1）根据《基金法》            、《运作办法》相等他相关法则，基金份额持有东说念主的权利包 括但不限于： 项哄骗表决权；                     - 108 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （2）根据《基金法》            、《运作办法》相等他相关法则，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于： 任； 处得到的欠妥得利；   （二）基金份额持有东说念主大会      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同 组成。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：                                        ；                       - 109 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归并事项书面要求召开 基金份额持有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。   （2）以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会： 费率、销售服务费率； 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 其他情形。   （1）除法律法则法则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金 管制东说念主召集；   （2）基金管制东说念主未按法则召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主提 出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收                     - 110 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中 国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得抨击、插手。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐笃定开会时候、场地、方式和权益 登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 40 天，在指定媒介及 基金管制东说念主网站公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 限等）、投递时候和场地;   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通信方式和书 面表决方式，并在会议通告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、 寄予的公证机关相等筹商方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定场地对书面                     - 111 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主 到指定场地对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定场地对书面表决意见的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票结果。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予书录用代表 出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金管制东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳健以 下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书稳健法律法则、                           《基金合同》和会议通 知的法则，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记尊府相符； 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形 式在表决限制日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 相关提醒性公告； 公证机关的监督下按照会议通告法则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见； 基金托管东说念主或基金管制东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵循； 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出                     - 112 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 具的寄予东说念主办有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书稳健法律法则、                                   《基 金合同》和会议通告的法则，并与基金登记注册机构记录相符，况且寄予东说念主出具的 代理投票授权寄予书稳健法律法则、《基金合同》和会议通告的法则；   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交符 合会议通告中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头稳健 法律法则和会议通告法则的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见恶浊不清或 彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基 金份额总和。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定拆开《基金合同》          、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大 会研究的其他事项。   基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%） 以上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通告前向大会召集东说念主提交需由基 金份额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议通告发出后向大会召集东说念主提交临 时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审 核，稳健条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提 案进行审核： 法则和《基金合同》法则的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对 于不稳健上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金                     - 113 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。 分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主办东说念主不错 就表任性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定 的圭表进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提 交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额 持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就归并提案再次 提请基金份额持有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法则另有法则除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通告后，如果需要对原有提案进 行修改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历 应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第 7 条法则圭表笃定和公布 监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 持东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份 额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名 （或单元称呼）等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止 日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监                     - 114 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决 权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所法则的须以绝顶决议通 过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作方式、更换基金 管制东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，提交稳健会 议通告中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，稳健会议通告 法则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见恶浊不清或彼此矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与 大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集 或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席 大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份 额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不 出席大会的，不影响计票的遵循。 计票结果。                     - 115 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新清 点以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重新盘货结果。 不影响计票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核 准或者备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起 收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 个办事日内在指定媒介及基金管制东说念主 网站上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主大 会的决议。   基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   （三）基金的收益与分拨   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实                     - 116 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 现收益的孰低数。   （1）在稳健相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每次收益分拨比例不得低于截止收益分拨基准日可供分拨利润的 20%，若《基 金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分拨；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成；如投资者在不同销售机构遴荐的分成方式不 同，基金注册登记机构将以投资者终末一次遴荐的分成方式为准；   （3）基金收益分拨后任一类基金份额净值不行低于面值：即基金收益分拨基准 日的任一类基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后不行低 于面值；   （4）本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可供分拨利润可能有 所不同；本基金归并类别的每一基金份额享受同瓜分拨权；   （5）法律法则或监管机构另有法则的，从其法则。   基金收益分拨有筹划中应载明收益分拨基准日、截止收益分拨基准日可供分拨利 润、基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨有筹划由基金管制东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润算计截止日）的时候不 得跨越 15 个办事日。   基金收益分拨时所发生的银行转帐或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转帐或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的算计方法，依照《业务法则》履行。                     - 117 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （四）与基金财产管制、运用相关的用度   （1）基金管制东说念主的管制费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C 类基金份额销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金相关的信息流露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金相关的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券往复用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）按照国度相关法则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他费 用。   本基金拆开计帐时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。   （1）基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的算计方 法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金资产净值      基金管制费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      （2）基金托管东说念主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的算计 方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费                       - 118 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据相关法则及相应协 议法则，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）     《基金合同》收效前的相关用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、 信息流露用度等用度；      （4）其他根据相关法律法则及中国证监会的相关法则不得列入基金用度的项 目。   基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管制费率、 基金托管费率、基金销售费率等相关费率。                     - 119 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   调高基金管制费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持 有东说念主大会审议；调低基金管制费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不消召 开基金份额持有东说念主大会。   基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介和基金管制东说念主网站上 公告。   （五）基金财产的投资观点和投资限制   在灵验操纵风险的前提下，通过把抓行业周期瓜代法则，动态调整基金股票资 产在不同行业之间的配置比例，竭力达成基金净值增长不竭地高出功绩相比基准。   本基金的投资标的物包括国内照章公开刊行上市的股票（含存托凭证）、债券， 以相等他经中国证监会批准的投资器具。本基金股票（含存托凭证）的投资比例占 基金资产的 60%—95%。固定收益类资产的投资比例占基金资产的 5%-40%，具体包括 国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债券、可调整公司债券、短期融 资券、资产维持证券、可分离债、债券回购、银行进款等，以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具；其中，本基金保持不低于基金资产 净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制 东说念主在履行稳健圭表后，不错将其纳入投资范围。   （1）不容行动   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动： 股票或债券；                     - 120 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 托管东说念主有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法则或监管部门取消上述不容性法则，本基金管制东说念主在履行稳健圭表后 可不受上述法则的限制。   （2）投资组合限制   本基金的投资组合将衔命以下限制： 跨越该证券的 10%； 净值的 40%； 部基金持有归并权证的比例不跨越该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有法则 的，纳降其法则； 券； 产维持证券范畴的 10%； 不得跨越其各样资产维持证券算计范畴的 10%； 所申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                     - 121 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 期盛开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票 的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%； 素致使基金不稳健本款项所法则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 市往复的股票合并算计；   《基金法》相等他相关法律法则或监管部门取消上述限制的，履行稳健圭表后， 基金不受上述限制。   由于证券市集波动、上市公司合并或基金范畴变动等基金管制东说念主之外的原因导 致的投资组合不稳健上述约定的比例不在限制之内，但基金管制东说念主应在 10 个往复日 内进行调整，以达到圭臬。法律法则另有法则的从其法则。   （六）基金资产净值的算计方法和公告方式   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以相等他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在招引申购期开动之前，基金管制东说念主应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。   自招引申购期开动之日起，基金管制东说念主应当在每个盛开日的次日，通过网站、                     - 122 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 基金份额发售网点以相等他媒介，流露盛开日的各样基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东说念主应当公告半年度和年度终末一个市集往复日的各样基金资产净值和 基金份额净值。基金管制东说念主应当在前款法则的市集往复日的次日，将各样基金资产 净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介和基金管制东说念主网站上。   （七）基金合同的拆开与基金财产的计帐   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开：   （1）基金份额持有东说念主大会决定拆开的；   （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、新基 金托管东说念主相连的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律法则和中国证监会法则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个办事日内 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管 东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐圭表：                     - 123 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于《基金合同》拆开并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议， 如经友好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验 的仲裁法则进行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有 拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统带。   （九）基金合同的存放及查阅方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公步地和营业步地查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件， 但内容应以本合同底本为准。                     - 124 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）                      二十、基金托管合同的内容提要   （一）托管合同当事东说念主   称呼：新华基金管制股份有限公司   注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：银国宏   成立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2004】197 号   组织方法：股份有限公司   注册成本： 21，750 万元东说念主民币   计议范围：发起设立基金，基金管制业务，中国证监会允许的其他业务   存续期间：不竭计议   电话： 010-68779666   传真： 010-68779528   筹商东说念主： 王人岩   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   成立时候：1984 年 1 月 1 日   批准设立机关：中国东说念主民银行                          - 125 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   批准设立文号：国发1983146 号   组织方法：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35，640，625.71 元   基金托管业务批准文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号   存续期间：不竭计议   计议范围：接纳公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行 拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务。 外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；结汇、售汇；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资 信造访、商量、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民银行批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督、核查   根据《基金法》相等他相关法则、基金合同和托管合同，基金托管东说念主对基金管 理东说念主的投资行动、净值算计、收益分拨和功绩统计等行动的正当性、合规性进行业 务监督和核查。   （1）基金托管东说念主根据相关法律法则的法则和《基金合同》的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   包括国内照章公开刊行上市的股票（含存托凭证）、债券，以相等他经中国证监 会批准的投资器具。   本基金不得投资于相关法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投资 器具。   （2）基金托管东说念主根据相关法律法则的法则及《基金合同》的约定对下述基金投 融资比例进行监督：   本基金股票（含存托凭证）的投资比例占基金资产的 60%—95%。固定收益类资                          - 126 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 产的投资比例占基金资产的 5%-40%，具体包括国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、次级债券、可调整公司债券、短期融资券、资产维持证券、可分离债、债 券回购、银行进款等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类 金融器具；其中，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。   因基金范畴或市集变化等要素导致投资组合不稳健上述法则的，基金管制东说念主应 在合理的期限内调整基金的投资组合，以稳健上述比例限制。法律法则另有法则时， 从其法则。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳健 圭表后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整投 资范围。 限制：   a、持有一家上市公司的股票，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；   b、本基金与由本基金管制东说念主管制的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不 得跨越该证券的 10%；   c、本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产 净值的 40%；   d、本基金在职何往复日买入权证的总金额，不跨越上一往复日基金资产净值的 部基金持有归并权证的比例不跨越该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有法则 的，纳降其法则；   e、本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   f、本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   g、本基金持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得跨越该资 产维持证券范畴的 10%；   h、本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产维持证券，                     - 127 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 不得跨越其各样资产维持证券算计范畴的 10%；   i、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资产，所 申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   j、一只基金持有一家公司刊行的流畅受限证券，其市值不得跨越基金资产净值 的百分之二；一只基金持有的统共流畅受限证券，其市值不得跨越该基金资产净值 的百分之十；经基金管制东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行调整；   k、本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部盛开式基金(包括盛开式基 金以及处于盛开期的按期盛开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越 该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跨越基金资产净值的 致使基金不稳健本款项所法则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   m、本基金不得违犯《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   n、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行，与境内上市 往复的股票合并算计；   o、相关法律法则以及监管部门法则的其它投资限制。   《基金法》相等他相关法律法则或监管部门取消上述限制的，履行稳健圭表后， 基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检验自本基金合同收效 之日起开动。   除上述 e、l 项之外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范畴变动等基金 管制东说念主之外的原因导致的投资组合不稳健上述约定的比例，不在限制之内，但基金 管制东说念主应在 10 个往复日内进行调整，以达到法则的投资比例限制要求。法律法则另 有法则的从其法则。   基金管制东说念主应在出现可料到资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日                     - 128 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 矜重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动范畴和公司支吾步调，便于托管东说念主实施交 易监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》收效之日起开动。   （3）基金托管东说念主根据相关法律法则的法则及《基金合同》的约定对下述基金投 资不容行动进行监督：   根据法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动： 股票或债券； 托管东说念主有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法则或监管部门取消上述不容性法则，基金管制东说念主在履行稳健圭表后可 不受上述法则的限制。   （4）基金托管东说念主依据相关法律法则的法则和《基金合同》的约定对于基金关联 投资限制进行监督。   根据法律法则相关基金不容从事的关联往复的法则，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应事前彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要横蛮关系的公司 名单相等更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往复名单确切切性、完 整性、全面性。基金管制东说念主有办事督察确切、完满、全面的关联往复名单，并负责 实时更新该名单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个办事日内进行回函阐明已著名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格衔命了监                     - 129 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 督经由，基金管制东说念主仍非法进行关联往复，并酿成基金资产损失的，由基金管制东说念主 承担办事。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联往复名单中列示的关联方进行法律法则禁 止基金从事的关联往复时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管制东说念主采选必要步调 贬抑该关联往复的发生，若基金托管东说念主采选必要步调后仍无法贬抑关联往复发生时， 基金托管东说念主有权向中国证监会禀报。对于往复所场内已成交的非法关联往复，基金 托管东说念主应按相关法律法则和往复所法则的法则进行结算，同期向中国证监会禀报。   （5）基金托管东说念主依据相关法律法则的法则和《基金合同》的约定对基金管制东说念主 参与银行间债券市集进行监督。 参与银行间市集往复时面对的往复敌手资信风险进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供稳健法律法则及行业圭臬的银行间市集往复敌手 的名单，并按照审慎的风险操纵原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算 方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内回函阐明收到该名单。基金管制东说念主应 按期或不按期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中加多或减 少银行间市集往复敌手时须向基金托管东说念主建议书面恳求，基金托管东说念主于 2 个办事日 内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被 阐明调整的名单开动收效，新名单收效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结 算的往复，仍应按照合同进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行交 易，应实时提醒基金管制东说念主拆除往复，经提醒后基金管制东说念主仍履行往复并酿成基金 资产损失的，基金托管东说念主不承担办事，发生此种情形时，托管东说念主有权禀报中国证监 会。   基金管制东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约 定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主 莫得按照事前约定的成心于信用风险操纵的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管制东说念主与往复敌手重新笃定往复方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资                     - 130 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 产损失的，基金托管东说念主不承担办事。 中国设立银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后， 不错根据其时的市集情况调整中枢往复敌手名单。基金管制东说念主有办事操纵往复敌手 的资信风险，在与中枢往复敌手除外的往复敌手进行往复时，由于往复敌手资信风 险引起的损失先由基金管制东说念主承担，后来有权要求相关办事东说念主进行补偿，如果基金 托管东说念主在运作中严格衔命了上述监督经由，则对于由于往复敌手资信风险引起的损 失，不承担补偿办事。   （6）基金托管东说念主对基金管制东说念主遴荐进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支 付才略等波及到进款银行遴荐方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银 行、中国银行、中国设立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款 银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金管制东说念主 负责补偿，之后有权要求相关办事东说念主进行补偿，如果基金托管东说念主在运作过程中衔命 上述监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担补偿办事。基金 管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单 进行调整。   （7）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督 蹙迫通告》、《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券相关问题的通告》等有 关法律法则法则。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往复证券，不包 括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复 中的质押券等流畅受限证券。 理东说念主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险操纵轨制。基 金投资非公开刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险                     - 131 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例 操纵情况。   基金管制东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有宽裕的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府 后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述尊府。 求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资 产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基 金管制东说念主应保证上述信息确切切、完满，并应至少于拟履行投资指示前两个办事日 将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有宽裕的时候进行审核。 度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东说念主提供的相关书面信息。 基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的放弃或防卫步调进行补充书面说明，并保留检察基金管制 东说念主风险管制部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估禀报等备查尊府的权利。 不然，基金托管东说念主有权推辞履行相关指示。因推辞履行该指示酿成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何办事，并有权禀报中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应允担连带办事。 净值算计、各样基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基 金收益分拨、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩走漏数据等进行监 督和核查。                                  《基金合 同》、基金托管合同相等他相关法则时，应实时以书面方法通告基金管制东说念主限期纠正， 基金管制东说念主收到通告后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面方法向基金托管东说念主发                     - 132 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管制东说念主补偿因其违犯《基金合同》而致使 投资者遭遇的损失。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违犯关法律法则法则或者违犯《基金合 同》约定的，应当推辞履行，立即通告基金管制东说念主，并向中国证监会禀报。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往复圭表仍是收效的投资指示违犯法律、行政 法则和其他相关法则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金管制东说念主， 并禀报中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在法则时候内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管制东说念主应积极配合提供相关数据 尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法行动，应立即禀报中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无正大情理，推辞、拒绝基金托管东说念主根据托管合同法则哄骗监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东说念主算计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据管制东说念主指示办理计帐交收、相 关信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 未履行或无故蔓延履行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金 法》、   《基金合同》、本托管合同相等他相关法则时，基金管制东说念主应实时以书面方法通 知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对阐明并以书面方法向基                     - 133 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管制东说念主通告的非法事项未能在限 期内纠正的，基金管制东说念主应禀报中国证监会。基金管制东说念主有义务要求基金托管东说念主赔 偿基金因此所遭遇的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应立即禀报中国证监会和银行业 监督管制机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关尊府 以供基金管制东说念主核查托管财产的完满性和确切性，在法则时候内回话基金管制东说念主并 改正。   基金托管东说念主无正大情理，推辞、拒绝基金管制东说念主根据托管合同法则哄骗监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主 建议告诫仍不改正的，基金管制东说念主应禀报中国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应寂然于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产。未经基金管制东说念主的正大指示，不得自行 运用、刑事办事、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照法则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产差别确立账户，与基金托管东说念主的其他 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完满与寂然。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管制 东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金管制东说念主采选步调进行催收。由此给基金 酿成损失的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担办事。   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管制东说念主 在具有托管履历的买卖银行开设的 XX 基金管制有限公司基金认购专户。该账户由基                     - 134 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 金管制东说念主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额持有东说念主东说念主数稳健《基金法》              、《运作办法》等相关法则后，由基金管制东说念主聘任具 有从事证券业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应 由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管制 东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管制东说念主按规 定办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的 银行进款。该资产托管专户是指基金托管东说念主在招引托管模式下，代表所托管的基金 与中国证券登记结算有限办事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管制 由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主的资产托管 专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的管制应稳健《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行 条例》、《东说念主民币利率管制法则》、《利率管制暂行法则》、《支付结算办法》以及银行 业监督管制机构的其他法则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。                     - 135 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   《基金合同》收效后，基金管制东说念主负责以基金的口头恳求并取得参预寰球银行 间同行拆借市集的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基 金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应一说念负责为基金对外签订寰球银行间国债市集回购 主合同，底本由基金托管东说念主督察，基金管制东说念主保存副本。   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事稳健法律法则法则和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金管制 东说念主协助托管东说念主根据相关法律法则的法则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该 账户按相关法则使用并管制。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限办事公 司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由 基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验操纵下的什物证 券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺灵验操纵的证券不承担督察办事。   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件差别应由基金托管 东说念主、基金管制东说念主督察。除托管合同另有法则外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金 相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管制东说念主和基金托 管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金 管制东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以上。   （五）基金资产净值的算计、复核与完成的时候及圭表                     - 136 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该算计日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值 的算计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金 财产。   基金管制东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应稳健《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算办法》相等他法律、法则的法则。用于基金信息流露的基金资产 净值和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责算计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应 于每个办事日往复结果后算计当日的各样基金份额资产净值并以两边招供的方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核后以两边招供的方式发送给基金 管制东说念主，由基金管制东说念主对各样基金净值给予公布。   根据《基金法》         ，基金管制东说念主算计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查 基金管制东说念主算计的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金管制东说念主，就与 本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致 的意见，按照基金管制东说念主对基金资产净值的算计结果对外给予公布法律法则以及监 管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最新法则估值。   基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。因此，就与本基 金相关的司帐问题，本基金的司帐办事方是基金管制东说念主，如经相关各方在对等基础 上充分研究后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金资产净值的算计结 果对外给予公布。   按国度相关部门法则的司帐轨制履行。   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按摄影关各方约定的归并 记账方法和司帐处理原则，差别独随即确立、登录和督察本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂                     - 137 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的算计和公告的，以基金管制东说念主的 账册为准。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月差别寂然编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制 东说念主不再更新基金招募说明书。基金管制东说念主在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成 季度禀报编制并公告；在司帐年度半年终了后 2 个月内完成中期禀报编制并公告； 在司帐年度结果后 3 个月内完成年度禀报编制并公告。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将相关 报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果及 时书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度禀报完成当日，将相关禀报提供基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面通告基 金管制东说念主。基金管制东说念主在中期禀报完成当日，将相关禀报提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管制 东说念主在年度禀报完成当日，将相关禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方招供的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托 管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐禀报、中期禀报或年度禀报复核完了后，需盖印阐明 或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相关文献审核时提醒。   基金按期禀报应当在公开流露的第 2 个办事日，差别报中国证监会和基金管制                      - 138 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 东说念主主要办公步地所在地中国证监会派出机构备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金管制东说念主和基金托管东说念主须差别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括《基金 合同》收效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和 督察，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关法则差别督察基金份额持有东说念主名册。 督察方式不错领受电子或文档的方法。督察期限为 15 年。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：                                  《基金 合同》收效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有 东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拆开日等 波及到基金环节事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版方法妥善督察基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备份， 保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应降服守密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册， 应按相关法则法则各自承担相应的办事。   （七）托管合同的变更和拆开 议，其内容不得与基金合同的法则有任何冲破。修改后的新合同，报中国证监会核 准后收效。   发生以下情况，本托管合同拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主终结、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东说念主收受基金资产；                     - 139 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   （3）基金管制东说念主终结、照章被拆除、歇业或有其他基金管制东说念主收受基金管制权；   （4）发生法律法则或《基金合同》法则的拆开事项。   （八）争议措置方式   相关各方当事东说念主同意，因托管合同而产生的或与托管合同相关的一切争议，除 经友好协商不错措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的场地在北京，仲裁裁决是末端性的并对相关各方均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠 实、勤奋、尽责地履行《基金合同》和托管合同法则的义务，珍重基金份额持有东说念主 的正当权益。   托管合同受中国法律统带。                     - 140 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）                 二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务神色。主要服务内容如下：   （一）尊府寄送   基金管制东说念主将向发生往复的基金份额持有东说念主以书面或电子文献方法按期或不定 期寄送对账单。 发送基金净值信息。   （二）多种收费方式遴荐   基金管制东说念主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，得志基 金投资者各样化的投资需求，具体实施办法见相关公告。   （三）基金电子往复服务   基金管制东说念主现已灵通基金网上往复服务，在改日市集和时刻条件熟识时，基金 管制东说念主将为基金投资者提供更多基金电子往复服务。   （四）筹商方式   投资者如果想了解申购与赎回的往复情况、基金帐户余额、基金家具与服务等 信息，可拨打新华基金管制股份有限公司如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免远程）   传真：010-68731199   互联网站：http://www.ncfund.com.cn                            - 141 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                           招募说明书（更新）                         二十二、其他应流露事项 销售有限公司办理本公司旗下基金相关销售业务及后续投资者服务步调的公告 季度禀报提醒性公告 季度禀报 中期禀报提醒性公告 期禀报 的历久停牌股票估值方法调整的公告 的历久停牌股票估值方法调整的公告 季度禀报 季度禀报提醒性公告                             - 142 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）              二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构的住所，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。 基金招募说明书条件及内容应以基金招募说明书底本为准。                     - 143 - 新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）                     二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公步地和营业 步地，在办公时候内可供免费查阅。   （一）中国证监会核准新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金召募的文献   （二）《新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）《新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金托管合同》   （四）对于恳求召募新华行业周期瓜代羼杂型证券投资基金之法律意见书   （五）基金管制东说念主业务履历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献                                  新华基金管制股份有限公司                        - 144 -

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