外出 南边发展机遇一年捏有羼杂A,南边发展机遇一年捏有羼杂C: 南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030更新)
发布日期:2024-10-31 18:08 点击次数:106
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南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资
基金招募讲明书(20241030 更新)
基金经管东说念主:南边基金经管股份有限公司
基金托管东说念主:祯祥银行股份有限公司
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
要害指示
本基金经中国证监会 2021 年 7 月 23 日证监许可20212584 号文注册召募。本基金的
基金合同已于 2022 年 3 月 10 日正经见效。
基金经管东说念主保证招募讲明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募讲明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出本质性
判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动,投资东说念主在投资
本基金前,应全面了解本基金的家具特点,充分沟通自身的风险承受才略,并承担基金投资
中出现的各种风险,包括:因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系
统性风险,个别证券私有的非系统性风险,由于基金投资东说念主一语气大批赎回基金产生的流动性
风险,基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险,本基金资产投资于港股,会
濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来回王法等相反带来的私有风险,
包括港股阛阓股价波动较大的风险(港股阛阓实行 T+0 反转来回,且对个股不设涨跌幅限制,
港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资
收益形成损失)、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形
下,港股通不成平方来回,港股通股票不成实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。本
基金的特定风险详见招募讲明书“风险揭示”章节等。
本基金主要运作方式树立为允许投资者日常申购,但对于每份份额设定一年锁按时,锁
按时内基金份额捏有东说念主不成就该基金份额建议赎回央求。
《基金合同》见效后,一语气 30 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金
资产净值低于 1 亿元情形的,基金合同绝交,无需召开基金份额捏有东说念主大会。投资东说念主将濒临
《基金合同》提前绝交的风险。
本基金可通过港股通机制参与香港股票阛阓来回,可根据投资策略需要或不同配置地市
场环境的变化,采纳将部分基金资产投资于港股通股票或采纳不将基金资产投资于港股通股
票,基金资产并非势必投资港股通股票。
本基金投资畛域包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本
的风险、与中国存托凭证刊行机制相干的风险等。
本基金可投资于股指期货,股指期货算作一种金融繁衍品,存在阛阓风险、流动性风险、
基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。
本基金投资畛域包括国债期货,可能给本基金带来寥落风险,包括杠杆风险、期货价钱
与基金投资品种价钱的相干度诽谤带来的风险等,由此可能加多本基金净值的波动性。
本基金可投资于股票期权,投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、
来回敌手信用风险、操作风险、保证金风险等;由此可能加多本基金净值的波动性。
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本基金可投资于资产支捏证券,因此可能濒临资产支捏证券的信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。
本基金为羼杂型基金,一般而言,其永恒平均风险和预期的收益率低于股票型基金,高
于债券型基金、货币阛阓基金。投资东说念主购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或存
款类金融机构。投资有风险,投资东说念主认购(或申购)基金时应细腻阅读本基金的《招募讲明
书》、《基金合同》及基金家具贵寓纲要等信息裸露文献,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,全面意识本基金的风险收益特征和家具特点,并充分沟通自身的风险承受能
力,感性判断阛阓,严慎作念出投资决策。
基金的过往事迹并不预示其明天进展。
基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其明天事迹表
现;基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。基金经管东说念主提醒
投资者基金投资的“买者自诩”原则,在作出投资决策后,基金运营景象与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行包袱。
本次更新主要波及调理基金司理事项,并已在招募讲明书中对相干表述作念出了改进。其
他信息内容截止日为 2023 年 12 月 7 日,研究财务数据和净值进展截止日为 2023 年 9 月 30
日(未经审计)。
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南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§1 前言
本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主
民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》(以下简称
“《信息裸露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管端正》(以下简
称“《流动性风险经管端正》”)以及《南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金基金
合同》编写。
基金经管东说念主承诺本招募讲明书不存在职何不实记录、误导性阐发或者首要遗漏,并对其
信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓央求召募
的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息,或对本
招募讲明书作任何解释或者讲明。
本招募讲明书根据本基金基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当
事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额
捏有东说念主和基金合同确当事东说念主,其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同过火他研究端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金
份额捏有东说念主的权利和义务,应详备查阅基金合同。
本基金按照中国法律律例成立并运作,若基金合同、招募讲明书的内容与届时有用的法
律律例的强制性端正不一致,应当以届时有用的法律律例的端正为准。
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§2 释义
在本招募讲明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
合同的任何有用改进和补充
羼杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改进和补充
更新
售公告》
料纲要》过火更新
行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、通告等
会议通过,经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修
改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正,经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民
代表大会常务委员会第十八次会议第一次改进,经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表
大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》
第二次修正,经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于
修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正,并经 2019 年 12 月 28 日
第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东说念主民共和国证券法》
及颁布机关对其常常作念出的改进
会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进,
自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进
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开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改进
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改进
召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改进
实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其常常作念出的修
订
体,包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
存续或经研究政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资经管办法》(包括其常常改进)及相干法律律例端正使用来自境外的资金进行
境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资
者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、调遣、转托管及定投等业务
的其他条件,取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务左券,办理基金销
售业务的机构
账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建
立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等
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或接受南边基金经管股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为南边
基金经管股份有限公司
份额余额过火变动情况的账户
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束,并得到中国证监会书面证据的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
或基金份额申购央求日(对申购份额而言,下同)起,至基金合同见效日或基金份额申购申
请日次年的年度对日的前一日止
积年试验不存在对应日历的,则顺延至下一作事日
本基金在通达日接受投资东说念主的申购央求,但对于每份基金份额,可在该份额锁按时届满后的
下一个作事日起赎回
金经管东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务王法,由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵
守
份额的行径
份额的行径
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求将基金份额兑换为现款的行径
央求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调遣为基金经管东说念主经管的其他基金基
金份额的行径
销售机构的操作
款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购央求的一种投资方式
换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)
来源上一通达日基金总份额的 10%
用后的余额
他资产的价值总和
额净值的过程
裸露办法》端正的互联网网站(包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子裸露网站)等媒介
有东说念主服务的用度
金资产净值入彀提销售服务费的基金份额
用度的基金份额
赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时进款(含协
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议约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、清醒受限的新股及非公斥地行股票、资产
支捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或来回的债券等
式,将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额捏有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待
和香港联合来回通盘限公司(以下简称“香港联合来回所”)建立工夫联合,使内地和香港
投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正畛域内的对方来回所上市的股票。内地与香
港股票阛阓来回互联互通机制包括沪港股票阛阓来回互联互通机制(“沪港通”)和深港股
票阛阓来回互联互通机制(“深港通”)
来回服务公司,向香港联合来回所进行申报,买卖端正畛域内的香港联合来回所上市的股票。
沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通
置计帐,目的在于有用隔断并化解风险,确保投资者得到自制对待,属于流动性风险经管工
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,挑升账户称为侧袋账户
存在首要不屈气性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
首要不屈气性的资产;(三)其他资产价值存在首要不屈气性的资产
以上释义中波及法律律例、业务王法的内容,法律律例、业务王法改进后,如适用本基
金,相干内容以改进后法律律例、业务王法为准。
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§3 基金经管东说念主
称号:南边基金经管股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时刻:1998 年 3 月 6 日
法定代表东说念主:周易
注册本钱:3.6172 亿元东说念主民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
研究东说念主:鲍文革
有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起缔造。2000 年,经中国证
监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股,注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年,
经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股,注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。
币。
构调理为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信
有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业(有限合伙)
(有限合伙)2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业(有限合伙)2.32%。
周易先生,磋议机通讯专科学士,中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局
电信中心、江苏挪动通讯有限公司,曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长,南京欣网视讯
科技股份有限公司董事长,上海富欣通讯公司副总司理,华泰证券党委副文告、总裁、党委
文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席蔓延官、蔓延委员会主任、董事,
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南边基金经管股份有限公司董事长,南边东英资产经管有限公司董事长,华泰金融控股(香
港)有限公司董事,Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。
张辉先生,经管学博士,中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海
办事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司,曾任华泰证券资产经管总部高等
司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金通盘营业部总司理、证券投资部副总司理、综
合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司蔓延委
员会委员、董事会秘书、党委委员,南边基金经管股份有限公司董事。
陈莉女士,法学硕士,中国籍,无境外永远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总
司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、蔓延委员会主任助理等职务。
现任南边基金经管股份有限公司董事、党委文告。
杜秀峰先生,经济学和经济法学研究生毕业,中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法
规处副主任科员、办公室主任科员,深圳市国资委监督搜检处副处长,深圳市国有资产监督
经管局监督搜检处副处长、办公室(信访室)副主任、企业辅导东说念主员经管处副处长,深圳市
东说念主民政府国有资产监督经管委员会企业辅导东说念主员经管处副处长、处长,深圳市投资控股有限
公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事,兼任深圳市高
新投集团有限公司董事,中国南山斥地(集团)股份有限公司副董事长,深圳清华大学研究
院理事、秘书长,深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长,南边基金经管股份有限公司董事。
李平先生,工商经管硕士,中国籍。曾任深圳市城市斥地斥地(集团)有限公司办公室、
董办主管,深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部
长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,兼任深圳市高新投集团有限公司董事,
深圳市高新投融资担保有限公司董事,深圳市城市斥地斥地(集团)有限公司董事,深圳资
产经管有限公司董事,深圳市投控本钱有限公司董事,深圳市投控东海投资有限公司董事,
招商局轻柔东说念主寿保障股份有限公司监事,金融安静发展研究院理事,深圳市鹏联投资有限公
司蔓延董事、总司理,深圳市投控联投有限公司蔓延董事、总司理,南边基金经管股份有限
公司董事。
陈明雅女士,经管学学士,注册司帐师,中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副
总司理、财务部总司理、投资发展部总司理,现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部
总司理,南边基金经管股份有限公司董事。
王斌先生,医学博士,中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫,瑞金病院感染科临床
大夫,兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理(主捏作事)、总
司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任,南边基金经管股份
有限公司董事。
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杨小松先生,经济学硕士,中国注册司帐师,中国籍,无境外永远居留权。曾任职德勤
国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构,曾任南边基金看护长。现任南边基金
经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官,南边东英资产经管有限公司董事。
李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴大家,莳植部长江学者特聘教悔,中国籍。
曾任东南大学经济经管学院教悔,南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融研究院
院长、金融工程研究中心主任,南京大学教悔、博士生导师,中国金融学年会常务理事、秘
书长,江苏省本钱阛阓研究会荣誉会长,江苏省科技翻新协会副会长,江苏银行颓靡董事,
汇丰银行(中国)颓靡董事,东吴证券股份有限公司颓靡董事,上海证券来回所科创板轨制
评估大家委员会主任,南边基金经管股份有限公司颓靡董事。
张忠先生,法学硕士,中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务
所一级合伙东说念主、本钱阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主,银联商务股份有限公司颓靡董
事,中国东方红卫星股份有限公司颓靡董事,中国重汽(香港)有限公司颓靡非蔓延董事,
协和新动力(香港)有限公司颓靡非蔓延董事,南边基金经管股份有限公司颓靡董事。
林斌先生,司帐学博士,澳大利亚资深注册司帐师,中国籍。曾任中山大学经管学院会
计学系主任,MPAcc 莳植中心主任,广东省审计学会副会长,广东省资产评估协会副会长,
广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委,广东经管司帐师协会会长,广
东省里面遏抑协会副会长,长城证券股份有限公司颓靡董事,中船海洋与防务装备股份有限
公司颓靡董事,南边基金经管股份有限公司颓靡董事。
郑建彪先生,经济学硕士,高等工商经管硕士,中国注册司帐师,中国籍。曾任北京市
财政局干部,深圳蛇口中华司帐师事务所司理,京都司帐师事务所副主任,北京注册司帐师
协会副会长。现任致同司帐师事务所(特殊粗俗合伙)经管合伙东说念主,全联(中国)并购公会
常务会长,中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员,南边基金经管
股份有限公司颓靡董事。
徐浩萍女士,司帐学博士,中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球
杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司,复旦大学老师。现任复旦大学经管学院
副教悔,无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司颓靡董事,苏州海光芯创光电科技股份有限
公司颓靡董事,苏州汇科工夫股份有限公司颓靡董事,南边基金经管股份有限公司颓靡董事。
孙明辉先生,经济学硕士,高等司帐师,中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳
动力集团股份有限公司财务经管部,深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公
室高等主管、财务部(结算中心)副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师,
南边基金经管股份有限公司监事会主席。
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费扬文先生,经济学博士,中国籍。曾任交通银行经管培训生、投资银行部债务融资部
高等技俩司理,华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运
营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司蔓延委员会主任助理、深圳分
公司总司理,南边基金经管股份有限公司监事。
蔡云霖先生,企业经管专科学士,中级司帐师,中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业
部、厦门市生意银行,曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市
场部答理及资产经管中心总司理、机构金融一部总司理助理,厦门市融资担保有限公司投资
发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理,南
方基金经管股份有限公司监事。
郑可栋先生,经济学硕士,中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等策动司理,兴业
证券政策发展部经营磋议与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东说念主、经纪业务总
部投顾平台运营处总监和答理贪图处总监、钞票经管部总司理助理、数智金融部副总司理。
现任兴业证券钞票经管部副总司理,南边基金经管股份有限公司监事。
陆文清先生,工商经管硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外永远居留权。
曾任职东联融资租借有限公司,曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、
合肥答理中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥
分公司总司理。
徐刚先生,工商经管硕士,中国籍,无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交
易部职工、技俩司理,南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上
海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、待业金业务部
蔓延董事。
高嘉骏先生,金融学学士,中国籍,无境外永远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分
公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金经管有限公司,南边基金广州营销中心职员。
现任南边基金经管股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。
王益平女士,金融学硕士,特准公认司帐师,金融风险经管师,中国籍,无境外永远居
留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所,南边基金运作保障部职员。现
任南边基金经管股份有限公司职工监事、运作保障部董事。
杨小松先生,总司理、首席信息官,经济学硕士,中国注册司帐师,中国籍,无境外永
久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职,曾任南边基
金看护长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官,南边东英资产经管
有限公司董事。
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
俞文宏先生,副总司理、董事会秘书,工商经管硕士,经济师,中国籍,无境外永远居
留权。曾在江苏国信集团任职,曾任南边本钱经管有限公司董事长、总司理,深圳南边股权
投资基金经管有限公司董事长等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、董事会秘
书。
李海鹏先生,副总司理,工商经管硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外永
久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师,南边基金高等研究员、基金经
理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部蔓延总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总
监、总裁助理兼固定收益投资总监,南边东英资产经管有限公司董事等职务。现任南边基金
经管股份有限公司副总司理、首席投资官(固定收益)。
鲍文革先生,看护长,经济学硕士,中国籍,无境外永远居留权。曾任财政部中华司帐
师事务所审计师,南边证券有限公司投行部及磋议财务部总司理助理,南边基金运作保障部
总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司看护长,
南边本钱经管有限公司董事。
蔡忠评先生,财务负责东说念主,经济学硕士,中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会
员(FCCA),中国籍,无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教,招商局蛇口工业区总会
计师室司帐,国信证券有限使命公司资金财务部高等司理,普华永说念司帐师事务所高等审计
师,国投瑞银基金经管有限公司财务部总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司财务负
责东说念主兼财务部总司理,南边东英资产经管有限公司董事,南边本钱经管有限公司监事,深圳
南边股权投资基金经管有限公司董事。
孙鲁闽先生,副总司理,司帐商学、基金经管商学硕士,中国籍,无境外永远居留权。
曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管,南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副
总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私
募资管磋议投资司理。
侯利鹏先生,副总司理,工商经管硕士,中国籍,无境外永远居留权。曾任沈阳财政证
券公司来回部司理、客户服务部司理,中融基金经管有限公司副总司理,南边基金北京分公
司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金经管股
份有限公司副总司理。
茅炜先生,副总司理,经济学学士,中国籍,无境外永远居留权。曾任东方东说念主寿保障股
份有限公司保障精算员,人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员,国金证券股份有限公司研
究员,南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投
资部总司理等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、首席投资官(权益)、权益
研究部总司理、基金司理。
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
本基金历任基金司理为:骆帅先生,经管时刻为 2022 年 3 月 10 日至 2024 年 10 月 25
日;范佳瓅先生,经管时刻为 2023 年 12 月 1 日于今。
范佳瓅先生,上海交通大学应用经济学专科硕士,具有基金从业履历。曾接事于广发证
券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海富通基金经管有限公司、Infinity Venture
Partners,历任分析师、投资司理。2021 年 2 月加入南边基金,2023 年 12 月 1 日于今,任
南边发展机遇一年捏有羼杂基金司理。
副总司理兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总司理、首席投资官(权益)兼权
益研究部总司理茅炜先生,副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生,现款及债券指数投资部
总司理夏晨光先生,来回经管部总司理王珂女士,固定收益投资部总司理李璇女士,羼杂资
产投资部总司理乔羽夫先生,固定收益研究部总司理陶铄先生,权益投资部总司理张延闽先
生,指数投资部总司理罗文杰女士,宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先
生。
(1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账,进行证券投资;
(4)按照基金合同的约定服气基金收益分配决策,实时向基金份额捏有东说念主分配收益;
(5)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说;
(6)编制季度陈说、中期陈说和年度陈说;
(7)磋议并裸露基金净值信息,服气基金份额申购、赎回价钱;
(8)办理与基金财产经管业务行径研究的信息裸露事项;
(9)按照端正召集基金份额捏有东说念主大会;
(10)保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓;
(11)以基金经管东说念主口头,代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行
为;
(12)法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。
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轨制,采取有用措施,细心违犯《基金法》过火他相干法律律例行径的发生。
(1)将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不自制地对待经管的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益;
(4)向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相
关的来回行径;
(7)轻率职守,不按照端正履行职责;
(8)法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行径。
为贵重基金份额捏有东说念主的正当权益,本基金辞谢从事下列行径:
(1)承销证券;
(2)违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷使命的投资;
(4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有端正的除外;
(5)向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不方正的证券来回行径;
(7)法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行径。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、试验遏抑东说念主或者
与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关联交
易的,应当妥当基金的投资办法和投资策略,辞退基金份额捏有东说念主利益优先原则,防守利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓自制合理价钱蔓延。相干来回必须预先
得到基金托管东说念主的同意,并按法律律例赐与裸露。首要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项
进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金经管东说念主在履行妥当
步履后,则本基金投资不再受相干限制。
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取最大利益;
容、基金投资磋议等信息,或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相干的来回行径;
为了保证公司范例运作,有用地防守和化解经管风险、经营风险以及操作风险,确保基
金财务和公司财务以过火他信息信得过、准确、好意思满,从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的
利益,本基金经管东说念主建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的里面遏抑轨制。
里面遏抑轨制是指公司为已毕里面遏抑办法而建立的一系列组织机制、经管方法、操作
步履与遏抑措施的总称。里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组
成。
公司里面遏抑大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开,是对各项基本经管轨制
的统治和率领,里面遏抑大纲明确了内控办法、内控原则、遏抑环境、内控措施等内容。
基本经管轨制包括里面司帐遏抑轨制、风险遏抑轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、
基金司帐轨制、信息裸露轨制、信息工夫经管轨制、贵寓档案经管轨制、事迹评估捕快轨制
和要害应变轨制等。
部门业务规章是在基本经管轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭使命、
操作守则等的具体讲明。
健全性原则。里面遏抑机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并
涵盖到决策、蔓延、监督、反馈等各个运作要领。
有用性原则。通过科学的内控技能和方法,建立合理的内控步履,贵重内控轨制的有用
蔓延。
颓靡性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对颓靡,公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
互相制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、互相制衡,并通过切实可行
的措施来实行。
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成本效益原则。公司应充分表现各机构、各部门及各级职工的作事积极性,运用科学化
的方法尽量诽谤经营运作成本,擢升经济效益,以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。
(1)里面司帐遏抑轨制
公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度研究法律、律例制订了基金司帐轨制、公司
财务司帐轨制、司帐作事操作经由和司帐岗亭职责,并针对各个风险遏抑点建立严实的司帐
系统遏抑。
里面司帐遏抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步履、基金估值轨制和步履、基
金财务计帐轨制和步履、成本遏抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记
撑捏和什物质产清点轨制、司帐档案撑捏和财务布置轨制等。
(2)风险经管遏抑轨制
风险遏抑轨制由风险遏抑委员会组织各部门制定,风险遏抑轨制由风险遏抑的机构树立、
风险遏抑的步履、风险遏抑的具体轨制、风险遏抑轨制蔓延情况的监督等部分组成。
风险遏抑的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、来回风险经管轨制、财务风险遏抑制
度、信息工夫系统风险遏抑轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程
序性风险经管轨制。
(3)监察稽核轨制
公司缔造看护长,负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险遏抑情
况。看护长由总司理提名,董事会聘任,并经全体颓靡董事同意。
看护长负责组织率领公司监察稽核作事。除应当侧目的情况外,看护长享有充分的知情
权和颓靡的访问权。看护长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、投资决策、风险经管等相干会议,有权调阅公司相干文献、档案。看护长应当按时或者
不按时向全体董事报送作事陈说,并在董事会及董事会下设的相干挑升委员会按时会议上报
告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险遏抑情况。
公司缔造监察稽核部门,具体蔓延监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员,
明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事经由。
监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立,检
查公司各业务部门和东说念主员盲从研究法律、律例和规章的情况;查验公司各业务部门和东说念主员执
行公司里面遏抑轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。
§4 基金托管东说念主
一、基金托管情面况
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称号:祯祥银行股份有限公司
注册住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市福田区益田路5023号祯祥金融中心B座26楼
法定代表东说念主:谢永林
成立日历:1987年12月22日
组织神情:股份有限公司
注册本钱:19,405,918,198元
存续期间:捏续经营
基金托管履历批文及文号:中国证监会证监许可20081037 号
研究东说念主:黄然然
研究电话:0755-25879876
祯祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制生意银行(深圳证券来回所
简称:祯祥银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于 2012 年 6
月接纳合并原祯祥银行并于同庚 7 月改名为祯祥银行。中国祯祥保障(集团)股份有限公司
过火子公司整个捏有祯祥银行 58%的股份,为祯祥银行的控股激动。限制 2023 年 6 月末,
祯祥银行有 109 家分行(含香港分行),共 1,205 家营业机构。
亿元(同比增长 14.9%)、资产总额 55,005.24 亿元(较上年末增长 3.4%)、接纳进款本金余
额 33,815.34 亿元(较上年末增长 2.1%)、披发贷款和垫款总额 34,391.31 亿元(较上年末
增长 3.3%)。
祯祥银行总行设资产托管职业部,下设客群拓展处、营销推动处、估值核算室、资金清
算室、转型发展处、数字平台室、看护合规室、基金服务中心 8 个处室,面前部门东说念主员为 78
东说念主,为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务相干职工配置皆全且从业教授丰
富,托管部中枢经管层具备银行经管、证券或托管业务十年以上从业教授。
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年 6 月末,祯祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值畛域整个 6,974 亿,祯祥银行已托
管 274 只证券投资基金,袒护了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类
型的基金,餍足了不同客户多元化的投资答理需求。
二、基金托管东说念主的里面风险遏抑轨制讲明
算作基金托管东说念主,祯祥银行股份有限公司严格盲从国度研究托管业务的法律律例、行业
监管要求,自愿形成称职经营、范例运作的经营理念和经营立场;确保基金财产的安全好意思满,
确保研究信息的信得过、准确、好意思满、实时,保护基金份额捏有东说念主的正当权益;确保里面遏抑
和风险经管体系的有用性;防守和化解经营风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目
标的已毕。
祯祥银行股份有限公司设有总行颓靡一级部门资产托管职业部,是全行资产托管业务的
经管和运营部门,挑升配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面遏抑和风险经管工
作,具有颓靡诈欺监督稽核作事的权利和才略。
资产托管职业部具备系统、完善的轨制遏抑体系,建立了经管轨制、遏抑轨制、岗亭职
责、业务操作经由,不错保证托管业务的范例操作和胜利进行;取得基金从业履历的东说念主员符
合监管要求;业务经管严格实行复核、审核、查验轨制,授权作事实行蚁集遏抑,业务钤记
按规程撑捏、存放、使用,账户贵寓严格撑捏,制约机制严格有用;业务操作区挑升树立,
紧闭经管,实施音像监控;业务信息由专职信息裸露东说念主负责,细心泄密;业求已毕自动化操
作,细心东说念主为事故的发生,工夫系统好意思满、颓靡。
三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和步履
依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用行
业宽阔使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行法律律例以及基金合同
端正,对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资畛域、投资组合等情况进行监督,并按时编
写基金投资运作监督陈说,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核
算服务要领中,对基金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索取与开支情况
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进行查验监督。
(1)每作事日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例遏抑目的进行例行监控,
发现投资比例超标等畸形情况,向基金经管东说念主发出版面通告,与基金经管东说念主进行情况核实,
督促其纠正,并实时陈说中国证监会。
(2)收到基金经管东说念主的投资指示后,对波及各基金的投资畛域、投资对象及来回敌手
等内容进行正当合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,按时编写基金投资运作监督陈说,对各基金投资运
作的正当合规性、投资颓靡性和立场权臣性等方面进行评价,报送中国证监会。
(4)通过工夫或非工夫技能发现基金涉嫌违法来回,电话或书面要求经管东说念主进行解释
或举证,并实时陈说中国证监会。
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§5 相干服务机构
称号:南边基金经管股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主:周易
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
研究东说念主:张锐珊
南边发展机遇一年捏有羼杂 A 代销银行:
序号 代销机构称号 代销机构信息
办公地址:深圳市深南东路
法定代表东说念主:谢永林
研究东说念主:赵杨
电话:0755-22166574
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区银城中路 188
号
法定代表东说念主:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
研究东说念主:高天
客服电话:95559
公 司 网 址 :
www.bankcomm.com
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通衢 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南
通衢 7088 号招商银行大厦
法定代表东说念主:缪建民
研究东说念主:季平伟
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
公司 12 号
办公地址:上海市中山东通盘
法定代表东说念主:郑杨
研究东说念主:朱瑛
研究电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
办公地址:北京市向阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
法定代表东说念主:方合英
研究东说念主:王晓琳
电话:010-66637271
客服电话:95558
网 址 :
http://www.citicbank.com/
东路 713 号
法定代表东说念主:王凯
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
桥大街 25 号、甲 25 号中国光
大中心
办公地址:北京市西城区太平
桥大街 25 号中国光大中心
法定代表东说念主:王江
研究东说念主:闵爱勤
电话:010-63637199
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
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门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区开国
门内大街 22 号
法定代表东说念主:李民吉
研究东说念主:王者凡
研究电话:010-85238890
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河
东路 218 号
法定代表东说念主:李伏安
研究东说念主:王宏
电话:022-58314846
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市下城区庆春
路 46 号杭州银行大厦
法定代表东说念主:陈震山
研究东说念主:蔡捷
研究电话:0571-85109708
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
公司 南街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月坛
南街 1 号院 2 号楼
法定代表东说念主:付东升
研究东说念主:孙烨
客 服 电 话 : 010-96198 ;
网址:www.bjrcb.com
号
办公地址:南京市中华路 26
号
法定代表东说念主:夏平
研究东说念主:张洪玮
电话:025-58587036
客服电话:95319
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
网址:www.jsbchina.cn
区宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州
区宁东路 345 号
法定代表东说念主:陆华裕
研究东说念主:胡技勋
研究电话:0574-89068340
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
公司 区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福
东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表东说念主:王耀球
研究东说念主:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊
路 15 号
法定代表东说念主:孙利国
研究东说念主:刘凤伟
电话:022-28405728
传真:022-28405728
客服电话:4006-956056
网址:www.bankoftianjin.com
九洲通衢东 1346 号
办公地址:广东省珠海市吉大
九洲通衢东 1346 号
法定代表东说念主:宗少俊
研究东说念主:李阳
电话:96588(广东省外加拨
传真:0
客服电话:96588(广东省外加
拨 0756),4008800338
网址:www.crbank.com.cn
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
办公地址:厦门市湖滨北路
法定代表东说念主:吴世群
研究东说念主:孙瑜
电话:0592-5310251
传真:0592-5373973
客服电话:400-858-8888
网 址 :
www.xmbankonline.com
路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新
路 60 号
法定代表东说念主:郭军
研究东说念主:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
办公地址:中国(江苏)解放
贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
法定代表东说念主:崔庆军
研究东说念主:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
新区科技路 68 号
办公地址:辽宁省锦州市松山
新区科技路 68 号
法定代表东说念主:魏学坤
研究东说念主:吴舒钰
电话:0416-4516095
传真:0416-3220186
客服电话:400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
区酒泉路 211 号
办公地址: 甘肃省兰州市城
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
关区酒泉路 211 号
法定代表东说念主: 许建平
研究东说念主: 司艳春
电 话 : 0931-4600528 、
传真:0931-4600528
客服电话:0931-96799
网址:www.lzbank.com
注:上述代销机构中,杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边发展机
遇一年捏有羼杂 A;宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边发展机遇一年
捏有羼杂 A。
南边发展机遇一年捏有羼杂 A 代销券商过火他代销机构:
序号 代销机构称号 代销机构信息
法定代表东说念主:张伟
研究东说念主:庞晓芸
研究电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
号
办公地址:上海市浦东新区长
柳路 36 号
法定代表东说念主:杨华辉
研究东说念主:乔琳雪
研究电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
中路 1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福华
通盘 125 号国信金融大厦
法定代表东说念主:张纳沙
研究东说念主:于智勇
电话:0755-82130833
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
办公地址:北京市丰台区西营
街 8 号院 1 号楼青海金融大
厦
法定代表东说念主:王晟
研究东说念主:辛国政
研究电话:010-80928123
客 服 电 话 : 4008-888-888 、
网址:www.chinastock.com.cn
贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京
西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东说念主:贺青
研究东说念主:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
路 86 号
办公地址:山东省济南市市中
区经七路 86 号
法定代表东说念主:王洪
研究东说念主:张峰源
电话:021-20315719
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
号
办公地址:上海市广东路 689
号
法定代表东说念主:周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
研究东说念主:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市向阳区景辉
街 16 号院 1 号楼泰康集团大
厦 13 层
法定代表东说念主:王常青
研究东说念主:谢怡然
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
研究电话:010-86451810
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
广州常识城升空一街 2 号 618
室
办公地址:广州市河汉区马场
路 26 号广发证券大厦
法定代表东说念主:林传辉
研究东说念主:黄岚
客服电话:95575、020-95575
或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
街说念金田路 2026 号动力大厦
南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田
街说念金田路 2026 号动力大厦
南塔楼 10-19 层
法定代表东说念主:张巍
研究东说念主:纪毓灵
研究电话:0755-83516289
客 服 电 话 :0755-33680000
网址:www.cgws.com
街说念福华通盘 111 号
办公地址:深圳市福田区福华
通盘 111 号招商证券大厦 24
楼
法定代表东说念主:霍达
研究东说念主:业清扬
客服电话:95565/0755-95565
网址:www.cmschina.com
区中心三路 8 号超卓期间广
场(二期)北座
办公地址:北京市向阳区亮马
桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东说念主:张佑君
研究东说念主:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
网址:www.cs.ecitic.com
路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表东说念主:刘秋明
研究东说念主:郁疆
研究电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
路与福中路交壤处荣超商务
中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04
层 01、02、03、05、11、12、
办公地址:深圳市福田区益田
路 6003 号荣超商务中心 A 栋
第 04、18 层至 21 层
法定代表东说念主:高涛
研究东说念主:万玉琳
研究电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客 服 电 话 : 400-600-8008 、
网址:www.ciccwm.com
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
法定代表东说念主:高振营
研究东说念主:江恩前
研究电话:021-50295432
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
街说念福华通盘 119 号安信金
融大厦
办公地址:深圳市福田区福田
街说念福华通盘 119 号安信金
融大厦
法定代表东说念主:黄炎勋
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
研究东说念主:陈剑虹
研究电话:0755-81688000
客服电话:95517
网 址 :
http://www.essence.com.cn/
司 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海
西路 28 号龙翔广场东座
法定代表东说念主:肖海峰
研究东说念主:赵如意
研究电话:0532-85725062
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
城区闹市口大街 9 号院 1 号
楼
法定代表东说念主:祝瑞敏
研究东说念主:苏爱静
研究电话:010-83252161
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
层-29 层
办公地址:上海市中山南路
层、25-29 层、32 层、36 层、
法定代表东说念主:潘鑫军
研究东说念主:胡月茹
研究电话:021-63325888
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112
室
办公地址:北京市向阳区向阳
门北大街 18 号中国东说念主保寿险
大厦 12-18 层
法定代表东说念主:张海文
基金业务研究东说念主:孙燕波
研究电话:010-85556048
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.crsec.com.cn
区天府二街 198 号华西证券
大厦
办公地址:四川省成都市高新
区天府二街 198 号华西证券
大厦
法定代表东说念主:杨炯洋
研究东说念主:赵静静
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
区淮海路 88 号
法定代表东说念主:金才玖
研究东说念主:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客 服 电 话 : 95579 或
网址:www.95579.com
办公地址:长春市生态大街
法定代表东说念主:李福春
研究东说念主:安岩岩
研究电话:021-20361166
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川
中路 213 号久事商务大厦 7
楼
法定代表东说念主:何伟
研究东说念主:邵珍珍
研究电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
客服电话:4008918918
网址:www.shzq.com
香坊区赣水路 56 号
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办公地址:黑龙江省哈尔滨市
松北区翻新三路 833 号
法定代表东说念主:赵洪波
研究东说念主:王金娇
电话:18845074611
传真:0451-82337279
客服电话:956007
网址:www.jhzq.com.cn
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表东说念主:葛小波
研究东说念主:郭逸斐
研究电话:0510-82832051
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
研究东说念主:彭淑娴
研究电话:0769-22220327
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
发区第二大街 42 号写字楼
办公地址:天津市南开区宾水
西说念 8 号
法定代表东说念主:安志勇
研究东说念主:王星
电话:022-28451922
传真:022-28451892
客服电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
办公地址:深圳市福田中心区
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
法定代表东说念主:何之江
研究东说念主:王阳
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
研究电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
门南大街 3 号国华投资大厦
办公地址:北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦
法定代表东说念主:翁振杰
研究东说念主:张晖
电话:010-87413731
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
街5号
办公地址:苏州工业园区星阳
街5号
法定代表东说念主:范力
研究东说念主:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
通衢 395 号 901 室(部位:自
编 01 号)1001 室(部位:自
编 01 号)
办公地址:广州市河汉区临江
通衢 395 号 901 室(部位:自
编 01 号)1001 室(部位:自
编 01 号)
法定代表东说念主:陈可可
研究东说念主:何雯
研究电话:020-88836999
客服电话: 95548
网址:www.gzs.com.cn
办公地址:南京市江东中路
法定代表东说念主:李剑锋
研究东说念主:曹梦媛
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
研究电话:025-58519529
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路 198 号财
智中心 B1 座
法定代表东说念主:章宏韬
研究东说念主:范超
研究电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
贸易试验区浦电路 370 号 2、
办公地址:中国(上海)解放
贸易试验区浦电路 370 号 2、
法定代表东说念主:刘加海
研究东说念主:刘之蓓
电话:021-20515386
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
通盘 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华
通盘 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东说念主:刘学民
研究东说念主:单晶
研究电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
路 1777 号海信南边大厦 21、
办公地址:深圳市南山区创业
路 1777 号海信南边大厦 21、
法定代表东说念主:李永湖
研究电话:0755-82943755
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
路途 32 号西南证券总部大楼
法定代表东说念主:吴坚
研究东说念主:杜巧
研究电话:023-67500573
客服电话:95355
网址:www.swsc.com.cn
西区自立路 35 号庄家金融大
厦 23 至 26 层
办公地址:河北省石家庄市桥
西区自立路 35 号庄家金融大
厦 23 至 26 层
法定代表东说念主:翟建强
研究东说念主:李菁菁
研究电话:0311-66006219
客服电话: 河北省内 95363;
河北省外 0311-95363
网址:www.95363.com
区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中通衢 1115 号北
京银行大楼
法定代表东说念主:徐丽峰
研究东说念主:占文驰
研究电话:0791-88250812
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
区迎宾街 15 号桐城中央 21
层
办公地址:山西省太原市小店
区长治路 111 号山西世贸中
心 A 座 F12、F13
法定代表东说念主:董祥
研究东说念主:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:4007121212
网 址 :
http://www.dtsbc.com.cn
西路 23 号投资广场 18 楼
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
办公地址:上海市浦东新区东
方路 1928 号东海证券大厦
法定代表东说念主:钱俊文
研究东说念主:王一彦
客 服 电 话 : 95531 ;
网址:www.longone.com.cn
街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市东新
街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表东说念主:徐朝日
研究东说念主:张吉安
电话:029-87211668
客服电话:95582
网 址 :
https://www.west95582.com
环北路 27 号楼 12 层
办公地址:北京市向阳区东三
环北路 27 号楼 12 层
法定代表东说念主:张威
研究东说念主:田芳芳
研究电话:010-83561146
客服电话:95399
网址:www.cctgsc.com.cn
东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市河汉
区珠江东路 13 号高德置地广
场 E 座 12 层
法定代表东说念主:王达
研究东说念主:丁念念
研究电话:020-83988334
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
办公地址:成都市东城根上街
法定代表东说念主:冉云
研究东说念主:王凯伦
研究电话:15221037910
传真:028-86690126
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
新城区海拉尔东街满世尚都
办公生意玄虚楼
办公地址:内蒙古呼和浩特市
新城区海拉尔东街满世尚都
办公生意玄虚楼
法定代表东说念主:祝艳辉
研究东说念主:熊丽
客服电话:956088
网址:www.cnht.com.cn
西路 638 号兰州钞票中心 21
楼
办公地址:兰州市城关区东岗
西路 638 号兰州钞票中心 19
楼
法定代表东说念主:祁建邦
研究东说念主:周鑫
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
湖街说念东海社区深南通衢
栋 2301A
办公地址:上海市黄浦区福州
路 666 号
法定代表东说念主:俞洋
研究东说念主:刘熠
电话:021-54967387
传真:021-54967280
客服电话:95323,4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
口区体坛路 22 号诺德大厦 11
层、12 层
办公地址:辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22 号诺德大厦 11
层、12 层
法定代表东说念主:郭岩
研究东说念主:谢立军
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
通衢 60 号斥地区控股中心 19、
办公地址:广州市黄埔区科
学通衢 60 号斥地区控股中心
法定代表东说念主:严亦斌
研究东说念主:彭莲
研究电话:020-81007761
客服电话:95564
公 司 网 址 :
http://www.ykzq.com
路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:陕西省西安市雁塔
区芙蓉西路 62 号开源证券
法定代表东说念主:李刚
研究东说念主:杨淑涵
电话:029-88365805
传真:029-88365835
客服电话:95325
网址:www.kysec.cn
新工夫斥地区关东园路 2 号
高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武
昌区中南路 99 号保利广场 A
座 48 楼
法定代表东说念主: 余磊
研究东说念主:王雅薇
电话:13971585665
客 服 电 话 : 4008005000 或
网址:www.tfzq.com
定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21
层
办公地址: 北京市向阳区安
定路 5 号院北投投资大厦 A
座 18 层
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
法定代表东说念主:毕劲松
研究东说念主: 刘宇
电话:010-81152418
传真:010-81152982
客服电话:95381
网址:www.sczq.com.cn
市柳梧新区国际总部城 10 栋
楼
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座东方钞票大厦
法定代表东说念主:戴彦
研究东说念主: 陈亚男
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
区中心三路 8 号超卓期间广
场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
办公地址:广东省深圳市福田
区中心三路 8 号超卓期间广
场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
法定代表东说念主:窦长宏
研究东说念主:梁好意思娜
电话:021-60812919
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
名路 501 号 6211 单元
办公地址:上海市浦东新区张
杨路 500 号华润期间广场 12
层
法定代表东说念主:陶怡
研究东说念主:程艳
电话:13817080739
传真:021-68596919
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
司 司
注册地址:浙江省杭州市余杭
区五常街说念文一西路 969 号
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
办公地址:浙江省杭州市西湖
区西溪路 556 号
法定代表东说念主:王珺
研究东说念主:韩爱彬
客服电话:95188-8
网址: www.fund123.cn
路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座大楼(东方财
富大厦)
法定代表东说念主:其实
研究东说念主:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客 服 电 话 : 95021 /
网址:www.1234567.com.cn
司 西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常
街说念同顺街 18 号 同花顺大
楼4层
法定代表东说念主:吴强
研究东说念主:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:952555
网址:www.5ifund.com
限公司 路 118 号 24 层 2405、2406
办公地址:北京市向阳区开国
路 118 号 24 层 2405、2406
法定代表东说念主:胡雄征
研究东说念主: 魏晨
电话:13260309352
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
贸易试验区世纪通衢 8 号上
海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27
层 2716 单元
办公地址:北京市向阳区开国
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
门外大街 21 号北京国际俱乐
部 C 座写字楼 11 层
法定代表东说念主:张峰
研究东说念主:李雯
电话:010-65215588
传真:010-65185678
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
术斥地区宏达北路 10 号五层
办公地址:北京市向阳区开国
路 91 号金地中心 B 座 21 层、
法定代表东说念主:武建华
研究东说念主:丛瑞丰
电话:010-59313555
客服电话:400-8180-888
网址:http://www.zzfund.com
贸易试验区临港新片区海基
六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址:上海市虹口区东大
名路 1098 号浦江国际金融广
场 53 层
法定代表东说念主:李兴春
研究东说念主:张仕钰
电话:021-60195205
传真:021-61101630
客服电话:400-032-5885
网址:www.leadfund.com.cn
司 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单
元
办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表东说念主:王之光
研究东说念主:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
岛东路 3000 号 2719 室
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
办公地址:广州市海珠区阅江
中路 688 号保利国际广场北
塔 33 层
法定代表东说念主:肖雯
研究东说念主:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
限公司 路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址:北京市向阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表东说念主: 皆凌峰
研究东说念主:阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
公司 作区前湾通盘 A 栋 201
办公地址:深圳市南山区沙河
西路 1819 号深圳湾科技生态
园7栋A座
法定代表东说念主:顾敏
客服电话:4009998877
网址:www.webank.com
直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
法定代表东说念主:王伟刚
研究东说念主: 王骁骁
电话:010-62680527
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcfunds.com
宁通衢 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁
通衢 1-5 号
法定代表东说念主: 王锋
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
研究东说念主: 冯鹏鹏
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
由贸易试验区福山路 33 号 11
楼B座
办公地址: 上海市浦东新区
浦明路 1500 号万得大厦 11
楼
法定代表东说念主:简梦雯
研究东说念主:董怡芳
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
路 34 号院 6 号楼 15 层 1501
室
办公地址:北京市向阳区创远
路 34 号院融新科技中心 C 座
法定代表东说念主:李楠
研究东说念主:武安广
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网 址 :
https://danjuanfunds.com/
东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区银
城中路 488 号太平金融大厦
法定代表东说念主: 王翔
研究东说念主: 张巍婧
电话: 021-65370077-255
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
司 三旗建材城中路 12 号 17 号
平房 157
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
办公地址: 北京市通州区
亦庄经济工夫斥地区科创十
一街 18 号院京东集团总部 A
座 17 层
法定代表东说念主: 李骏
电话: 95118
传真:010-89189566
客服电话: 95118
网址: kenterui.jd.com
风南路东康宁街北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6 号楼 503
法定代表东说念主:温丽燕
研究东说念主:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网 址 :
http://www.hgccpb.com/
司 作区前湾通盘 1 号 A 栋 201
室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天
二路 33 号腾讯滨海大厦 15
楼
法定代表东说念主:刘明军
研究东说念主:谭广锋
电 话 : 0755-86013388 转
传真:/
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
司 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
层 103 室
法定代表东说念主:盛超
办公地址:北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构研究东说念主:林天赐
电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055-4
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
网 址 :
www.duxiaomanfund.com
南边发展机遇一年捏有羼杂 C 代销银行:
序号 代销机构称号 代销机构信息
办公地址:深圳市深南东路
法定代表东说念主:谢永林
研究东说念主:赵杨
电话:0755-22166574
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区银城中路 188
号
法定代表东说念主:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
研究东说念主:高天
客服电话:95559
公 司 网 址 :
www.bankcomm.com
通衢 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南
通衢 7088 号招商银行大厦
法定代表东说念主:缪建民
研究东说念主:季平伟
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
公司 12 号
办公地址:上海市中山东通盘
法定代表东说念主:郑杨
研究东说念主:朱瑛
研究电话:021-61618888
客服电话:95528
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
网址:www.spdb.com.cn
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
办公地址:北京市向阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
法定代表东说念主:方合英
研究东说念主:王晓琳
电话:010-66637271
客服电话:95558
网 址 :
http://www.citicbank.com/
东路 713 号
法定代表东说念主:王凯
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
桥大街 25 号、甲 25 号中国光
大中心
办公地址:北京市西城区太平
桥大街 25 号中国光大中心
法定代表东说念主:王江
研究东说念主:闵爱勤
电话:010-63637199
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区开国
门内大街 22 号
法定代表东说念主:李民吉
研究东说念主:王者凡
研究电话:010-85238890
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河
东路 218 号
法定代表东说念主:李伏安
研究东说念主:王宏
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
电话:022-58314846
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
公司 南街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月坛
南街 1 号院 2 号楼
法定代表东说念主:付东升
研究东说念主:孙烨
客 服 电 话 : 010-96198 ;
网址:www.bjrcb.com
号
办公地址:南京市中华路 26
号
法定代表东说念主:夏平
研究东说念主:张洪玮
电话:025-58587036
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
区宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州
区宁东路 345 号
法定代表东说念主:陆华裕
研究东说念主:胡技勋
研究电话:0574-89068340
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
公司 区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福
东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表东说念主:王耀球
研究东说念主:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊
路 15 号
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
法定代表东说念主:孙利国
研究东说念主:刘凤伟
电话:022-28405728
传真:022-28405728
客服电话:4006-956056
网址:www.bankoftianjin.com
路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新
路 60 号
法定代表东说念主:郭军
研究东说念主:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
办公地址:中国(江苏)解放
贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
法定代表东说念主:崔庆军
研究东说念主:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
新区科技路 68 号
办公地址:辽宁省锦州市松山
新区科技路 68 号
法定代表东说念主:魏学坤
研究东说念主:吴舒钰
电话:0416-4516095
传真:0416-3220186
客服电话:400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
注:上述代销机构中,宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边发展机
遇一年捏有羼杂 C。
南边发展机遇一年捏有羼杂 C 代销券商过火他代销机构:
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
序号 代销机构称号 代销机构信息
法定代表东说念主:张伟
研究东说念主:庞晓芸
研究电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
号
办公地址:上海市浦东新区长
柳路 36 号
法定代表东说念主:杨华辉
研究东说念主:乔琳雪
研究电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
中路 1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福华
通盘 125 号国信金融大厦
法定代表东说念主:张纳沙
研究东说念主:于智勇
电话:0755-82130833
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址:北京市丰台区西营
街 8 号院 1 号楼青海金融大
厦
法定代表东说念主:王晟
研究东说念主:辛国政
研究电话:010-80928123
客 服 电 话 : 4008-888-888 、
网址:www.chinastock.com.cn
贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京
西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东说念主:贺青
研究东说念主:芮敏祺
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
路 86 号
办公地址:山东省济南市市中
区经七路 86 号
法定代表东说念主:王洪
研究东说念主:张峰源
电话:021-20315719
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
号
办公地址:上海市广东路 689
号
法定代表东说念主:周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
研究东说念主:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市向阳区景辉
街 16 号院 1 号楼泰康集团大
厦 13 层
法定代表东说念主:王常青
研究东说念主:谢怡然
研究电话:010-86451810
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
广州常识城升空一街 2 号 618
室
办公地址:广州市河汉区马场
路 26 号广发证券大厦
法定代表东说念主:林传辉
研究东说念主:黄岚
客服电话:95575、020-95575
或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
街说念金田路 2026 号动力大厦
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田
街说念金田路 2026 号动力大厦
南塔楼 10-19 层
法定代表东说念主:张巍
研究东说念主:纪毓灵
研究电话:0755-83516289
客 服 电 话 :0755-33680000
网址:www.cgws.com
街说念福华通盘 111 号
办公地址:深圳市福田区福华
通盘 111 号招商证券大厦 24
楼
法定代表东说念主:霍达
研究东说念主:业清扬
客服电话:95565/0755-95565
网址:www.cmschina.com
区中心三路 8 号超卓期间广
场(二期)北座
办公地址:北京市向阳区亮马
桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东说念主:张佑君
研究东说念主:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表东说念主:刘秋明
研究东说念主:郁疆
研究电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
路与福中路交壤处荣超商务
中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04
层 01、02、03、05、11、12、
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
办公地址:深圳市福田区益田
路 6003 号荣超商务中心 A 栋
第 04、18 层至 21 层
法定代表东说念主:高涛
研究东说念主:万玉琳
研究电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客 服 电 话 : 400-600-8008 、
网址:www.ciccwm.com
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
法定代表东说念主:高振营
研究东说念主:江恩前
研究电话:021-50295432
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
街说念福华通盘 119 号安信金
融大厦
办公地址:深圳市福田区福田
街说念福华通盘 119 号安信金
融大厦
法定代表东说念主:黄炎勋
研究东说念主:陈剑虹
研究电话:0755-81688000
客服电话:95517
网 址 :
http://www.essence.com.cn/
司 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海
西路 28 号龙翔广场东座
法定代表东说念主:肖海峰
研究东说念主:赵如意
研究电话:0532-85725062
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
城区闹市口大街 9 号院 1 号
楼
法定代表东说念主:祝瑞敏
研究东说念主:苏爱静
研究电话:010-83252161
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
层-29 层
办公地址:上海市中山南路
层、25-29 层、32 层、36 层、
法定代表东说念主:潘鑫军
研究东说念主:胡月茹
研究电话:021-63325888
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112
室
办公地址:北京市向阳区向阳
门北大街 18 号中国东说念主保寿险
大厦 12-18 层
法定代表东说念主:张海文
基金业务研究东说念主:孙燕波
研究电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.crsec.com.cn
区天府二街 198 号华西证券
大厦
办公地址:四川省成都市高新
区天府二街 198 号华西证券
大厦
法定代表东说念主:杨炯洋
研究东说念主:赵静静
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
区淮海路 88 号
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
法定代表东说念主:金才玖
研究东说念主:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客 服 电 话 : 95579 或
网址:www.95579.com
办公地址:长春市生态大街
法定代表东说念主:李福春
研究东说念主:安岩岩
研究电话:021-20361166
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川
中路 213 号久事商务大厦 7
楼
法定代表东说念主:何伟
研究东说念主:邵珍珍
研究电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
客服电话:4008918918
网址:www.shzq.com
香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市
松北区翻新三路 833 号
法定代表东说念主:赵洪波
研究东说念主:王金娇
电话:18845074611
传真:0451-82337279
客服电话:956007
网址:www.jhzq.com.cn
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表东说念主:葛小波
研究东说念主:郭逸斐
研究电话:0510-82832051
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
研究东说念主:彭淑娴
研究电话:0769-22220327
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
发区第二大街 42 号写字楼
办公地址:天津市南开区宾水
西说念 8 号
法定代表东说念主:安志勇
研究东说念主:王星
电话:022-28451922
传真:022-28451892
客服电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
办公地址:深圳市福田中心区
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
法定代表东说念主:何之江
研究东说念主:王阳
研究电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
门南大街 3 号国华投资大厦
办公地址:北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦
法定代表东说念主:翁振杰
研究东说念主:张晖
电话:010-87413731
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
街5号
办公地址:苏州工业园区星阳
街5号
法定代表东说念主:范力
研究东说念主:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
通衢 395 号 901 室(部位:自
编 01 号)1001 室(部位:自
编 01 号)
办公地址:广州市河汉区临江
通衢 395 号 901 室(部位:自
编 01 号)1001 室(部位:自
编 01 号)
法定代表东说念主:陈可可
研究东说念主:何雯
研究电话:020-88836999
客服电话: 95548
网址:www.gzs.com.cn
办公地址:南京市江东中路
法定代表东说念主:李剑锋
研究东说念主:曹梦媛
研究电话:025-58519529
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路 198 号财
智中心 B1 座
法定代表东说念主:章宏韬
研究东说念主:范超
研究电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
贸易试验区浦电路 370 号 2、
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
办公地址:中国(上海)解放
贸易试验区浦电路 370 号 2、 3、
法定代表东说念主:刘加海
研究东说念主:刘之蓓
电话:021-20515386
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
通盘 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华
通盘 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东说念主:刘学民
研究东说念主:单晶
研究电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
路 1777 号海信南边大厦 21、
办公地址:深圳市南山区创业
路 1777 号海信南边大厦 21、
法定代表东说念主:李永湖
研究电话:0755-82943755
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
路途 32 号西南证券总部大楼
法定代表东说念主:吴坚
研究东说念主:杜巧
研究电话:023-67500573
客服电话:95355
网址:www.swsc.com.cn
西区自立路 35 号庄家金融大
厦 23 至 26 层
办公地址:河北省石家庄市桥
西区自立路 35 号庄家金融大
厦 23 至 26 层
法定代表东说念主:翟建强
研究东说念主:李菁菁
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研究电话:0311-66006219
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河北省外 0311-95363
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区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中通衢 1115 号北
京银行大楼
法定代表东说念主:徐丽峰
研究东说念主:占文驰
研究电话:0791-88250812
客服电话:956080
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区迎宾街 15 号桐城中央 21
层
办公地址:山西省太原市小店
区长治路 111 号山西世贸中
心 A 座 F12、F13
法定代表东说念主:董祥
研究东说念主:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:4007121212
网 址 :
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西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东
方路 1928 号东海证券大厦
法定代表东说念主:钱俊文
研究东说念主:王一彦
客 服 电 话 : 95531 ;
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街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市东新
街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表东说念主:徐朝日
研究东说念主:张吉安
电话:029-87211668
客服电话:95582
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环北路 27 号楼 12 层
办公地址:北京市向阳区东三
环北路 27 号楼 12 层
法定代表东说念主:张威
研究东说念主:田芳芳
研究电话:010-83561146
客服电话:95399
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东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市河汉
区珠江东路 13 号高德置地广
场 E 座 12 层
法定代表东说念主:王达
研究东说念主:丁念念
研究电话:020-83988334
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
办公地址:成都市东城根上街
法定代表东说念主:冉云
研究东说念主:王凯伦
研究电话:15221037910
传真:028-86690126
客服电话:95310
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新城区海拉尔东街满世尚都
办公生意玄虚楼
办公地址:内蒙古呼和浩特市
新城区海拉尔东街满世尚都
办公生意玄虚楼
法定代表东说念主:祝艳辉
研究东说念主:熊丽
客服电话:956088
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西路 638 号兰州钞票中心 21
楼
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办公地址:兰州市城关区东岗
西路 638 号兰州钞票中心 19
楼
法定代表东说念主:祁建邦
研究东说念主:周鑫
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
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湖街说念东海社区深南通衢
栋 2301A
办公地址:上海市黄浦区福州
路 666 号
法定代表东说念主:俞洋
研究东说念主:刘熠
电话:021-54967387
传真:021-54967280
客服电话:95323,4001099918
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口区体坛路 22 号诺德大厦 11
层、12 层
办公地址:辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22 号诺德大厦 11
层、12 层
法定代表东说念主:郭岩
研究东说念主:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
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通衢 60 号斥地区控股中心 19、
办公地址:广州市黄埔区科
学通衢 60 号斥地区控股中心
法定代表东说念主:严亦斌
研究东说念主:彭莲
研究电话:020-81007761
客服电话:95564
公 司 网 址 :
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路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:陕西省西安市雁塔
区芙蓉西路 62 号开源证券
法定代表东说念主:李刚
研究东说念主:杨淑涵
电话:029-88365805
传真:029-88365835
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新工夫斥地区关东园路 2 号
高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武
昌区中南路 99 号保利广场 A
座 48 楼
法定代表东说念主: 余磊
研究东说念主:王雅薇
电话:13971585665
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定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21
层
办公地址: 北京市向阳区安
定路 5 号院北投投资大厦 A
座 18 层
法定代表东说念主:毕劲松
研究东说念主: 刘宇
电话:010-81152418
传真:010-81152982
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市柳梧新区国际总部城 10 栋
楼
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座东方钞票大厦
法定代表东说念主:戴彦
研究东说念主: 陈亚男
客服电话:95357
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区中心三路 8 号超卓期间广
场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
办公地址:广东省深圳市福田
区中心三路 8 号超卓期间广
场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
法定代表东说念主:窦长宏
研究东说念主:梁好意思娜
电话:021-60812919
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
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名路 501 号 6211 单元
办公地址:上海市浦东新区张
杨路 500 号华润期间广场 12
层
法定代表东说念主:陶怡
研究东说念主:程艳
电话:13817080739
传真:021-68596919
客服电话:400-700-9665
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司 司
注册地址:浙江省杭州市余杭
区五常街说念文一西路 969 号
办公地址:浙江省杭州市西湖
区西溪路 556 号
法定代表东说念主:王珺
研究东说念主:韩爱彬
客服电话:95188-8
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路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座大楼(东方财
富大厦)
法定代表东说念主:其实
研究东说念主:潘世友
电话:021-54509977
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传真:021-64385308
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司 西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常
街说念同顺街 18 号 同花顺大
楼4层
法定代表东说念主:吴强
研究东说念主:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
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限公司 路 118 号 24 层 2405、2406
办公地址:北京市向阳区开国
路 118 号 24 层 2405、2406
法定代表东说念主:胡雄征
研究东说念主: 魏晨
电话:13260309352
客服电话:4006099200
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贸易试验区世纪通衢 8 号上
海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27
层 2716 单元
办公地址:北京市向阳区开国
门外大街 21 号北京国际俱乐
部 C 座写字楼 11 层
法定代表东说念主:张峰
研究东说念主:李雯
电话:010-65215588
传真:010-65185678
客服电话:400-021-8850
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术斥地区宏达北路 10 号五层
办公地址:北京市向阳区开国
路 91 号金地中心 B 座 21 层、
法定代表东说念主:武建华
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研究东说念主:丛瑞丰
电话:010-59313555
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贸易试验区临港新片区海基
六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址:上海市虹口区东大
名路 1098 号浦江国际金融广
场 53 层
法定代表东说念主:李兴春
研究东说念主:张仕钰
电话:021-60195205
传真:021-61101630
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司 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单
元
办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表东说念主:王之光
研究东说念主:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
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岛东路 3000 号 2719 室
办公地址:广州市海珠区阅江
中路 688 号保利国际广场北
塔 33 层
法定代表东说念主:肖雯
研究东说念主:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
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限公司 路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址:北京市向阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表东说念主: 皆凌峰
研究东说念主:阮志凌
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050
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公司 作区前湾通盘 A 栋 201
办公地址:深圳市南山区沙河
西路 1819 号深圳湾科技生态
园7栋A座
法定代表东说念主:顾敏
客服电话:4009998877
网址:www.webank.com
直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
法定代表东说念主:王伟刚
研究东说念主: 王骁骁
电话:010-62680527
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcfunds.com
宁通衢 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁
通衢 1-5 号
法定代表东说念主: 王锋
研究东说念主: 冯鹏鹏
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
由贸易试验区福山路 33 号 11
楼B座
办公地址: 上海市浦东新区
浦明路 1500 号万得大厦 11
楼
法定代表东说念主:简梦雯
研究东说念主:董怡芳
电话:021-50712782
传真:021-50710161
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
路 34 号院 6 号楼 15 层 1501
室
办公地址:北京市向阳区创远
路 34 号院融新科技中心 C 座
法定代表东说念主:李楠
研究东说念主:武安广
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网 址 :
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东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区银
城中路 488 号太平金融大厦
法定代表东说念主: 王翔
研究东说念主: 张巍婧
电话: 021-65370077-255
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
司 三旗建材城中路 12 号 17 号
平房 157
办公地址: 北京市通州区
亦庄经济工夫斥地区科创十
一街 18 号院京东集团总部 A
座 17 层
法定代表东说念主: 李骏
电话: 95118
传真:010-89189566
客服电话: 95118
网址: kenterui.jd.com
风南路东康宁街北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6 号楼 503
法定代表东说念主:温丽燕
研究东说念主:胡静华
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网 址 :
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司 作区前湾通盘 1 号 A 栋 201
室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天
二路 33 号腾讯滨海大厦 15
楼
法定代表东说念主:刘明军
研究东说念主:谭广锋
电 话 : 0755-86013388 转
传真:/
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
司 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
层 103 室
法定代表东说念主:盛超
办公地址:北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构研究东说念主:林天赐
电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055-4
网 址 :
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称号:南边基金经管股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主:周易
电话:4008898899
研究东说念主:古和鹏
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
称号:上海市通力讼师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
负责东说念主:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
承办讼师:早晨、丁媛
称号:普华永说念中天司帐师事务所(特殊粗俗合伙)
住所:中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01
办公地址:上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
蔓延事务合伙东说念主:李丹
研究东说念主:吴玲玮
研究电话:021-23238888
传真:021-23238800
承办注册司帐师:张振波、吴玲玮
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§6 基金召募
本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他
研究端正,并经中国证监会 2021 年 7 月 23 日证监许可20212584 号文注册召募。
本基金为契约型通达式基金,基金经管东说念主在通达日办理基金份额的申购,但投资东说念主每笔
认购/申购的基金份额需至少捏有满一年,对于每份基金份额,仅可在该基金份额锁按时届
满后的下一个作事日起办理基金份额赎回。基金存续期限为不按时。召募期自 2022 年 1 月
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§7 基金合同的见效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,基金召募
金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下,基金召募期届满或基金管
理东说念主依据法律律例及招募讲明书不错决定住手基金发售,并在 10 日内聘任法定验资机构验
资,自收到验资陈说之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金经管东说念主理理结束基金备案手续并取得中国证监会
书面证据之日起,《基金合同》见效;不然《基金合同》不见效。基金经管东说念主在收到中国证
监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募
的资金存入挑升账户,在基金召募行径收尾前,任何东说念主不得动用。
二、基金合同的见效
本基金合同于 2022 年 3 月 10 日正经见效。自基金合同见效日起,本基金经管东说念主正经开
始经管本基金。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产畛域
《基金合同》见效后,一语气 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的,基金经管东说念主应当在按时陈说中赐与裸露;一语气 30 个作事日
出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的,基金合同绝交,
无需召开基金份额捏有东说念主大会。
法律律例或监管机构另有端正时,从其端正。
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§8 基金份额的申购和赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在基金经管
东说念主网站或相干文献中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
与赎回。若基金经管东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来回方式,投资东说念主不错
通过上述方式进行申购与赎回。
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购,但对于每份基金份额,仅可在该基金份额锁按时
届满后的下一个作事日起办理基金份额赎回。通达日的具体办理时刻为上海证券来回所、深
圳证券来回所的平方来回日的来回时刻,但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或
基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时刻在相干公告中载明。
基金合同见效后,若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时刻变更或其
他特殊情况,基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调理,但应在实施日
前依照《信息裸露办法》的研究端正在端正媒介上公告。
基金经管东说念主自基金合同见效之日起不来源 3 个月动手办理申购,具体业务办理时刻在申
购动手公告中端正。
自基金份额锁按时届满后的下一个作事日起,基金份额捏有东说念主方可就该基金份额建议赎
回央求。基金经管东说念主自基金合同见效之日次年的年度对日起动手办理赎回,具体业务办理时
间在赎回动手公告中端正。
在服气申购动手与赎回动手时刻后,基金经管东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披
露办法》的研究端正在端正媒介上公告申购与赎回的动手时刻。
基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调遣央求且登记机构证据接
受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。
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进行磋议;
回央求的份额超出到期份额的部分,登记机构对超出到期份额的部分将证据为失败;
法权益不受毁伤并得到自制对待。
基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行调理。基金经管东说念主必须在新规
则动手实施前依照《信息裸露办法》的研究端正在端正媒介上公告。
投资东说念主必须根据销售机构端正的步履,在通达日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回
的央求。
投资东说念主申购基金份额时,必须在端正的时刻内全额托付申购款项,不然所提交的申购申
请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须捏有弥散的基金份额余额,不然所提交的赎回央求不
成立。投资东说念主托付申购款项,申购成立;登记机构证据基金份额时,申购见效。基金份额捏
有东说念主递交赎回央求,赎回成立;登记机构证据赎回时,赎复活效。
赎回央求见效后,基金经管东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生宽阔赎
回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金
合同研究条目处理。如遇证券/期货来回所或来回阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行
交换系统故障、港股通来回系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金经管东说念主及基金托管
东说念主所能遏抑的身分影响了业务经由,则赎回款项划付时刻相应顺延至上述身分影响摈斥的下
一作事日。
基金经管东说念主应以来回时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求
日(T 日),在平方情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证据。T 日提
交的有用央求,投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其
他方式查询央求的证据情况。若申购不得胜,则申购款项退还给投资东说念主。
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基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜,而仅代表销售机构仍是
接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构或基金经管东说念主的证据结果为准。对于央求的
证据情况,投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。
基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行调理。基金经管东说念主必须在新规
则动手实施前依照《信息裸露办法》的研究端正在端正媒介上公告。
上述端正的前提下,可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布
的为准,投资东说念主需辞退销售机构的相干端正。本基金单笔赎回央求不低于 1 份,投资东说念主全额
赎回时不受上述限制。各销售机构在妥当上述端正的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回
份额要求,具体以销售机构公布的为准,投资东说念主需辞退销售机构的相干端正。
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险
遏抑的需要,可采取上述措施对基金畛域赐与遏抑。具体见基金经管东说念主相干公告。
另有端正的除外。
限制。基金经管东说念主必须在调理实施前依照《信息裸露办法》的研究端正在端正媒介上公告。
申购金额的加多而递减,如下表所示:
申购金额(M) 申购费率
M M≥500 万 1000 元/笔
对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主,申购费率为零。
投资东说念主屡次申购,须按每次申购所对应的费率脉络分别计费。
申购用度由投资东说念主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的阛阓蔓延、销售、登记等
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
各项用度。
赎回央求,不收取赎回费。红利再投资份额的锁按时视作与原份额换取。
定。基金经管东说念主不错根据相干法律律例或在基金合同约定的畛域内调理费率或收费方式,并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的研究端正在端正媒介上公告。
情形下,对基金销售用度实行一定的优惠,费率优惠的相干王法和经由详见基金经管东说念主或其
他基金销售机构届时发布的相干公告或通告。基金经管东说念主不错针对特定投资东说念主(如待业金客
户等)开展费率优惠行径,届时将提前公告。
本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的磋议公式为:
(1)适用于比例费率
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
(2)适用于固定用度
净申购金额=申购金额-固定申购用度
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
例:某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额,假定申购当日 A 类基金份额净值
为 1.0170 元,对应申购费率为 1.50%,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=100,000/(1+1.50%)=98,522.17 元
申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元
申购份额=98,522.17/1.0170=96,875.29 份
C 类基金份额的申购费率为 0,申购份额的磋议公式为:
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例:某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日 C 类基金份额净值
为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为:
申购份额=100,000/1.0170=98,328.42 份
本基金的赎回金额磋议公式为:
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赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度
例:某投资东说念主在锁按时届满后赎回 10 万份,赎回费为 0,假定赎回当日 A 类基金份额
净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回用度=0 元
赎回金额=100,000×1.0170-0=101,700.00 元
T 日的基金份额净值在今日收市后磋议,并在 T+1 日内裸露。遇特殊情况,经履行妥当
步履,不错妥当延伸磋议或裸露。本基金各种基金份额的份额净值的磋议,保留到少许点后
申购的有用份额为按试验证据的申购金额在扣除相应的用度后,以当日基金份额净值为
基准磋议,申购份额的磋议中,波及基金份额、金额的磋议结果均按四舍五入法,保留到小
数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按试验证据的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度,
磋议结果保留到少许点后 2 位,少许点后 2 位以后的部分四舍五入,由此产生的收益或损失
计入基金财产。
基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例辞退相干法律律例以及监管部门、自律王法的
端正。
投资东说念主申购基金得胜后,基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。
投资东说念主赎回基金得胜后,基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。
基金经管东说念主不错在法律律例允许的畛域内,对上述登记办理时刻进行调理,但不得本质
影响投资东说念主的正当权益,并最迟于实施前依照《信息裸露办法》的研究端正在端正媒介公告。
发生下列情况时,基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求:
购央求。
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当日基金资产净值。
绩产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
值工夫仍导致公允价值存在首要不屈气性时,经与基金托管东说念主协商证据后,基金经管东说念主应当
暂停接受基金申购央求。
达到或者来源 50%,或者变相规避 50%蚁集度的情形。
致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平方运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受
投资东说念主申购央求时,基金经管东说念主应当根据研究端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生
上述第 7 项情形时,基金经管东说念主不错采取比例证据等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制,
基金经管东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。淌若投资东说念主的申购央求被拒却,被拒却的
申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时,基金经管东说念主应实时规复申购业务的办
理。
发生下列情形时,基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项:
回央求或减速支付赎回款项。
当日基金资产净值。
停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。
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值工夫仍导致公允价值存在首要不屈气性时,经与基金托管东说念主协商证据后,基金经管东说念主应当
减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求或减速支付
赎回款项时,基金经管东说念主应实时报中国证监会备案,已证据的赎回央求,基金经管东说念主应足额
支付;如暂时不成足额支付,应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎
回央求东说念主,未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相干条目处
理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎
回的情况摈斥时,基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中转出
央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)来源前一
通达日的基金总份额的 10%,即以为是发生了宽阔赎回。
当基金出现宽阔赎回时,基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或
部分宽限赎回。
(1)全额赎回:当基金经管东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回央求时,按平方赎回
步履蔓延。
(2)部分宽限赎回:当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫穷或以为因支付投
资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金经管东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回央求宽限办理。
对于当日的赎回央求,应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例,服气当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选
择宽限赎回的,将自动转入下一个通达日不绝赎回,直到全部赎回为止;采纳取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理,
无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础磋议赎回金额,依此类推,直到全部赎
回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳,投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处
理。
(3)如发生单个通达日内单个基金份额捏有东说念主央求赎回的基金份额来源前一通达日的
基金总份额的 30%时,本基金经管东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主的赎回央求实施宽限办理。
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如基金经管东说念主对于其来源基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施宽限办理,宽限的赎回申
请与下一通达日赎回央求一并处理,无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计
算赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止;如基金经管东说念主只接受其未来源基金总份额 30%
部分算作当日有用赎回央求,基金经管东说念主不错根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延
期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一并办理。基
金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与撤销;宽限部分如采纳
取消赎回的,当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确
采纳,投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
(4)暂停赎回:一语气 2 个通达日以上(含本数)发生宽阔赎回,如基金经管东说念主以为有必
要,可暂停接受基金的赎回央求;仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项,但不得来源
当发生上述宽阔赎回并宽限办理时,基金经管东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销
售机构见告等方式在 3 个来回日内通告基金份额捏有东说念主,讲明研究处理方法,并在两日内在
端正媒介上刊登公告。
停公告。
最迟于再行通达日在端正媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告;也不错根据试验情况在暂
停公告中明确再行通达申购或赎回的时刻,届时不再另行发布再行通达的公告。
基金经管东说念主不错根据相干法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金经管东说念主
经管的其他基金份额之间的调遣业务,基金调遣不错收取一定的调遣费,相干王法由基金管
理东说念主届时根据相干法律律例及基金合同的端正制定并公告,并提前见告基金托管东说念主与相干机
构。
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制蔓延等情形而产生的非
来回过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其他非来回过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。
承袭是指基金份额捏有东说念主牺牲,其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭;捐赠指基金
份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体;司法强制蔓延是
指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓,对于妥当条件
的非来回过户央求按基金登记机构的端正办理,并按基金登记机构端正的圭表收费。
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照端正的圭表收取转托管费。
基金经管东说念主不错为投资东说念主理理定投磋议,具体王法由基金经管东说念主另行端正。投资东说念主在办
理定投磋议时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在相干公告或
更新的招募讲明书中所端正的定投磋议最低申购金额。
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的相干端正办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。
在法律律例允许且条件具备的情况下,基金经管东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监
会认同的来回场面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额捏有东说念主应根据基金
经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购与赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的
端正。
在相干法律律例允许的条件下,基金登记机构可依据其业务王法,受理基金份额质押等
业务,并收取一定的手续用度。
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§9 基金的投资
在严格遏抑风险的前提下,追求突出事迹比较基准的投资报酬,力求已毕基金资产的长
期稳健升值。
本基金的投资畛域包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、创业板过火他经中国证监
会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制
允许买卖的端正畛域内的香港联合来回所上市的股票(简称“港股通股票”)、债券(包括
国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、
超短期融资券、公斥地行的次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、
可调遣债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券)、资产支捏证券、债券回购、
银行进款(包括左券进款、按时进款过火他银行进款)、同行存单、货币阛阓器用、股指期
货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用,但需妥当中国证
监会的相干端正。
本基金的投资组合比举例下:
本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例畛域为 60%-95%(其中港股通股票投
资比例不得来源股票资产的 50%)。本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股
票期权合约需缴纳的来回保证金后,应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在
一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东说念主在履行妥当步履
后,不错调理上述投资品种的投资比例。
本基金将采取从上至下的投资策略对各种投资器用进行合理的配置。在风险与收益的匹
配方面,竭力将信用风险降到最低,并在雅致遏抑利率风险与阛阓风险的基础上力求为投资
者获取安静的收益。
本基金通过定性与定量相联接的方法分析宏不雅经济和证券阛阓发展趋势,对质券阛阓当
期的系统性风险以及可猜想的明天时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评
估,并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调理原则和调理畛域,
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在保捏总体风险水平相对安静的基础上,力求投资组合的安静升值。此外,本基金将捏续地
进行按时与不按时的资产配置风险监控,当令地作念出相应的调理。
本基金依托于基金经管东说念主的投资研究平台,细致追踪中国经济转型的发展地点,精选质
地优秀、具备永恒价值增长后劲的公司。股票投资领受定量和定性分析相联接的策略。
(1)行业配置策略
面前中国经济正处于经济增速的换挡期,经济周期的强度、结构和长度可能发生变化,
新旧动能捏续调遣,中国经济的高质料发展蕴含着全新的政策机遇。
本基金将着眼于全球经济的发展趋势,长远分析中国产业的改造地点,在制造大国、科
技大国向制造强国、科技强国转型的过程中,寻找景气度不绝上涨、竞争形状不绝优化、商
业模式不绝翻新,具备永恒增长后劲的行业进行投资。
(2)个股投资策略
本基金个股投资领受定量和定性分析相联接的策略。
在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司:
A、公司所处的行业妥当期间的发展地点,新经济体制下受益于改造,共享改造红利的
优质企业;
B、公司所处的行业妥当国度的政策发展地点,况兼公司在行业中具有较着的竞争上风;
C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力;
D、公司具有雅致的治理结构,从大激动、经管层到中层业务主干有雅致的激励机制,
况兼企业的信息裸露公开透明;
E、公司具有雅致的翻新才略。
本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的成长性目的、财务目的和估值目的等进行定
量分析,以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。
A、成长性目的:营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等;
B、财务目的:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行径净收益/利润总
额等;
C、估值目的:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市
值。
D、成长竞争力目的:公司市占率、研发用度全都额以及占收入比例、研发东说念主员数目、
专利数目等。
(3)组联合票的投资蛊惑力评估分析
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本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际
化视线,领受专科的估值模子,合理使用估值目的,将国内上市公司的研究估值与国际公司
相应目的进行比较,采纳其中价值被低估的公司。本基金领受包括解放现款流贴现模子、股
息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求采纳最具有投资吸
引力的股票构建投资组合。
(4)投资组合构建与优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特点,对组合进行优化,在合理风险水平下
追求基金收益最大化,同期监控组合中证券的估值水平,在阛阓价钱较着高于其内在合理价
值时当令卖出证券。
(5)港股通股票投资
除上述个股投资策略外,本基金还将关注以下几类港股通股票:
A、在港股阛阓上市、具有行业代表性的优质中资公司;
B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司;
C、港股阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有蛊惑力的投资标的。
(6)本基金将根据法律律例和监管机构的要求,制定存托凭证投资策略,关注刊行东说念主
研究信息裸露情况,关注刊行东说念主基本面情况、阛阓估值等身分,通过定性分析和定量分析相
联接的办法,参与存托凭证的投资,严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。
在采纳债券品种时,来源根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主行径等方面的分析判断未
来利率期限结构变化,并充分沟通组合的流动性经管的试验情况,配置债券组合的久期;其
次,联接信用分析、流动性分析、税收分析等服气债券组合的类属配置;再次,在上述基础
上利用债券订价工夫,进行个券采纳,采纳被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采
用放大操作、骑乘操作、换券操作等生动各种的操作方式,力求获取逾额的投资收益。
为更好地已毕投资办法,本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证
监会允许的繁衍金融家具,本基金将根据风险经管的原则,主要采纳流动性好、来回活跃的
繁衍品合约进行来回。
(1)股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险经管的原则,以套期保值为目的,主要采纳流动性好、
来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用,诽谤股票仓位经常调理的
来回成本,以达到诽谤投资组合全体风险的目的。
(2)国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险经管原则,以套期保值为主要目的,领受流
动性好、来回活跃的国债期货合约,通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究,联接国债
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期货的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等
策略进行套期保值操作。
(3)股票期权投资策略
本基金投资股票期权以套期保值为主要目的,将根据风险经管的原则,充分沟通股票期
权的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,采取备兑开仓、delta 中性等策略限制
参与股票期权投资。
本基金将关注其他金融繁衍家具的推出情况,如法律律例或监管机构允许基金投资前述
繁衍器用,本基金将按届时有用的法律律例和监管机构的端正,制定与本基金投资办法相适
应的投资策略和估值政策,在充分评估繁衍家具的风险和收益的基础上,基金经管东说念主在履行
妥当步履后,严慎地进行投资。
资产支捏证券投资关节在于对基础资产质料及明天现款流的分析,本基金将在国内资产
证券化家具具体政策框架下,领受基本面分析和数目化模子相联接,对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格遏抑资产支捏证券的总体投资畛域并进行分布投资,以
诽谤流动性风险。
今后,跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和来回方式的翻新等,基金还将积极寻求
其他投资契机,如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行妥当程
序后,将其纳入投资畛域以丰富组合投资策略。
基金的投资组合应辞退以下限制:
(1)本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例畛域为 60%-95%(其中港股通
股票投资比例不得来源股票资产的 50%);
(2)本基金每个来回日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来回
保证金后,应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金捏有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并磋议),其市值不来源基金资
产净值的 10%;
(4)本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并磋议),
不来源该证券的 10%,完全按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条目端正的比例限制;
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(5)本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例,不得来源基金资产净
值的 10%;
(6)本基金捏有的全部资产支捏证券,其市值不得来源基金资产净值的 20%;
(7)本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例,不得来源该资产支捏
证券畛域的 10%;
(8)本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券,不得
来源其各种资产支捏证券整个畛域的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资
产支捏证券期间,淌若其信用等级下降、不再妥当投资圭表,应在评级陈说发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不来源本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不来源拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年,债券回购到期
后不得缓期;
(12)本基金经管东说念主经管的全部通达式基金捏有一家上市公司刊行的可清醒股票,不得
来源该上市公司可清醒股票的 15%;本基金经管东说念主经管的全部投资组合捏有一家上市公司发
行的可清醒股票,不得来源该上市公司可清醒股票的 30%;完全按照研究指数的组成比例进
行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得来源该基金资产净值的 15%;
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符
合该比例限制的,基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致;
(15)在职何来回日日终,捏有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得来源基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(16)在职何来回日日终,捏有的买入股指期货合约价值,不得来源基金资产净值的 10%;
在职何来回日日终,捏有的卖出股指期货合约价值不得来源基金捏有的股票总市值的 20%;
所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,整个(轧差磋议)应当妥当基金合同关
于股票投资比例的研究约定;在职何来回日内来回(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得来源上一来回日基金资产净值的 20%;
(17)在职何来回日日终,捏有的买入国债期货合约价值,不得来源基金资产净值的 15%;
在职何来回日日终,捏有的卖出洋债期货合约价值不得来源基金捏有的债券总市值的 30%;
本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约
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价值,整个(轧差磋议)应当妥当基金合同对于债券投资比例的研究约定;在职何来回日内
来回(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得来源上一来回日基金资产净值的 30%;
(18)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得来源基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或来回所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得来源基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数磋议;
(19)本基金资产总值不来源基金资产净值的 140%;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票蔓延;
(21)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)和(14)项另有约定外,因证券/期货阛阓波动、证券
刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述端正投资
比例的,基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行调理,但中国证监会端正的特殊情形除外。
法律律例另有端正的,从其端正。
基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的研究约定。在上述期间内,本基金的投资畛域、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起动手。
淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的端正为准。
法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金经管东说念主在履行妥当步履后,则本
基金投资不再受相干限制。
为贵重基金份额捏有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷使命的投资;
(4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有端正的除外;
(5)向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不方正的证券来回行径;
(7)法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行径。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、试验遏抑东说念主或者
与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关联交
易的,应当妥当基金的投资办法和投资策略,辞退基金份额捏有东说念主利益优先原则,防守利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓自制合理价钱蔓延。相干来回必须预先
得到基金托管东说念主的同意,并按法律律例赐与裸露。首要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
议,并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项
进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金经管东说念主在履行妥当
步履后,则本基金投资不再受相干限制。
沪深 300 指数收益率×50%+中证港股通玄虚指数(东说念主民币)收益率×20%+中债玄虚指数
收益率×30%
本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%(其中港股通股票投资比例不得来源股
票资产的 50%),因此,以“沪深 300 指数收益率×50%+中证港股通玄虚指数(东说念主民币)收
益率×20%+中债玄虚指数收益率×30%”算作本基金的事迹比较基准,大致使本基金投资东说念主
判断本基金的风险收益特征。
淌若今后法律律例发生变化,或者有更泰斗的、更能为阛阓宽阔接受的事迹比较基准推
出,或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时,本基金不错在与基金托管
东说念主协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更事迹比较基准并实时公告,无需召开基金份
额捏有东说念主大会。淌若本基金事迹比较基准所参照的指数在明天不再发布时,基金经管东说念主不错
按相干监管部门要求履行相干手续后,依据贵重基金份额捏有东说念主正当权益的原则,中式同样
的或可替代的指数算作事迹比较基准的参照指数,而无需召开基金份额捏有东说念主大会。
本基金为羼杂型基金,一般而言,其永恒平均风险和预期的收益率低于股票型基金,高
于债券型基金、货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票,除了需要承担与境内证券投资基
金雷同的阛阓波动风险等一般投资风险之外,本基金还濒临汇率风险、香港阛阓风险等境外
证券阛阓投资所濒临的绝顶投资风险。
捏有东说念主的利益;
欠妥利益。
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份额捏有东说念主
利益的原则,基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并商讨司帐师事务所主张后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。
基金经管东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在不实记录、误导性阐发或首要遗
漏,并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。
基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本陈说中的财务目的、净值进展和投资组合陈说
等内容,保证复核内容不存在不实记录、误导性阐发或者首要遗漏。
基金经管东说念主承诺以老诚信用、发愤尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往事迹并不代表其明天进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募讲明书。
本投资组合陈说所载数据限制 2023 年 9 月 30 日(未经审计)。
占基金总资产的比例
序号 技俩 金额(元)
(%)
其中:股票 237,806,755.84 86.55
其中:债券 64,773.45 0.02
资产支捏证券 - -
其中:买断式回购的 - -
买入返售金融资产
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金整个
注:本基金本陈说期末通过沪港通来回机制投资的港股市值为东说念主民币 26,240,547.48 元,
占基金资产净值比例 9.58%。
金额单元:东说念主民币元
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 6,065,076.40 2.21
C 制造业 188,280,408.03 68.74
D 电力、热力、燃气及 6,974,968.00 2.55
水分娩和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮 - -
政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 5,423,398.53 1.98
息工夫服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 3,575,000.00 1.31
M 科学研究和工夫服务 3,189.70 0.00
业
N 水利、环境和群众设 1,240,254.80 0.45
施经管业
O 住户服务、修理和其 - -
他服务业
P 莳植 - -
Q 卫生和社会作事 3,335.37 0.00
R 文化、体育和文娱业 - -
S 玄虚 577.53 0.00
整个 211,566,208.36 77.24
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金额单元:东说念主民币元
行业类别 公允价值(东说念主民币元) 占基金资产净值比例(%)
动力 3,793,482.42 1.38
材料 - -
工业 - -
非必需耗尽 11,003,301.33 4.02
必需耗尽品 - -
医疗保健 - -
金融 - -
科技 - -
通讯 11,443,763.73 4.18
公用职业 - -
房地产 - -
政府 - -
整个 26,240,547.48 9.58
注:以上分类领受彭博行业分类圭表(BICS)。
明细
占基金资产
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
注:对于同期在 A+H 股上市的股票,合并磋议公允价值参与排序,并按照不同股票分别
裸露。
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金额单元:东说念主民币元
占基金资产净值比例
序号 债券品种 公允价值(元)
(%)
其中:政策性金融债 - -
细
金额单元:东说念主民币元
占基金资产
序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 净值比例
(%)
券投资明细
本基金本陈说期末未捏有资产支捏证券。
明细
本基金本陈说期末未捏有贵金属。
细
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本基金本陈说期末未捏有权证。
无。
无。
无。
无。
无。
立案访问,或在陈说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。如是,还应
对相干证券的投资决策步履作念出讲明
陈说期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访问,不存在陈说编制
日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
如是,还应付相干股票的投资决策步履作念出讲明
本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库,本基金经管东说念主从轨制和
经由上要求股票必须先入库再买入。
单元:东说念主民币元
序号 称号 金额(元)
金额单元:东说念主民币元
占基金资产净值
序号 债券代码 债券称号 公允价值(元)
比例(%)
本基金本陈说期末投资前十名股票中不存在清醒受限情况。
基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、发愤尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天进展。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。
南边发展机遇一年捏有羼杂 A
事迹比较
净值增长 事迹比较
净值增长 基准收益
阶段 率圭表差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率圭表差
② 率③
④
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
自基金合 -11.03% 0.80% -7.12% 0.81% -3.91% -0.01%
同见效起
于今
南边发展机遇一年捏有羼杂 C
事迹比较
净值增长 事迹比较
净值增长 基准收益
阶段 率圭表差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率圭表差
② 率③
④
自基金合 -11.85% 0.79% -7.12% 0.81% -4.73% -0.02%
同见效起
于今
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§10 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓靡。
四、基金财产的撑捏和刑事使命
本基金财产颓靡于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保
管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律使命,其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和
《基金合同》的端正刑事使命外,基金财产不得被刑事使命。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行计帐
的,基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务互相抵销;基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务,不得对基金财产强制蔓延。
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§11 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券/期货来回场面的来回日以及国度法律律例端正需
要对外裸露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、银行进款本息、应收款项、金融繁衍品、其
他投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金经管东说念主在服气相干金融资产和金融欠债的公允价值时,应妥当《企业司帐准则》、
监管部门研究端正。
(一)对存在活跃阛阓且大致获取换取资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除司帐准则端正的例外情况外,应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的首要事件的,应领受最近来回日的
报价服气公允价值。有充足字据标明估值日或最近来回日的报价不成信得过反应公允价值的,
应付报价进行调理,服气公允价值。
与上述投资品种换取,但具有不同特征的,应以换取资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值工夫中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,淌若该限制
是针对资产捏有者的,那么在估值工夫中不应将该限制算作特征沟通。此外,基金经管东说念主不
应试虑因其大批捏有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃阛阓的投资品种,应领受在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据
和其他信息支捏的估值工夫服气公允价值。领受估值工夫服气公允价值时,应优先使用可不雅
察输入值,惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件,使潜在估
值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应付估值进行调理并服气公允
价值。
四、估值方法
(1)来回所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券来回所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无来回的,且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未
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发生影响证券价钱的首要事件的,以最近来回日的市价(收盘价)估值;如最近来回日后经
济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的,可参考雷同投资品
种的现行市价及首要变化身分,调理最近来回市价,服气公允价钱;
(2)来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种,中式估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种,中式估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值;
(4)来回所上市来回的可调遣债券以逐日收盘价算作估值全价;
(5)来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券,领受估值工夫服气公允价值。来回所市
场挂牌转让的资产支捏证券,领受估值工夫服气公允价值,在估值工夫难以可靠计量公允价
值的情况下,按成本估值;
(6)对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的情况下,应
以活跃阛阓上未经调理的报价算作估值日的公允价值;对于活跃阛阓报价未能代表估值日公
允价值的情况下,应付阛阓报价进行调理以证据估值日的公允价值;对于不存在阛阓行径或
阛阓行径很少的情况下,应领受估值工夫服气其公允价值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券来回所挂牌的统一股票
的估值方法估值;该日无来回的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初次公斥地行未上市或未挂牌转让的股票和债券,领受估值工夫服气公允价值,
在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在刊行时明确一按时限限售期的股票,包括但不限于非公斥地行股票、初次公开
刊行股票时公司激动公斥地售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等,不包括停牌、
新刊行未上市、回购来回中的质押券等清醒受限股票,按监管机构或行业协会研究端正服气
公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种,回
售登记期截止日(含当日)后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存
在较着相反,未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。
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值当日无结算价的,且最近来回日后经济环境未发生首要变化的,领受最近来回日结算价估
值。
值的自制性。具体处理原则与操作范例辞退相干法律律例以及监管部门、自律组织的端正。
准:当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。
基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的方法估值。
国度最新端正估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及相干法
律律例的端正或者未能充分贵重基金份额捏有东说念主利益时,应立即通告对方,共同查明原因,
两边协商处罚。
根据研究法律律例,基金资产净值磋议和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基
金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任,因此,就与本基金研究的司帐问题,如经相干各方
在对等基础上充分磋磨后,仍无法达成一致的主张,按照基金经管东说念主对基金净值信息的磋议
结果对外赐与公布。
五、估值步履
当日基金份额的余额数目磋议,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主
不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的,从其端正。
基金经管东说念主应每个估值日磋议基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值,并按端正
裸露。
的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后,将各种基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金经管东说念主按端正对外公布。
六、估值障碍的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值障碍时,视为基金份额净值
障碍。
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基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主或证券经纪商、或登记机构、或
销售机构、或投资东说念主自身的障碍形成估值障碍,导致其他当事东说念主遭受损失的,障碍的使命东说念主
应当对由于该估值障碍遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值障碍处理原则”
给予抵偿,承担抵偿使命。
上述估值障碍的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据磋议差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错,若系同行业现存工夫水平不
能猜想、不成幸免、不成克服,则属不可抗力,按照下述端正蔓延。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵寓灭失或被障碍处理或形成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命,但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
(1)估值障碍已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值障碍使命方应实时互助各方,
实时进行更正,因更正估值障碍发生的用度由估值障碍使命方承担;由于估值障碍使命方未
实时更正已产生的估值障碍,给当事东说念主形成损失的,由估值障碍使命方对顺利损失承担抵偿
使命;若估值障碍使命方仍是积极互助,况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而
未更正,则其应当承担相应抵偿使命。估值障碍使命方应付更正的情况向研究当事东说念主进行确
认,确保估值障碍已得到更正。
(2)估值障碍的使命方对研究当事东说念主的顺利损失负责,不合障碍损失负责,况兼仅对
估值障碍的研究顺利当事东说念主负责,不合第三方负责。
(3)因估值障碍而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值障碍
使命方仍应付估值障碍负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值障碍使命方应抵偿受损方的损失,并在其
支付的抵偿金额的畛域内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利;淌若得到
欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是得到的抵偿
额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和来源其试验损失的差额部分支付给估值障碍使命方。
(4)估值障碍调理领受尽量规复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。
估值障碍被发现后,研究确当事东说念主应当实时进行处理,处理的步履如下:
(1)查明估值障碍发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值障碍发生的原因服气
估值障碍的使命方;
(2)根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍形成的损失进行评估;
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(3)根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的使命方进行更正和抵偿
损失;
(4)根据估值障碍处理的方法,需要修改基金登记机构来回数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值障碍的更正向研究当事东说念主进行证据。
(1)基金份额净值磋议出现障碍时,基金经管东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,
并采取合理的措施细心损失进一步扩大。
(2)障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案;障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金经管东说念主应当公告,并报中国证
监会备案。
(3)前述内容如法律律例或监管机关另有端正的,从其端正处理。淌若行业另有通行
作念法,基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
基金经管东说念主应当暂停估值;
八、基金净值的证据
基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责磋议,基金托管东说念主负责
进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日来回收尾后磋议当日的基金资产净值和各种基金份额
的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋议结果复核证据后发送给基金管
理东说念主,由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
金资产估值障碍处理。
司及进款银行等级三方机构公司发送的数据障碍,或国度司帐政策变更、阛阓王法变更等非
基金经管东说念主与基金托管东说念主原因,基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、妥当、合理的
措施进行查验,但未能发现障碍的,由此形成的基金资产估值障碍,基金经管东说念主和基金托管
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东说念主免除抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消弱或摈斥由此形成
的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,本基金的估值安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。
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§12 基金的收益与分配
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的
余额,基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
具体分配决策详见届时基金经管东说念主发布的公告,若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收
益分配;
现款红利自动转为统一类别的基金份额进行再投资;若投资者不采纳,本基金默许的收益分
配方式是现款分成;
值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值;
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分
配权;
四、收益分配决策
基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配决策的服气、公告与实施
本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内在端正媒介公
告。
六、基金收益分配中发生的用度
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基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额捏
有东说念主的现款红利自动转为统一类别的基金份额。红利再投资的磋议方法,依照《业务王法》
蔓延。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募讲明书“侧袋机制”部分
的端正。
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§13 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的磋议方法如下:
H=E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管
东说念主查对一致的财务数据,自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,基金经管东说念主应进行查对,如发现数
据不符,应实时研究基金托管东说念主协商处罚。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的磋议方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管
东说念主查对一致的财务数据,自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,基金经管东说念主应进行查对,如发现数
据不符,应实时研究基金托管东说念主协商处罚。
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本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费按前一日
C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。磋议方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金
经管东说念主查对一致的财务数据,自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若
遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,基金经管东说念主应进行查对,如发
现数据不符,应实时研究基金托管东说念主协商处罚。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据研究律例及相应左券端正,按费
用试验支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度:
损失;
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例蔓延。基金财
产投资的相干税收,由基金份额捏有东说念主承担,基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究
税收征收的端正代扣代缴。
五、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,研究用度可酌情收取或减免,但不得收取经管费,详见招募讲明书
“侧袋机制”部分的端正。
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§14 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
如下原则:淌若《基金合同》见效少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度裸露;
按照研究端正编制基金司帐报表;
式证据。
二、基金的年度审计
师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在端正媒介公告。
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§15 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动
性风险经管端正》、《基金合同》过火他研究端正。相干法律律例对于信息裸露的端正发生
变化时,本基金从其最新端正。
二、信息裸露义务东说念主
本基金信息裸露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金
份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。
本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点,按照法律律例和中国
证监会的端正裸露基金信息,并保证所裸露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内,将应予裸露的基金信息通过妥当
中国证监会端正条件的寰宇性报刊(以下简称“端正报刊”)及《信息裸露办法》端正的互
联网网站(以下简称“端正网站”)等媒介裸露,并保证基金投资者大致按照《基金合同》
约定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。
三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息,不得有下列行径:
四、本基金公开裸露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的,基金信息裸露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字;除绝顶讲明外,货币单元为东说念主民币元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括:
(一)基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓纲要
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有东说念主大会召开的王法及具体步履,讲明基金家具的特点等波及基金投资者首要利益的事项的
法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东说念主服
务等内容。《基金合同》见效后,基金招募讲明书的信息发生首要变更的,基金经管东说念主应当
在三个作事日内,更新基金招募讲明书并登载在端正网站上;基金招募讲明书其他信息发生
变更的,基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的,基金经管东说念主不再更新招募讲明书。
本基金在招募讲明书(更新)等文献中裸露股指期货、国债期货和股票期权来回情况,
包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等,并充分揭示股指期货、国债期货和股票
期权来回对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资办法。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》见效后,基金家具贵寓纲要的信息发生首要变更的,基金经管东说念主应当
在三个作事日内,更新基金家具贵寓纲要,并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金家具贵寓纲要其他信息发生变更的,基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作
的,基金经管东说念主不再更新基金家具贵寓纲要。基金家具贵寓纲要的正文应当包括家具概况、
基金投资与净值进展、投本钱基金波及的用度、风险揭示与要害指示等中国证监会端正的披
露事项,相干内容不得与基金合同、招募讲明书有本质性相反。
基金召募央求经中国证监会注册后,基金经管东说念主在基金份额发售的三日前,将基金份额
发售公告、基金招募讲明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在端正报刊上,将基金份
额发售公告、基金招募讲明书、基金家具贵寓纲要、基金合同和基金托管左券登载在端正网
站上,并将基金家具贵寓纲要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将
《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在裸露招募讲明
书确当日登载于端正媒介上。
(三)《基金合同》见效公告
基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》见效
公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》见效后,在动手办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东说念主应当至少每周
在端正网站裸露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
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在动手办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日,通
过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日各种基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在端正网站裸露半年度和年度
临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的磋议方式及研究申购、赎回费率,并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵寓。
(六)基金按时陈说,包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说
基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度陈说,将年度陈说登载
在端正网站上,并将年度陈说指示性公告登载在端正报刊上。基金年度陈说中的财务司帐报
告应当经过妥当《证券法》端正的司帐师事务所审计。
基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期陈说,将中期陈说登
载在端正网站上,并将中期陈说指示性公告登载在端正报刊上。
基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内,编制完成基金季度陈说,将季度报
告登载在端正网站上,并将季度陈说指示性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的,基金经管东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者
年度陈说。
本基金在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说等文献中裸露股指期货和国债期货
来回情况,包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等,并充分揭示股指期货和国债
期货来回对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资办法。
本基金在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说等文献中裸露参与股票期权来回的
研究情况,包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等,并充分揭示股票
期权来回对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资办法。
本基金应在基金季度陈说中裸露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金
净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。
本基金应在基金年度陈说及中期陈说中裸露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值
占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支捏证券明细。
本基金在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说和招募讲明书(更新)等文献中披
露参与港股通来回的相干情况。
如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或来源基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金经管东说念主至少应当在按时陈说“影响投资者决策的其他要害信息”项下
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裸露该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说期内捏有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金经管东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中裸露基金组合资产情况过火流动性风险
分析等。
(七)临时陈说
本基金发生首要事件,研究信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话,并登载在规
定报刊和端正网站上。
前款所称首要事件,是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响
的下列事件:
托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动来源百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到首要
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关
联来回事项,但中国证监会另有端正的除外;
发生变更;
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或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时;
影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。
(八)清晰公告
在《基金合同》存续期限内,任何群众媒介中出现的或者在阛阓微妙传的音书可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的,相干
信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清晰,并将研究情况立即陈说中国证监会。
(九)计帐陈说
基金合同绝交的,基金经管东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清
算陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在端正网站上,并将计帐陈说指示性公告登
载在端正报刊上。
(十)基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(十一)实施侧袋机制期间的信息裸露
本基金实施侧袋机制的,相干信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募讲明
书的端正进行信息裸露,详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。
(十二)中国证监会端正的其他信息。
六、信息裸露事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露经管轨制,指定挑升部门及高等经管东说念主
员负责经管信息裸露事务。
基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息,应当妥当中国证监会相干基金信息裸露内容与
格式准则等律例的端正。
基金托管东说念主应当按摄影干法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定,对基金
经管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金
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按时陈说、更新的招募讲明书、基金家具贵寓纲要、基金计帐陈说等相干基金信息进行复核、
审查,并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳裸露信息的报刊。基金经管东说念主、基金托
管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息,并保证相干报送信息的真
实、准确、好意思满、实时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上裸露信息外,还不错根据需要在其他群众
媒介裸露信息,可是其他群众媒介不得早于端正媒介裸露信息,况兼在不同媒介上裸露统一
信息的内容应当一致。
为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计陈说、法律主张书的专科机构,应
当制作作事底稿,并将相干档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后,基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律律例端正将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸裸露基金相干信息的情形
(1)基金投资所波及的证券、期货来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时;
(2)因不可抗力或其他情形致使基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值
时;
(3)当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东说念主协商证据后,
基金经管东说念主应当暂停估值;
(4)法律律例端正、基金合同或中国证监会认定的其他情形。
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§16 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施步履
当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份额捏有东说念主
利益的原则,基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并商讨司帐师事务所主张后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金经管东说念主应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
侧袋机制启用后,基金经管东说念主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的相职业宜。
侧袋机制启用后五个作事日内,基金经管东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表主张的司帐师
事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计主张,内容应包含侧袋
账户的动手资产、份额、净资产等信息。
二、侧袋账户的缔造
侧袋机制启用时,可将多个特定资产一并放入统一个侧袋账户。基金经管东说念主可为本基金
缔造多个侧袋账户,但每个侧袋账户应单独树立账套,实行颓靡核算。
基金经管东说念主应付侧袋账户份额实行颓靡经管,主袋账户沿用原基金代码,侧袋账户使用
颓靡的基金代码。份额登记系统和销售系统中,侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋
标志 S+侧袋账户建立日历”格式设定,同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标志算作
后缀。
侧袋机制启用当日,基金经管东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为
基础,证据侧袋账户捏有东说念主名册和份额。
侧袋账户资产完全计帐后,基金经管东说念主应刊出侧袋账户。
三、实施侧袋机制期间的基金销售
主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作情况服气是否暂停申购。
募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。宽阔赎回
按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求来源前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。
的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起(含当日)收到的申购央求,视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。
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四、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间,招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指
标和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。
基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调
整,因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。
五、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的,基金经管东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并裸露主
袋账户的基金净值信息,暂停裸露侧袋账户份额净值。
六、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,招募讲明书“基金的收益分配”部分端正的收益分配约定仅适
用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。
七、实施侧袋账户期间的基金用度
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取经管费。
基金经管东说念主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现
后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金经管东说念主承担。
八、特定资产的处置变现和支付
当侧袋账户资产规复流动性后,基金经管东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则制
定变现决策,将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金经管东说念主
都应实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。
基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
侧袋账户资产全部完成变现后,基金经管东说念主应参照基金计帐陈说的相干要求,在绝交侧
袋机制后实时聘任妥当《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并出具专项审计主张。侧袋
账户资产完全计帐后,基金经管东说念主应当刊出侧袋账户,并取消主袋账户份额称号中的特殊标
识。
九、侧袋机制的信息裸露
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在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后,基金经管东说念主应实时发布临时公告;其中,启用和绝交侧袋机制后,还应披
露司帐师事务所出具的专项审计主张。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险指示等要害信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有
东说念主支付的款项、相干用度发生情况等要害信息。
侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金经管东说念主在每次处置
变现后均应按摄影干法律、律例要求实时发布临时公告。
基金经管东说念主应按照招募讲明书“基金的信息裸露”部分端正的基金净值信息裸露方式和
频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
裸露侧袋账户份额净值和份额累计净值。
侧袋机制实施期间,基金按时陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户相干信息在按时陈说中单独进行裸露,包括但不限于:
(一)侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息;
(二)侧袋账户的动手资产、动手欠债;
(三)特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息;
(四)陈说期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况过火他与特
定资产景象相干的信息(如有);
(五)可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及相干风险指示。
基金经管东说念主可根据特定资产处置进展情况裸露陈说期末特定资产可变现净值或净值区
间,但上述可变现净值或净值区间(如有)不算作基金经管东说念主对于特定资产最终变现价钱的
承诺。
十、本部分对于侧袋机制的相干端正,如将来法律律例或监管王法修改导致相干内容被
取消或应被变更的,基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥当步履后,本基金将相应
调理,无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
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§17 风险揭示
一、阛阓风险
证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资神气和来回轨制等各种身分的影响,导致
基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
发生变化,导致阛阓价钱波动而产生风险;
基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险;
响着国债的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收益
水平会受到利率变化的影响;
阛阓出路、行业竞争、东说念主员素养等,这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的
上市公司经营不善,其股票价钱可能下落,或者大致用于分配的利润减少,使基金投资收益
下降。天然基金不错通过投资各种化来分布这种非系统风险,但不成完全规避;
影响而导致购买力下降,从而使基金的试验收益下降;
能会损失掉大部分的投资,这主要体面前企业债中;
研究的风险,单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在;
响,这与利率上涨所带来的价钱风险(即前边所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率
下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将得到较少的收益率。
二、经管风险
在基金经管运作过程中基金经管东说念主的常识、教授、判断、决策、技能等,会影响其对信
息的占有和对经济景观、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平,形成经管风险。
三、流动性风险
本基金属通达式基金,淌若出现较大数额的赎回央求,则使基金资产变现贫穷,基金面
临流动性风险。
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本基金每个通达日通达申购,但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少捏有满一年,
在一年锁按时内不成建议赎回央求。
对于每份基金份额,锁按时指从基金合同见效日(对认购份额而言,下同)或基金份额
申购央求日(对申购份额而言,下同)起,至基金合同见效日或基金份额申购央求日次年的
年度对日的前一日止。在锁按时内基金份额捏有东说念主不成建议赎回央求,锁按时届满后的下一
个作事日起不错建议赎回央求。
本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票(包含主板、创业板过火他经中国证监会核
准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许
买卖的端正畛域内的香港联合来回所上市的股票(简称“港股通股票”)。本基金股票(含
存托凭证)投资占基金资产的比例畛域为 60%-95%(其中港股通股票投资比例不得来源股票
资产的 50%)。本基金投资标的均在中国证监会及相干法律律例端正的正当畛域之内,且一
般具备雅致的阛阓流动性和可投资性。根据《流动性风险经管端正》的相干要求,本基金会
审慎评估所投资资产的流动性,并针对性制定流动性风险经管措施,因此本基金流动性风险
也不错得到有用遏抑。
若本基金单个通达日内基金份额净赎回央求来源前一通达日的基金总份额的 10%时,本
基金将可能无法实时赎回捏有的全部基金份额,即以为是发生了宽阔赎回。当基金出现宽阔
赎回时,基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或部分宽限赎回。一语气
央求;仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项,但不得来源 20 个作事日,并应当在规
定媒介上进行公告。
如发生单个通达日内单个基金份额捏有东说念主央求赎回的基金份额来源前一通达日的基金
总份额的 30%时,本基金经管东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主的赎回央求实施宽限办理。如
基金经管东说念主对于其来源基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施宽限办理,宽限的赎回央求
与下一通达日赎回央求一并处理,无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础磋议
赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止;如基金经管东说念主只接受其未来源基金总份额 30%部
分算作当日有用赎回央求,基金经管东说念主不错根据“全额赎回”或“部分宽限赎回”的约定方
式对该部分有用赎回央求与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额捏有东说念主在申
请赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与撤销;宽限部分如采纳取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回央求将被撤销。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳,投资东说念主未能
赎回部分作自动宽限赎回处理。
本基金在濒临大畛域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。
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淌若出现流动性风险,基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商,在确保投资者得到自制对待的
前提下,可实施备用的流动性风险经管器用,包括但不限于宽限办理宽阔赎回央求、暂停接
受赎回央求、减速支付赎回款项、舞动订价、暂停基金估值、实施侧袋机制等,算作特定情
形下基金经管东说念主流动性风险经管的援手措施,同期基金经管东说念主应时刻防守可能产生的流动性
风险,对流动性风险进行日常监控,保护捏有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险经管器用
时,有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。
四、其他风险
五、本基金私有的风险
(其中港股通股票投资比例不得来源股票资产的 50%)。因此,境内和港股通标的股票阛阓
和债券阛阓的变化均会影响到基金事迹进展,基金净值进展因此可能受到影响。本基金经管
东说念主将表现专科研究上风,加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类家具的深入研究,捏续
优化组合配置,以遏抑特定风险。
本基金投资于法律律例端正畛域内的香港联合来回所上市的股票。除了需要承担与境内
证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一般投资风险之外,本基金还濒临汇率风险、香港阛阓
风险、阛阓轨制以及来回王法不同等境外证券阛阓投资所濒临的私有风险,包括但不限于:
(1)汇率风险
在现行港股通机制下,港股的买卖所以港币报价,以东说念主民币进行支付,况兼资金不留港
(港股来回后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币),故本基金逐日的港股买
卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作,本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险,
以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价
汇率可能存在报价相反,本基金可能需寥落承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失;同期
根据港股通的王法设定,本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的
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资金,该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反,以抗击该日汇率波动而带来的结算
风险,本基金将因此而遇到资金被寥落占用进而诽谤基金投资效率的风险。
(2)香港阛阓风险
与内地 A 股阛阓比较,港股阛阓上外汇资金流动更为解放,国外资金的流动对港股价钱
的影响纷乱,港股价钱与国外资金流动进展出高度相干性,本基金在参与港股阛阓投资时受
到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性产
品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在,港股股价受到惟恐事件影响可能进展出比 A
股更为剧烈的股价波动。
(3)香港来回阛阓轨制或王法不同带来的风险
香港阛阓来回王法有别于内地 A 股阛阓王法,在“内地与香港股票阛阓来回互联互通机
制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险:
①港股阛阓实行 T+0 反转来回机制(即当日买入的股票,在交收前不错于当日卖出),
同期对个股不设涨跌幅限制,因此逐日涨跌幅空间相对较大;
②惟有内地与香港均为来回日且大致餍足结算安排的来回日才为港股通来回日;
③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来回所端正的其他情形时,香港联合来回所将
可能停市,投资者将濒临在停市期间无法进行港股通来回的风险;出现内地证券来回所证券
来回服务公司认定的来回畸形情况时,内地证券来回所证券来回服务公司将可能暂停提供部
分或者全部港股通服务,投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险。
④交收轨制带来的基金流动性风险
由于香港阛阓实行 T+2 日(T 日买卖股票,资金和股票在 T+2 日才进行交收)的交收
安排,本基金在 T 日(港股通来回日)卖出股票,T+2 日(港股通来回日,即为卖出当日之
后第二个港股通来回日)才能在香港阛阓完成计帐交收,卖出的资金在 T+3 日才能回到东说念主民
币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因,本基金可能濒临卖出港股
后资金不成实时到账,而形成支付赎回款日历比平方情况延后而给投资者带来流动性风险,
同期也存在不成实时调理基金资产组合中港股投资比例,形成比例超标的风险。
⑤香港联合来回所停牌、退市等轨制性相反带来的风险
香港联合来回所端正,在来回所以为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采取
停牌措施。此外,不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制,香港联合来回所对停牌的具体时长并没
有量化端正,仅仅服气了“尽量裁减停牌时刻”的原则;同期与 A 股阛阓对存在退市可能的
上市公司根据其财务景象在证券简称前加入相应记号(举例,ST 及*ST 等记号)以警示投资
者风险的作念法不同,在香港联合来回所阛阓莫得风险警示板,香港联合来回所领受非量化的
退市圭表且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权,使得香港联合来回所上市公司的
退市情形较 A 股阛阓相对复杂。
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因该等轨制性相反,本基金可能存在因所捏个股遇到非预期性的停牌以致退市而给基金
带来损失的风险。
(4)港股通轨制限制或调理带来的风险
①港股通额度限制
现行的港股通王法,对港股通设有逐日额度上限的限制;本基金可能因为港股通阛阓每
日额度不及,在香港联合来回所开市前阶段,新增的买单申报将濒临失败的风险;在香港联
合来回所捏续来回时段或者收市竞价来回时段,当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入
来回的风险。
②港股通可投资标的畛域调理带来的风险
现行的港股通王法,对港股通下可投资的港股畛域进行了限制,并按时或不按时根据范
围限制王法对具体的可投资标的进行调理,对于调出在投资畛域的港股,只可卖出不成买入;
本基金可能因为港股通可投资标的畛域的调理而不成再进行调出港股的买入来回风险及股
价波动风险。
③港股通来回日设定的风险
根据现行的港股通王法,惟有内地与香港均为来回日且大致餍足结算安排的来回日才为
港股通来回日,存在港股通来回日不连贯的情形(如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓
照常来回但港股通不成如常进行来回),而导致基金所捏的港股组合在后续港股通来回日开
市来回中蚁集体现阛阓反应而形成其价钱波动突然增大,进而导致本基金所捏港股组合在资
产估值上出现波动增大的风险。
④港股通下对公司行径的处理王法带来的风险
根据现行的港股通王法,本基金因所捏港股通标的股票权益分配、调遣、上市公司被收
购等情形或者畸形情况,所取得的港股通标的股票除外的香港联合来回所上市证券,只可通
过港股通卖出,但不得买入;因港股通标的股票权益分配或者调遣等情形取得的香港联合交
易所上市股票的认购权利在香港联合来回所上市的,不错通过港股通卖出,但不得行权;因
港股通标的股票权益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的非香港联合来回所上市证券,
不错享有相干权益,但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法,利益得不到最
大化以致受损的风险。
⑤代理投票
由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公
司提交投票意愿,中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结
算有限公司的搜集期稍早收尾;投票莫得权益登记日的,以投票截止日的捏有算作磋议基准;
投票数目超出捏少见量的,按照比例分配捏有基数。
(5)法律和政事风险
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由于香港阛阓适用不同法律律例的原因,可能导致本基金的某些投资行径受到限制或合
同不成平方蔓延,从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外,香港阛阓可能会常常采取某
些管制措施,如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等,从而对基金收益以及基金
资产带来不利影响。
(6)司帐轨制风险
香港阛阓对上市公司日常经营行径的司帐处理、财务报表裸露等司帐核算圭表的端正可
能与境内存在一定相反,可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差,从
而给本基金投资带来潜在风险。
(7)税务风险
香港阛阓在税务方面的法律律例可能与境内存在一定相反,可能会要求基金就股息、利
息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金,该行径会使基金收益受到一定影响。此外,
香港阛阓的税收端正可能发生变化,或者实施具有追忆力的改进,从而导致基金向该阛阓面
在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的寥落税项。
本基金可投资于股指期货,股指期货算作一种金融繁衍品,主要存在以下风险:
(1)阛阓风险:是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。
(2)流动性风险:是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。
(3)基差风险:是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的
风险。
(4)保证金风险:是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者撑捏股指期货合约头寸所
要求的保证金而带来的风险。 (5)杠杆风险:因股指期货领受保证金来回而存在杠杆,
基金财产可能因此产生更大的收益波动。
(6)信用风险:是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。
(7)操作风险:是指由于里面经由的不完善,业务东说念主员出现差错或者松驰,或者系统
出现故障等原因形成损失的风险。
价钱与基金投资品种价钱的相干度诽谤带来的风险等,由此可能加多本基金净值的波动性。
险、来回敌手信用风险、操作风险、保证金风险等;由此可能加多本基金净值的波动性。
本基金可投资于资产支捏证券,因此可能濒临资产支捏证券的信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金经管东说念主将通过里面信用评级、投资
授信遏抑等方法对资产支捏证券投资进行有用的风险评估和遏抑。同期,本基金经管东说念主将对
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资产支捏证券进行全程合规监控,通过事前遏抑、事中监督和过后陈说查验等方式,确保资
产支捏证券投资的正当合规。
作方式树立为允许投资者日常申购,但对于每份份额设定一年锁按时,锁按时内基金份额捏
有东说念主不成就该基金份额建议赎回央求。即投资者要沟通在锁按时资金不成赎回的风险。
金资产净值低于 1 亿元情形的,基金合同绝交,无需召开基金份额捏有东说念主大会。投资东说念主将面
临《基金合同》提前绝交的风险。
本基金的投资畛域包括国内照章刊行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他
仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外,本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅
波动以致出现较大亏本的风险,以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险,包括存托凭证捏
有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险;
存托凭证捏有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险;存托左券自动
不停存托凭证捏有东说念主的风险;因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险;存托凭证
捏有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在捏续
信息裸露监管方面与境内可能存在相反的风险;境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的
其他风险。
六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险
本基金事迹比较基准仅为基金事迹提供对比的参考基准,事迹比较基准的进展并不代表
基金试验的收益情况,也不算作对基金收益的预测。本基金试验运作中投资的对象过火权重,
与事迹比较基准的组成过火权重可能并非完全一致,可能出现投资组合收益率与事迹比较基
准收益率偏离的风险。
七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金
风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券市
场宽阔律例等作念出的概述性刻画,代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售
机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价,
不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文
件中风险收益特征的表述可能存在不同,销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同,销
售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险等级进行按时或不按时的调理,但销售机
构向投资东说念主推介基金家具时,所依据的基金家具风险等级评价结果不得低于基金经管东说念主作出
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的风险等级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产
品风险之间的匹配试验。
八、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险经管器用,是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清
算,并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付,目的在于有用隔断并化解风险。但
基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转
换,仅主袋账户份额平方通达赎回,因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧
袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不成赎回,其对应特定资产
的变刻下刻具有不屈气性,最终变现价钱也具有不屈气性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值,基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间,因本基金不裸露侧袋账户份额的净值,即便基金经管东说念主在基金按时
陈说中裸露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不算作特定资产最终变现价钱的
承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的
使命。
基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理服气申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金经管东说念主磋议各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需沟通主袋账
户资产,并根据相干端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理,
因此本基金裸露的事迹目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。
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§18 基金合同的变更、绝交和基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经
基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项,由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。
后两日内在端正媒介公告。
二、《基金合同》的绝交事由
有下列情形之一的,经履行相干步履后,《基金合同》应当绝交:
连结的;
三、基金财产的计帐
组,基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的作当事人说念主员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》绝交情形出刻下,由基金财产计帐小组搭救接受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐陈说;
(5)聘任妥当《证券法》端正的司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计,聘任讼师事
务所对计帐陈说出具法律主张书;
(6)将计帐陈说报中国证监会备案并公告;
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(7)对基金剩余财产进行分配。
变现的,计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分配
依据基金财产计帐的分配决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按各种基金份额在基金合同绝交事由发生时各自基金
份额资产净值的比例服气剩余财产在各种基金份额中的分配比例,并在各种基金份额可分配
的剩余财产畛域内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的研究首要事项须实时公告;基金财产计帐陈说经妥当《证券法》端正的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告,
基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在端正网站上,并将计帐陈说指示性公告登载在端正
报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例端正的最低年限。
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§19 基金合同的内容摘录
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务
(一)基金经管东说念主的权利与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》见效之日起,根据法律律例和《基金合同》颓靡运用并经管基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照端正召集基金份额捏有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及研究法律端正监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违犯了《基
金合同》及国度研究法律端正,应陈诉中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)采纳、更换基金销售机构,对基金销售机构的相干行径进行监督和处理;
(9)担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》端正的用度;
(10)依据《基金合同》及研究法律端正决定基金收益的分配决策;
(11)在《基金合同》约定的畛域内,拒却或暂停受理申购与赎回央求;
(12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺激动或债权东说念主权利,为基金的利益
诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金经管东说念主的口头,代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法
律行径;
(15)采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(16)在妥当研究法律、律例的前提下,制订和调理研究基金认购、申购、赎回、调遣、
非来回过户、转托管和定投等业务王法;
(17)寄托第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务;
(18)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
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(1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》见效之日起,以老诚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产;
(4)配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营方式
经管和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制,保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产互相颓靡,对所经管的不同基金分别经管,分别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究端正外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采取妥当合理的措施使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基
金合同》等法律文献的端正,按研究端正磋议并裸露基金净值信息,服气基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说;
(10)编制季度陈说、中期陈说和年度陈说;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究端正,履行信息裸露及陈说义务;
(12)保守基金生意奥密,不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》过火他研究端正另有端正外,在基金信息公开裸露前应予守秘,不向他东说念主泄露,但依
法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外;
(13)按《基金合同》的约定服气基金收益分配决策,实时向基金份额捏有东说念主分配基金
收益;
(14)按端正受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过火他研究端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会;
(16)按端正保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干贵寓不低
于法律律例端正的最低年限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出,况兼保证投资者
大致按照《基金合同》端正的时刻和方式,随时查阅到与基金研究的公开贵寓,并在支付合
理成本的条件下得到研究贵寓的复印件;
(18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分配;
(19)濒临终结、照章被撤销或者被照章宣告停业时,实时陈说中国证监会并通告基金
托管东说念主;
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(20)因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时,应
当承担抵偿使命,其抵偿使命不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务,基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿;
(22)当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理研究基金事务的行
为承担使命;
(23)以基金经管东说念主口头,代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径;
(24)基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成见效,基金经管
东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30
日内退还基金认购东说念主;
(25)蔓延见效的基金份额捏有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额捏有东说念主名册;
(27)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金托管东说念主的权利与义务
(1)自《基金合同》见效之日起,照章律律例和《基金合同》的端正安全撑捏基金财
产;
(2)依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金经管东说念主对本基金的投资运作,如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及
国度法律律例行径,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形,应陈诉中国证监
会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相干阛阓王法,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,
为基金办理证券、期货来回资金计帐;
(5)提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会;
(6)在基金经管东说念主更换时,提名新的基金经管东说念主;
(7)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)以老诚信用、发愤尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产;
(2)缔造挑升的基金托管部门,具有妥当要求的营业场面,配备弥散的、及格的熟谙
基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相颓靡;对
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所托管的不同的基金分别树立账户,颓靡核算,分账经管,保证不同基金之间在账户树立、
资金划拨、账册记录等方面互相颓靡;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究端正外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主托管基金财产;
(5)撑捏由基金经管东说念主代表基金签订的与基金研究的首要合同及研究凭证;
(6)按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金经管东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(7)保守基金生意奥密,除《基金法》、《基金合同》过火他研究端正另有端正外,
在基金信息公开裸露前赐与守秘,不得向他东说念主泄露;
(8)复核、审查基金经管东说念主磋议的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径研究的信息裸露事项;
(10)对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主张,讲明基金经管
东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行;淌若基金经管东说念主有未蔓延
《基金合同》端正的行径,还应当讲明基金托管东说念主是否采取了妥当的措施;
(11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓不低于法律律例端正
的最低年限;
(12)从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册;
(13)按端正制作相干账册并与基金经管东说念主查对;
(14)依据基金经管东说念主的指示或研究端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过火他研究端正,召集基金份额捏有东说念主大会或配
合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会;
(16)按照法律律例、《基金合同》和《托管左券》的端正监督基金经管东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分配;
(18)濒临终结、照章被撤销或者被照章宣告停业时,实时陈说中国证监会和银行业监
督经管机构,并通告基金经管东说念主;
(19)因违犯《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机,欢喜担抵偿使命,其
抵偿使命不因其退任而免除;
(20)按端正监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务,基金管
理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿;
(21)蔓延见效的基金份额捏有东说念主大会的决议;
(22)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额捏有东说念主的权利和义务
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基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主,
直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分配计帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额;
(4)按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会;
(5)出席或者寄托代表出席基金份额捏有东说念主大会,对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓;
(7)监督基金经管东说念主的投资运作;
(8)对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
限于:
(1)细腻阅读并盲从《基金合同》、招募讲明书等信息裸露文献;
(2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受才略,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息裸露,实时诈欺权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度;
(5)在其捏有的基金份额畛域内,承担基金亏本或者《基金合同》绝交的有限使命;
(6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径;
(7)蔓延见效的基金份额捏有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利;
(9)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的步履和王法
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成,基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
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本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有端正
的,以届时有用的法律律例为准。
(一)召开事由
中国证监会另有端正的除外:
(1)绝交《基金合同》,基金合同另有约定的除外;
(2)更换基金经管东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)调遣基金运作方式;
(5)调理基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表和擢升销售服务费率;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资办法、畛域或策略;
(9)变更基金份额捏有东说念主大会步履;
(10)基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会;
(11)单独或整个捏有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额捏有东说念主(以
基金经管东说念主收到提议当日的基金份额磋议,下同)就统一事项书面要求召开基金份额捏有东说念主
大会;
(12)对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项;
(13)法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额捏
有东说念主大会:
(1)法律律例要求加多的基金用度的收取;
(2)调理本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式;
(3)调理研究基金认购、申购、赎回、调遣、非来回过户、转托管等业务的王法;
(4)加多或调理基金份额类别树立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、
王法进行调理;
(5)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(6)对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化;
(7)按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
(二)会议召集东说念主及召集方式
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集。
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告基金托管东说念主。
基金经管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东说念主决定不召集,
基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金经管东说念主,基金经管东说念主应当配合。
额捏有东说念主大会,应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主
决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东说念主决定不召集,单独或合
计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托
管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面
见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主,基金经管东说念主应当配合。
基金份额捏有东说念主大会,而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或整个代表基金份额 10%
以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基
金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的,基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合,不
得进犯、打扰。
(三)召开基金份额捏有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式
额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时刻、地点和会议神情;
(2)会议拟审议的事项、议事步履和表决方式;
(3)有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日;
(4)授权寄托解说的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理有用期限
等)、投递时刻和地点;
(5)会务常设研究东说念主姓名及研究电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要通告的其他事项。
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基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过火研究方式和研究东说念主、表决
主张寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面通告基金经管东说念主到指定地点对表决主张
的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额捏有东说念主,则应另行书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的
计票进行监督的,不影响表决主张的计票效用。
(四)基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主服气。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会,基金经管东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效用。现场开会同期妥当以下条件时,不错进行
基金份额捏有东说念主大会议程:
(1)切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说妥当法律律例、《基金合同》和会议通告的端正,
况兼捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵寓相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显露,有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在
原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召
集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
现场方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主通告的非
现场方式进行表决。
在同期妥当以下条件时,通讯开会的方式视为有用:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后,在 2 个作事日内一语气公布相干
指示性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管
理东说念主)到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主
为召集东说念主,则为基金经管东说念主)和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份额捏
有东说念主的表决主张;基金托管东说念主或基金经管东说念主经通告不参加收取表决主张的,不影响表决效用;
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(3)本东说念主顺利出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的,基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东说念主顺利出具表
决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的捏有东说念主顺利出具表决主张或授权他东说念主
代表出具表决主张;
(4)上述第(3)项中顺利出具表决主张的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主,同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东说念主出具的寄托东说念主捏
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说妥当法律律例、《基金合同》和会议通
知的端正,并与基金登记机构记录相符。
召开,基金份额捏有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由
会议召集东说念主服气并在会议通告中列明。
授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通告中列明。
(五)议事内容与步履
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项,如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后,对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,来源由大会主捏东说念主按照下列第(七)条文定步履服气和公布监票
东说念主,然后由大会主捏东说念主宣读提案,经磋磨后进行表决,并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金
经管东说念主授权出席会议的代表,在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下,由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主捏;淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大
会,则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上(含二分之一)选
举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管
东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会,不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。
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会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名
称)、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名(或单元称号)和
研究方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,来源由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所通告的表决截止日历后 2
个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议:
之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所端正的须以绝顶决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外,调遣基金运作方式、更
换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过
方为有用。
基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背字据解说,不然提交妥当会议通
知中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头妥当会议通告端正的表
决主张视为有用表决,表决主张浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
主张的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述王法的前提下,具体王法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。
(七)计票
(1)如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议动手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然
由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集,可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额捏
有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份
额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效用。
(2)监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主就地公布计票
结果。
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(3)淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点,再行清点以
一次为限。再行清点后,大会主捏东说念主应当就地公布再行清点结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不
影响计票的效用。
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金经管东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主张的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)见效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。淌若领受通讯方式进
行表决,在公告基金份额捏有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当蔓延见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。
见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有不停
力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额
捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例,但若相干基金份额捏有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
金份额的二分之一(含二分之一);
有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一(含二分之一);
记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上
(含三分之一)相干基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票;
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举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十)本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规
定,但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分,如将来法律律例或监管王法修改导致相干内
容被取消或变更的,基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管王法协商一致并
提前公告后,可顺利对本部安分容进行修改和调理,无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
三、基金收益分配原则、蔓延方式
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的
余额,基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。(二)基金可供分配利
润
基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益
的孰低数。
(三)基金收益分配原则
具体分配决策详见届时基金经管东说念主发布的公告,若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收
益分配;
现款红利自动转为统一类别的基金份额进行再投资;若投资者不采纳,本基金默许的收益分
配方式是现款分成;
值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值;
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分
配权;
(四)收益分配决策
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基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配决策的服气、公告与实施
本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内在端正媒介公
告。
(六)基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额捏
有东说念主的现款红利自动转为统一类别的基金份额。红利再投资的磋议方法,依照《业务王法》
蔓延。
(七)实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募讲明书的端正。
四、与基金财产经管、运作研究用度的索取、支付方式与比例
(一)基金用度的种类
(二)基金用度计提方法、计提圭表和支付方式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的磋议方法如下:
H=E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管
东说念主查对一致的财务数据,自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
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定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,基金经管东说念主应进行查对,如发现数
据不符,应实时研究基金托管东说念主协商处罚。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的磋议方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管
东说念主查对一致的财务数据,自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,基金经管东说念主应进行查对,如发现数
据不符,应实时研究基金托管东说念主协商处罚。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费按前一日
C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。磋议方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金
经管东说念主查对一致的财务数据,自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若
遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,基金经管东说念主应进行查对,如发
现数据不符,应实时研究基金托管东说念主协商处罚。
上述“(一)基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据研究律例及相应左券端正,按
用度试验支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
(三)不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度:
损失;
(四)基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例蔓延。基金财
产投资的相干税收,由基金份额捏有东说念主承担,基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究
税收征收的端正代扣代缴。
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(五)实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,研究用度可酌情收取或减免,但不得收取经管费,详见招募讲明书
的端正。
五、基金财产的投资地点和投资限制
(一)投资畛域
本基金的投资畛域包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、创业板过火他经中国证监
会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制
允许买卖的端正畛域内的香港联合来回所上市的股票(简称“港股通股票”)、债券(包括
国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、
超短期融资券、公斥地行的次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、
可调遣债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券)、资产支捏证券、债券回购、
银行进款(包括左券进款、按时进款过火他银行进款)、同行存单、货币阛阓器用、股指期
货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用,但需妥当中国证
监会的相干端正。
本基金的投资组合比举例下:
本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例畛域为 60%-95%(其中港股通股票投
资比例不得来源股票资产的 50%)。本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股
票期权合约需缴纳的来回保证金后,应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在
一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东说念主在履行妥当步履
后,不错调理上述投资品种的投资比例。
(二)投资限制
基金的投资组合应辞退以下限制:
(1)本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例畛域为 60%-95%(其中港股通
股票投资比例不得来源股票资产的 50%);
(2)本基金每个来回日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来回
保证金后,应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金捏有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并磋议),其市值不来源基金资
产净值的 10%;
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(4)本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并磋议),
不来源该证券的 10%,完全按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条目端正的比例限制;
(5)本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例,不得来源基金资产净
值的 10%;
(6)本基金捏有的全部资产支捏证券,其市值不得来源基金资产净值的 20%;
(7)本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例,不得来源该资产支捏
证券畛域的 10%;
(8)本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券,不得
来源其各种资产支捏证券整个畛域的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资
产支捏证券期间,淌若其信用等级下降、不再妥当投资圭表,应在评级陈说发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不来源本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不来源拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年,债券回购到期
后不得缓期;
(12)本基金经管东说念主经管的全部通达式基金捏有一家上市公司刊行的可清醒股票,不得
来源该上市公司可清醒股票的 15%;本基金经管东说念主经管的全部投资组合捏有一家上市公司发
行的可清醒股票,不得来源该上市公司可清醒股票的 30%;完全按照研究指数的组成比例进
行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得来源该基金资产净值的 15%;
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符
合该比例限制的,基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致;
(15)在职何来回日日终,捏有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得来源基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(16)在职何来回日日终,捏有的买入股指期货合约价值,不得来源基金资产净值的 10%;
在职何来回日日终,捏有的卖出股指期货合约价值不得来源基金捏有的股票总市值的 20%;
所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,整个(轧差磋议)应当妥当基金合同关
于股票投资比例的研究约定;在职何来回日内来回(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得来源上一来回日基金资产净值的 20%;
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(17)在职何来回日日终,捏有的买入国债期货合约价值,不得来源基金资产净值的 15%;
在职何来回日日终,捏有的卖出洋债期货合约价值不得来源基金捏有的债券总市值的 30%;
本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约
价值,整个(轧差磋议)应当妥当基金合同对于债券投资比例的研究约定;在职何来回日内
来回(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得来源上一来回日基金资产净值的 30%;
(18)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得来源基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或来回所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得来源基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数磋议;
(19)本基金资产总值不来源基金资产净值的 140%;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票蔓延;
(21)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)和(14)项另有约定外,因证券/期货阛阓波动、证券
刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述端正投资
比例的,基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行调理,但中国证监会端正的特殊情形除外。
法律律例另有端正的,从其端正。
基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的研究约定。在上述期间内,本基金的投资畛域、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起动手。
淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的端正为准。
法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金经管东说念主在履行妥当步履后,则本
基金投资不再受相干限制。
为贵重基金份额捏有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷使命的投资;
(4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有端正的除外;
(5)向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不方正的证券来回行径;
(7)法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行径。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、试验遏抑东说念主或者
与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关联交
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易的,应当妥当基金的投资办法和投资策略,辞退基金份额捏有东说念主利益优先原则,防守利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓自制合理价钱蔓延。相干来回必须预先
得到基金托管东说念主的同意,并按法律律例赐与裸露。首要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项
进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金经管东说念主在履行妥当
步履后,则本基金投资不再受相干限制。
六、基金资产净值的磋议方法和公告方式
当日基金份额的余额数目磋议,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主
不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的,从其端正。
基金经管东说念主应每个估值日磋议基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值,并按端正
裸露。
的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后,将各种基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金经管东说念主按端正对外公布。
七、基金合同湮灭和绝交的事由、步履以及基金财产的计帐方式
(一)《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经
基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项,由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。
后两日内在端正媒介公告。
(二)《基金合同》的绝交事由
有下列情形之一的,经履行相干步履后,《基金合同》应当绝交:
连结的;
(三)基金财产的计帐
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组,基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的作当事人说念主员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》绝交情形出刻下,由基金财产计帐小组搭救接受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐陈说;
(5)聘任妥当《证券法》端正的司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计,聘任讼师事
务所对计帐陈说出具法律主张书;
(6)将计帐陈说报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
变现的,计帐期限相应顺延。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产计帐剩余资产的分配
依据基金财产计帐的分配决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按各种基金份额在基金合同绝交事由发生时各自基金
份额资产净值的比例服气剩余财产在各种基金份额中的分配比例,并在各种基金份额可分配
的剩余财产畛域内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。
(六)基金财产计帐的公告
计帐过程中的研究首要事项须实时公告;基金财产计帐陈说经妥当《证券法》端正的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告,
基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在端正网站上,并将计帐陈说指示性公告登载在端正
报刊上。
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例端正的最低年限。
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八、争议处罚方式
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议,如经友
好协商未能处罚的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会),根据
该会届时有用的仲裁王法进行仲裁,仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的,对当事东说念主均有
不停力。除非仲裁裁决另有端正,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东说念主应坚守各自的职责,不绝诚挚、发愤、尽责地履行基金
合同端正的义务,贵重基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率。
九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§20 基金托管左券的内容摘录
一、基金托管左券当事东说念主
(一)基金经管东说念主
称号:南边基金经管股份有限公司
住所:深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主:周易
缔造日历:1998 年 3 月 6 日
批准缔造机关及批准缔造文号:中国证券监督经管委员会证监基字19984 号
组织神情:股份有限公司
注册本钱:3.6172 亿元东说念主民币
存续期限:捏续经营
研究电话:0755-82763888
(二)基金托管东说念主
称号:祯祥银行股份有限公司(简称:祯祥银行)
注册住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5023 号
法定代表东说念主:谢永林
成立日历:1987 年 12 月 22 日
组织神情:股份有限公司
注册本钱:19,405,918,198 元东说念主民币
存续期间:捏续经营
基金托管履历批文及文号:中国证监会证监许可20081037 号
研究东说念主:高希泉
研究电话:(0755) 2219 7701
经营畛域:办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务;东说念主民币单子承兑和贴现;各项相信业
务;经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券;外汇进款、汇款;境内境外借款;在境内
境外刊行或代理刊行外币有价证券;贸易、非贸易结算;外币单子的承兑和贴现;外汇放款;
代客买卖外汇及外币有价证券,自营外汇买卖;资信访问、商讨、见证业务;保障兼业代理
业务;黄金入口业务;经研究监管机构批准或允许的其他业务。(《保障兼业代理业务许可
证》有用期限至 2015 年 5 月 1 日)。
二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
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(一)基金托管东说念主根据研究法律律例的端正及基金合同的约定,对基金投资畛域、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳圭表的,基金经管东说念主应按照基金
托管东说念主要求的格式提供投资品种池,以便基金托管东说念主运用相干工夫系统,对基金试验投资是
否妥当基金合同对于证券采纳圭表的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资畛域包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、创业板过火他经中国证监
会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制
允许买卖的端正畛域内的香港联合来回所上市的股票(简称“港股通股票”)、债券(包括
国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、
超短期融资券、公斥地行的次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、
可调遣债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券)、资产支捏证券、债券回购、
银行进款(包括左券进款、按时进款过火他银行进款)、同行存单、货币阛阓器用、股指期
货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用,但需妥当中国证
监会的相干端正。
本基金为羼杂型基金,投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的
比例畛域为 60%-95%(其中港股通股票投资比例不得来源股票资产的 50%)。本基金每个交
易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后,应当保捏不低
于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东说念主在履行妥当步履
后,不错调理上述投资品种的投资比例。
(二)基金托管东说念主根据研究法律律例的端正及基金合同的约定,对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督:
(1)本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例畛域为 60%-95%(其中港股通
股票投资比例不得来源股票资产的 50%);
(2)本基金每个来回日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来回
保证金后,应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金捏有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并磋议),其市值不来源基金资
产净值的 10%;
(4)本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并磋议),
不来源该证券的 10%,完全按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条目端正的比例限制;
(5)本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例,不得来源基金资产净
值的 10%;
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
(6)本基金捏有的全部资产支捏证券,其市值不得来源基金资产净值的 20%;
(7)本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例,不得来源该资产支捏
证券畛域的 10%;
(8)本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券,不得
来源其各种资产支捏证券整个畛域的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资
产支捏证券期间,淌若其信用等级下降、不再妥当投资圭表,应在评级陈说发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不来源本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不来源拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年,债券回购到期
后不得缓期;
(12)本基金经管东说念主经管的全部通达式基金捏有一家上市公司刊行的可清醒股票,不得
来源该上市公司可清醒股票的 15%;本基金经管东说念主经管的全部投资组合捏有一家上市公司发
行的可清醒股票,不得来源该上市公司可清醒股票的 30%;完全按照研究指数的组成比例进
行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得来源该基金资产净值的 15%;
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符
合该比例限制的,基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致;
(15)在职何来回日日终,捏有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得来源基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(16)在职何来回日日终,捏有的买入股指期货合约价值,不得来源基金资产净值的 10%;
在职何来回日日终,捏有的卖出股指期货合约价值不得来源基金捏有的股票总市值的 20%;
所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,整个(轧差磋议)应当妥当基金合同关
于股票投资比例的研究约定;在职何来回日内来回(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得来源上一来回日基金资产净值的 20%;
(17)在职何来回日日终,捏有的买入国债期货合约价值,不得来源基金资产净值的 15%;
在职何来回日日终,捏有的卖出洋债期货合约价值不得来源基金捏有的债券总市值的 30%;
本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约
价值,整个(轧差磋议)应当妥当基金合同对于债券投资比例的研究约定;在职何来回日内
来回(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得来源上一来回日基金资产净值的 30%;
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
(18)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得来源基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或来回所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得来源基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数磋议;
(19)本基金资产总值不来源基金资产净值的 140%;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票蔓延;
(21)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)和(14)项另有约定外,因证券/期货阛阓波动、证券
刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述端正投资
比例的,基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行调理,但中国证监会端正的特殊情形除外。
法律律例另有端正的,从其端正。
基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的研究约定。在上述期间内,本基金的投资畛域、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起动手。
淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的端正为准。
法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金经管东说念主在履行妥当步履后,则本
基金投资不再受相干限制。
(三)基金托管东说念主根据研究法律律例的端正及基金合同的约定,通过过后监督方式对基
金经管东说念主基金投资辞谢行径进行监督。
根据法律律例研究基金从事关联来回的端正,基金经管东说念主和基金托管东说念主应预先互相提供
与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他首要猛烈关系的公司名单及研究关联方刊行的
证券名单。基金经管东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联来回名单的信得过性、准确性、好意思满性,
并负责实时将更新后的名单发送给对方。
(四)基金托管东说念主根据研究法律律例的端正及基金合同的约定,对基金经管东说念主参与银行
间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律律例及
行业圭表的、经介意采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单,并约定各来回对
手所适用的来回结算方式。基金经管东说念主应严格按照来回敌手名单的畛域在银行间债券阛阓选
择来回敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进
行来回。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式进行更新,新名
单服气前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回,仍应按照左券进行结算。如基
金经管东说念主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式的,应实时向
基金托管东说念主讲明意义,协商处罚。
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基金经管东说念主负责对来回敌手的资信遏抑,按银行间债券阛阓的来回王法进行来回,并负
责处罚因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失,基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律
使命及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主服气的时刻前仍未承担误期责
任过火他相干法律使命的,基金经管东说念主不错对相应损失先行赐与承担,然后再向相干来回对
手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主
过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时,基金托管东说念主应及
时提醒基金经管东说念主,基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨使命。
(五)基金托管东说念主根据研究法律律例的端正及基金合同的约定,对基金投资中期单子进
行监督。
(六)基金托管东说念主根据研究法律律例的端正及基金合同的约定,对基金资产净值磋议、
各种基金份额的基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入服气、基金收益分
配、相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。
(七)基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违犯法律律例、
基金合同和本托管左券的端正,应实时以电话提醒或书面指示等方式通告基金经管东说念主限期纠
正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面通告后应
鄙人一作事日实时查对并以书面貌貌给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的疑义进行解释
或举证,讲明违法原因及纠正期限,并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内,基
金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查,督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通
知的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应陈说中国证监会。
(八)基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管左券
对基金业务蔓延核查。对基金托管东说念主发出的书面指示,基金经管东说念主应在端正时刻内恢复并改
正,或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证;对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托
管左券的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项,基金经管东说念主应积极配合提供相干数
据贵寓和轨制等。
(九)若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来回步履仍是见效的指示违犯法律、行政律例
和其他研究端正,或者违犯基金合同约定的,应当立即通告基金经管东说念主,由此形成的损失由
基金经管东说念主承担,基金托管东说念主在履行其通告义务后,赐与免责。
(十)基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违法行径,应实时陈说中国证监会,同期通告
基金经管东说念主限期纠正,并将纠正结果陈说中国证监会。基金经管东说念主无方正意义,拒却、阻扰
对方根据本托管左券端正诈欺监督权,或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督,情
节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的,基金托管东说念主应陈说中国证监会。
三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
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(一)基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东说念主
安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核
基金经管东说念主磋议的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理
计帐交收、相干信息裸露和监督基金投资运作等行径。
(二)基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未
蔓延或无故延伸蔓延基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金
合同、本左券过火他研究端正时,应实时以书面貌貌通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主
收到通告后应实时查对并以书面貌貌给基金经管东说念主发出回函,讲明违法原因及纠正期限,并
保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内,基金经管东说念主有权随时对通告县项进行复查,
督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径,包括但不限于:提交
相干贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性,在端正时刻内恢复基金经管东说念主并
改正。
(三)基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行径,应实时陈说中国证监会,同期通告
基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无方正意义,拒却、阻扰
对方根据本左券端正诈欺监督权,或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督,情节严
重或经基金经管东说念主建议劝诫仍不改正的,基金经管东说念主应陈说中国证监会。
四、基金财产的撑捏
(一)基金财产撑捏的原则
令,基金托管东说念主不得自走运用、刑事使命、分配基金的任何财产。
户。
如有特殊情况两边可另行协商处罚。
期并通告基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金银行账户的,基金托管东说念主应实时通告基
金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的,基金经管东说念主应负责向研究当事东说念主
追偿基金财产的损失,基金托管东说念主对此不承担任何使命。
(二)基金召募期间及召募资金的验资
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召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定,将认购资金划入基金认购专户。该账
户由基金经管东说念主或其寄托的登记机构开立并经管。
基金召募期满或基金住手召募时,召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有
东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等研究端正后,基金经管东说念主应将属于基金财产的全部
资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户,同期在端正时刻内,聘任妥当《证券法》端正的
司帐师事务所进行验资,出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国
注册司帐师署名方为有用。
若基金召募期限届满,未能达到基金合同见效的条件,由基金经管东说念主按端正办理退款等
事宜,基金托管东说念主应提供充分协助。
(三)基金银行账户的开立和经管
基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和经管。
基金托管东说念主根据研究端正以本基金的口头在其营业机构开立银行账户,并根据基金经管
东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金经管东说念主授权基金托管东说念主理理本基金银行账户的开立、
销户、变更作事,本基金银行账户无需预留印鉴,具体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账
户的开立和使用,限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基
金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
基金银行账户的开立和经管应妥当银行业监督经管机构的研究端正。
(四)基金证券账户、证券来回资金账户的开立和经管
基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金
托管东说念主与本基金联名的证券账户。
基金证券账户的开立和使用,仅限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管
理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务除外的行径。
基金证券账户的开立和证券账户卡的撑捏由基金托管东说念主负责,账户资产的经管和运用由
基金经管东说念主负责。
基金经管东说念主以本基金口头在基金经管东说念主采纳的证券经营机构营业网点开立证券来回资
金账户,并通告基金托管东说念主。证券经营机构根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立相
关证券来回资金账户并按照该证券经营机构开户的经由和要求与基金经管东说念主签订相干左券。
来回所证券来回资金领受第三方存管模式,即用于证券来回结算资金全额存放在基金管
理东说念主为本基金开设的证券来回资金账户中,场内的证券来回资金计帐由基金经管东说念主所采纳的
证券经纪机构负责。该证券来回资金账户与基金银行账户之间建立银证转账对应关系,银证
转账密码由基金托管东说念主负责树立、撑捏和使用。
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若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务,波及相干账户的开立、使用的,若无相干端正,则基金托管东说念主比照上述对于账户
开立、使用的端正蔓延。
(五)债券托管专户的开设和经管
基金合同见效后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银
行间阛阓计帐所股份有限公司的研究端正,在中央国债登记结算有限使命公司、银行间计帐
所股份有限公司根据研究端正以本基金的口头为基金开立债券托管账户,并代表本基金进行
银行间阛阓债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金签订寰宇银行间债券阛阓
债券回购主左券。
(六)其他账户的开立和经管
因业务发展需要而开立的其他账户,不错根据法律律例和基金合同的端正开立,在基金
经管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按研究端正使用并经管。
法律律例等研究端正对相干账户的开立和经管另有端正的,从其端正办理。
(七)基金财产投资的研究有价凭证等的撑捏
基金财产投资的研究什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏库,也
可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳
分公司或单子营业中心的代撑捏库,撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购
买和转让,由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验
有用遏抑的证券不承担撑捏使命。
(八)与基金财产研究的首要合同的撑捏
与基金财产研究的首要合同的签署,由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、
与基金财产研究的首要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主撑捏。除本左券另有端正
外,基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产研究的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息裸露左券及基金投资业务中产生的首要合同,基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金
托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。首要合同的撑捏期限不得低于法律律例端正的最低年限。
五、基金资产净值磋议和司帐核算
(一)基金资产净值的磋议、复核与完成的时刻及步履
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后,该类别基金资产净值除以该类别当日
基金份额的余额数目磋议,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错
缔造大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的,从其端正。
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基金经管东说念主应每个估值日磋议基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值,并按端正
裸露。
基金经管东说念主应每个估值日对基金资产估值,但基金经管东说念主根据法律律例或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后,将各种基金份额的基金份额
净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金经管东说念主按端正对外公布。
本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任,因此,就与本基金研究的司帐问题,如经相干
各方在对等基础上充分磋磨后,仍无法达成一致的主张,按照基金经管东说念主对基金净值信息的
磋议结果对外赐与公布。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、银行进款本息、应收款项、金融繁衍品、其
他投资等资产及欠债。
(1)证券来回所上市的有价证券的估值
盘价)估值;估值日无来回的,且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的首要事件的,以最近来回日的市价(收盘价)估值;如最近来回日后经
济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的,可参考雷同投资品
种的现行市价及首要变化身分,调理最近来回市价,服气公允价钱;
供的相应品种当日的估值净价进行估值;
的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值;
挂牌转让的资产支捏证券,领受估值工夫服气公允价值,在估值工夫难以可靠计量公允价值
的情况下,按成本估值;
活跃阛阓上未经调理的报价算作估值日的公允价值;对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允
价值的情况下,应付阛阓报价进行调理以证据估值日的公允价值;对于不存在阛阓行径或市
场行径很少的情况下,应领受估值工夫服气其公允价值。
(2)处于未上市期间的有价证券应辩认如下情况处理:
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估值方法估值;该日无来回的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
行股票时公司激动公斥地售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新
刊行未上市、回购来回中的质押券等清醒受限股票,按监管机构或行业协会研究端正服气公
允价值。
(3)对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种,
回售登记期截止日(含当日)后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银
行间阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不
存在较着相反,未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
(4)统一证券同期在两个或两个以上阛阓来回的,按证券所处的阛阓分别估值。
(5)基金投资同行存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;采选的第三
方估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。
(6)本基金投资股指期货、国债期货、股票期权合约,按估值当日结算价进行估值,
估值当日无结算价的,且最近来回日后经济环境未发生首要变化的,领受最近来回日结算价
估值。
(7)当发生大额申购或赎回情形时,基金经管东说念主不错领受舞动订价机制,以确保基金
估值的自制性。具体处理原则与操作范例辞退相干法律律例以及监管部门、自律组织的端正。
(8)估值磋议中波及港币对东说念主民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为
基准:当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。
(9)如有可信字据标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的,
基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的方法估值。
(10)相干法律律例以及监管部门、自律王法另有端正的,从其端正。如有新增事项,
按国度最新端正估值。
(11)本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来回的股票蔓延。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及相干法
律律例的端正或者未能充分贵重基金份额捏有东说念主利益时,应立即通告对方,共同查明原因,
两边协商处罚。
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第(9)项进行估值时,所形成的障碍不算作基
金资产估值障碍处理。
由于不可抗力原因,或由于证券/期货来回所、登记结算公司、证券经纪商、期货公司
及进款银行等级三方机构公司发送的数据障碍,或国度司帐政策变更、阛阓王法变更等非基
金经管东说念主与基金托管东说念主原因,基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、妥当、合理的措
施进行查验,但未能发现障碍的,由此形成的基金资产估值障碍,基金经管东说念主和基金托管东说念主
免除抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消弱或摈斥由此形成的
影响。
(三)基金份额净值障碍的处理方式
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值障碍时,视为基金份额净值
障碍。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主或证券经济商、或登记机构、或
销售机构、或投资东说念主自身的障碍形成估值障碍,导致其他当事东说念主遭受损失的,障碍的使命东说念主
应当对由于该估值障碍遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值障碍处理原则”
给予抵偿,承担抵偿使命。
上述估值障碍的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据磋议差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错,若系同行业现存工夫水平不
能猜想、不成幸免、不成克服,则属不可抗力,按照下述端正蔓延。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵寓灭失或被障碍处理或形成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命,但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
(1)估值障碍已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值障碍使命方应实时互助各方,
实时进行更正,因更正估值障碍发生的用度由估值障碍使命方承担;由于估值障碍使命方未
实时更正已产生的估值障碍,给当事东说念主形成损失的,由估值障碍使命方对顺利损失承担抵偿
使命;若估值障碍使命方仍是积极互助,况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而
未更正,则其应当承担相应抵偿使命。估值障碍使命方应付更正的情况向研究当事东说念主进行确
认,确保估值障碍已得到更正。
(2)估值障碍的使命方对研究当事东说念主的顺利损失负责,不合障碍损失负责,况兼仅对
估值障碍的研究顺利当事东说念主负责,不合第三方负责。
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(3)因估值障碍而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值障碍
使命方仍应付估值障碍负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值障碍使命方应抵偿受损方的损失,并在其
支付的抵偿金额的畛域内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利;淌若得到
欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是得到的抵偿
额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和来源其试验损失的差额部分支付给估值障碍使命方。
(4)估值障碍调理领受尽量规复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。
估值障碍被发现后,研究确当事东说念主应当实时进行处理,处理的步履如下:
(1)查明估值障碍发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值障碍发生的原因服气
估值障碍的使命方;
(2)根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍形成的损失进行评估;
(3)根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的使命方进行更正和抵偿
损失;
(4)根据估值障碍处理的方法,需要修改基金登记机构来回数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值障碍的更正向研究当事东说念主进行证据。
(1)基金份额净值磋议出现障碍时,基金经管东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,
并采取合理的措施细心损失进一步扩大。
(2)障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案;障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金经管东说念主应当公告,并报中国证
监会备案。
(3)前述内容如法律律例或监管机关另有端正的,从其端正处理。淌若行业另有通行
作念法,基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。
(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
基金经管东说念主应当暂停估值;
(五)基金司帐轨制
按国度研究部门端正的司帐轨制蔓延。
(六)基金账册的建立
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基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金经管东说念主独飞速树立、记录
和撑捏本基金的全套账册。基金托管东说念主按端正制作相干账册并与基金经管东说念主查对。若基金管
理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧,应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对
不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的磋议和公告的,以基金经管东说念主的
账册为准。
(七)基金财务报表与陈说的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主编制,基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后,进行颓靡的复核。查对不符时,
应实时通告基金经管东说念主共同查出原因,进行调理,直至两边数据完全一致。
基金合同见效后,基金招募讲明书的信息发生首要变更的,基金经管东说念主应当在三个作事
日内,更新基金招募讲明书并登载在端正网站上,基金招募讲明书其他信息发生变更的,基
金经管东说念主至少每年更新一次;基金家具贵寓纲要的信息发生首要变更的,基金经管东说念主应当在
三个作事日内,更新基金家具贵寓纲要并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点,
基金家具贵寓纲要其他信息发生变更的,基金经管东说念主至少每年更新一次。
基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度陈说,将年度陈说登载
在端正网站上,并将年度陈说指示性公告登载在端正报刊上。基金经管东说念主应当在上半年收尾
之日起两个月内,编制完成基金中期陈说,将中期陈说登载在端正网站上,并将中期陈说提
示性公告登载在端正报刊上。基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内,编制完成
基金季度陈说,将季度陈说登载在端正网站上,并将季度陈说指示性公告登载在端正报刊上。
基金合同见效不及两个月的,基金经管东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。
基金经管东说念主应实时完成报表编制,将研究报表提供基金托管东说念主复核;基金托管东说念主在复核
过程中,发现两边的报表存在不符时,基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因,进行调理,
调理以国度研究端正为准。
基金经管东说念主应留足充分的时刻,便于基金托管东说念主复核相干报表及陈说。
(八)基金经管东说念主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前实时向基金托管东说念主提
供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额捏有东说念主名册的撑捏
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基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏
有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑捏,基金经管东说念主和基金托管东说念主应分
别撑捏基金份额捏有东说念主名册,保存期不低于法律律例端正的最低年限。如不成妥善撑捏,则
按相干律例承担使命。
基金托管东说念主照章编制中期陈说和年度陈说前有向基金经管东说念主搜集贵寓的权利,基金经管
东说念主应在收到基金托管东说念主通告后 7 日内将研究贵寓送交基金托管东说念主,不得无故拒却或延误提供,
并保证其的信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于
基金托管业务除外的其他用途,并应盲从守秘义务。
七、争议处罚方式
两边当事东说念主同意,因本左券产生的或与本左券研究的一切争议,如经友好协商未能处罚
的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会),根据该会届时有用的
仲裁王法进行仲裁,仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的,对当事东说念主均有不停力。除非仲
裁裁决另有端正,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,两边当事东说念主应坚守各自的职责,不绝诚挚、发愤、尽责地履行基金合同
和本托管左券端正的义务,贵重基金份额捏有东说念主的正当权益。
本左券受中国法律统率。
八、托管左券的变更和绝交与基金财产的计帐
(一)托管左券的变更步履
本左券两边当事东说念主经协商一致,不错对左券进行修改。修改后的新左券,其内容不得与
基金合同的端正有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案后见效。
(二)基金托管左券绝交出现的情形
(三)基金财产的计帐
组,基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的作当事人说念主员。
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现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
所对计帐陈说出具法律主张书;
变现的,计帐期限相应顺延。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产按下列依次归赵:
基金财产未按前款 1)-3)项端正归赵前,不分配给基金份额捏有东说念主。
(六)基金财产计帐的公告
基金财产计帐陈说于基金合同绝交并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清
算组公告;计帐过程中的研究首要事项须实时公告;基金财产计帐陈说经妥当《证券法》规
定的司帐师事务所审计,讼师事务所出具法律主张书后,由基金财产计帐小组报中国证监会
备案并公告,基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在端正网站上,并将计帐陈说指示性公
告登载在端正陈说上。
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例端正的最低年限。
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§21 基金份额捏有东说念主服务
对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金经管东说念主及销售机构提供,以下是基金经管东说念主提供的
主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化,有权在妥当法律律例
的前提下,加多和修改相干服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因,导致下述服务
无法提供,基金经管东说念主不承担任何使命。
若本基金包含在中国香港绝顶行政区销售的 H 类份额,则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务
技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。
一、网上开户及来回服务
投资东说念主可通过基金经管东说念主网站(www.nffund.com)、微信公众号(可搜索“南边基金”
或“NF4008898899”)或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。研究
基金经管东说念主电子直销具体王法请参见基金经管东说念主网站相干公告和业务王法。
二、信息查询及来回证据服务
(一)基金信息查询服务
投资东说念主通过基金经管东说念主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金经管东说念主照章披
露的各种基金信息等服务,包括基金家具基本信息(包括基金称号、经管东说念主称号、基金代码、
风险等级、捏有份额、单元净值、收益情况等)、基金的法律文献、基金公告、按时陈说和
基金经管东说念主最新动态等各种贵寓。
(二)基金来回证据服务
基金经管东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的神情实时向通过基金经管东说念主直销渠
说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的
证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金经管东说念主基
金份额来回业务的,相干信息证据服务请参照各销售机构试验业务经由及端正。
三、基金保多情况信息服务
基金经管东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的神情向通过基金经管东说念主
直销渠说念投资并捏有基金经管东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。
基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息:
对账单。
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情况及对账单。
网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。
由于投资东说念主预留的研究方式省略、障碍、未实时变更,未关注微信公众号或者关注后未
绑定账号,通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法
平方收取对账单的投资东说念主,敬请实时通过基金经管东说念主网站,或拨打基金经管东说念主客服热线查询、
查对、变更预留研究方式。
四、资讯服务
投资东说念主明察并同意基金经管东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相干的账户服务通告、来回证据通告、要害公
告通告、行径音书、营销信息、客户海涵等资讯及升值服务,投本钱基金前请详阅南边基金
官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务,可按摄影干指引退订,或通过基金经管
东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。
五、客户服务中心电话及在线服务
(一)电话服务
投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务:
东说念主不错通过该热线得到投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项
服务。
(二)在线服务
投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务:
东说念主可通过该方式得到投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服
务。
六、投诉及建议受理服务
投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信
及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提
出建议。
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§22 其他应裸露事项
标题 公告日历
对于南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金变更基金司理的公告 2023-12-02
南边基金对于旗下部分基金加多江苏银行径销售机构及通畅相干业务的公告 2023-11-17
南边基金经管股份有限公司对于调低旗下部分基金费率并改进基金合同的公 2023-11-03
告
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度陈说 2023-10-25
南边基金对于旗下部分基金加多微众银行径销售机构及通畅相干业务的公告 2023-10-18
对于南边基金经管股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日规复申购赎 2023-10-09
回等业务的讲明
对于南边基金经管股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日暂停申购赎 2023-10-09
回等业务的讲明
对于南边基金经管股份有限公司旗下部分基金 2023 年 9 月 8 日暂停申购赎回 2023-09-08
等业务的讲明
对于南边基金经管股份有限公司旗下部分基金 2023 年 9 月 1 日暂停申购赎回 2023-09-01
等业务的讲明
南边基金对于旗下部分基金加多杭州银行径销售机构及通畅相干业务的公告 2023-09-01
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金 2023 年中期陈说 2023-08-31
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金 2023 年第 2 季度陈说 2023-07-21
对于南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金 2023 年 7 月 17 日暂停申 2023-07-18
购、赎回、调遣和定投业务的公告
对于南边基金经管股份有限公司旗下部分基金 2023 年 7 月 17 日暂停申购赎 2023-07-17
回等业务的讲明
南边基金对于旗下部分基金加多东方证券为销售机构及通畅相干业务的公告 2023-07-04
注:其他裸露事项详见基金经管东说念主发布的相干公告
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§23 招募讲明书存放过火查阅方式
本招募讲明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面,投资东说念主可在办
公时刻免费查阅;也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件,但应以招募讲明书原来
为准。
基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
南边发展机遇一年捏有期羼杂型证券投资基金招募讲明书(20241030 更新)
§24 备查文献
南边基金经管股份有限公司