沈先生 探花 新华沪深300指数增强A,新华沪深300指数增强C: 新华沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书(更新)

快播成人电影网 新华沪深 300 指数增强型证券投资基金     招募说明书（更新）    基金照料东谈主：新华基金照料股份有限公司    基金托管东谈主：中国竖立银行股份有限公司                              【紧迫辅导】     新华沪深 300 指数增强型证券投资基金经中国证监会 2017 年 9 月 22 日证监许 可【2017】1734 号文准予注册，并经 2019 年 9 月 30 日证监许可【2019】1817 号 文准予变更注册后召募。本基金基金合同已于 2019 年 12 月 18 日奏效。     基金照料东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金 的投资价值及商场出路等作出骨子性判断或者保证。     本基金的标的指数为沪深300指数。     （1）科创板证券：上市时刻最初一年。     （2）创业板证券：上市时刻最初三年。     （3）其他证券：上市时刻最初一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排 在前30位。     （1）对样本空间内证券按照往常一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行 后50%的证券；     （2）对样本空间内剩余证券，按照往常一年的日均总市值由高到低排行，登科 前300名的证券看成指数样本。     联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/     本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资 者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特质，充分推敲自身的风险承受才能， 感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购基金的意愿、时机、数目等投资 行动作出孤苦决策，得回基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各种风险， 包括商场风险，信用风险，未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款 项的流动性风险，交往敌手失约风险，照料风险，资产配置风险，不可抗力风险、 本基金的独到风险和其他风险。                               -1 -   本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节内容。   本基金为股票型基金，其预期风险收益水平高于搀杂型基金、债券型基金及货 币商场基金。本基金为指数增强型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的股 票商场雷同的风险收益特征。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应崇拜阅读本招募说明书、基 金合同、基金产物贵府概要等信息露馅文献。   基金的过往功绩并不预示其将来阐扬，基金照料东谈主照料的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金照料东谈主承诺以恪尽责守、敦朴信用、勤快尽责的原则照料和运用基金资产， 但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪错误抑止未达约定标的、指 数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   本招募说明书（更新）基金照料东谈主信息截止日为 2024 年 12 月 24 日，其他所载 内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，联系财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 9 月                         -2 -                                                  目 录                                                   -3 -                  一、 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作照料办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料规则》、《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》、《公开召募证券投资基金信息露馅 照料办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料规则》、《公开召募 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》过火他联系法律律例及《新华沪 深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书诠释了新华沪深 300 指数增强型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   本基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性诠释或舛错遗漏， 并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律处事。   本基金根据本招募说明书所载明贵府恳求召募。本招募说明书由基金照料东谈主解 释。本基金照料东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系规则享有权利、 承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                    -4 -                        二、 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用校正和补充 增强型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用校正和补充 募说明书》过火更新 售公告》 料概要》过火更新 法解释、行政规矩以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十 次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民 代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其时常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及配套法律解释 施的《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》及颁布机关对其时常作念出的校正                          -5 -     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料规则》及颁布机关对 其时常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其 时常作念出的校正 的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 法》  （包括其时常校正）及预计法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券 投资基金的中国境外的机构投资者 券投资试点办法》        （包括其时常校正）及预计法律律例规则，运用来自境外的东谈主民币 资金进行境内证券投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、窜改、转托管及依期定额投资等业务                        -6 - 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受新华基金照料股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、窜改、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的日 期 清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得最初 3 个月 放日       《业务法律解释》：指《新华基金照料股份有限公司洞开式基金业务法律解释》，是规                          -7 - 范基金照料东谈主所照料的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金照料东谈主和 投资东谈主共同战胜 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，恳求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额窜改为基金照料 东谈主照料的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资花样 基金窜改中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金窜改中转入恳求份额 总和后的余额)最初上一洞开日基金总份额的 10% 入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程                    -8 - 取花样等不同，将基金份额分为不同的类别 时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份 额类别 用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别 联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站） 等媒介 金份额持有东谈主服务的用度 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行 依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及 非公开导行股票、资产扶助证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交往的债券等 净值的花样，将基金调治投资组合的商场冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤 并得到平允对待 的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值                        -9 -                      三、基金照料东谈主  （一）基金照料东谈主概况  称呼：新华基金照料股份有限公司  住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  法定代表东谈主：银国宏  设立日历：2004 年 12 月 9 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基金字【2004】197 号  注册老本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东谈主民币  预计东谈主：皆岩  电话：（010）68779666  传真：（010）68779528  股权结构：                     推动称呼           股权比例             恒泰证券股份有限公司             58.6207%           北京华融抽象投资有限公司             30.3104%           杭州永原汇注科技有限公司              6.0690%    重庆市江北区国有老本投资运营照料集团有限公司           4.9999%                     揣摸             100.0000%  （二）主要东谈主员情况  银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文告、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东谈主、董事长。曾任中国教训科技相信投资有限公司 证券营业部财务出纳、商讨部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研                            -10 - 究所长处助理，东兴证券股份有限公司推敲所长处、机构业务部总司理、资产照料 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限处事公司董事长、东兴基 金照料有限公司董事长，中华联合保障集团股份有限公司资产照料公司谋划组副组 长、资产照料中心照料委员会委员。现任新华基金照料股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督照料委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产交往中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限处事公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金照料股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限处事公司营业部司理、东谈主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金照料股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务照料、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司收歇照料东谈主抽象小组 负责东谈主。   匡双礼先生：孤苦董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高等合伙东谈主、中国银行业协会外部评审大众、最高手民检讨院商讨大众。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司孤苦董事。   张坤女士：孤苦董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东谈主寿保障股份有限公司投资照料中心抽象照料部负责东谈主、新华资产照料股 份有限公司东谈主事行政部总司理，中国保障资产照料业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高等大众（一级）。   陈佳俊女士：孤苦董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学管帐学副说明注解。现任中国政法大学管帐学副说明注解、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司孤苦董事、福建福日电子股份有限公司孤苦董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司孤苦董事。                  -11 -   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢安设公司技艺员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资照料部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本照料部总司理、谋划照料部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产开导有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开导有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、推行董事、党 支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东谈主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东谈主力资源部东谈主 事专员，融达信实业发展有限公司东谈主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 照料股份有限公司东谈主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程照料部高等工程师， 天风翻新投资有限公司投资照料部总司理、投决委成员，新华基金照料股份有限公 司总司理办公室、商场服务部总监助理。现任新华基金照料股份有限公司抽象办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   皆岩先生：看管长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津照料部职员、天津大港营业部抽象部司理。现任新华基金管 理股份有限公司看管长兼任子公司北京新华富时资产照料有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产照料（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司推行董事、华润元大基金照料有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券资产照料有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金照料股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限处事公司 翻新业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产照料中心基金投资负责东谈主兼 投资司理、恒泰证券东谈主力资源部总司理。现任新华基金照料股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经照应人有限公                     -12 - 司并购部司理、上海力矩产业投资照料有限公司并购部司理、新期间证券有限处事 公司投行部神色司理、新华基金照料股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金照料股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、推敲部总监，硕士。曾任盖安德商讨 公司高中分析师、中信证券股份有限公司高等司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东谈主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金照料股份有限公司总 司理助理。现任新华基金照料股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、推敲部总 监。   邓岳先生，信息与信号处理专科硕士，曾任北京红色天时金融科技有限公司量 化推敲员，国信证券股份有限公司量化推敲员，光大富尊投资有限公司量化推敲员、 投资司理，盈融达投资（北京）有限公司投资司理。2017 年 6 月加入新华基金照料 股份有限公司，现任权益投资部基金司理，新华中证环保产业指数证券投资基金基 金司理、新华沪深 300 指数增强型证券投资基金基金司理、新华中证云揣摸 50 交往 型洞开式指数证券投资基金基金司理、新华外延增长主题生动配置搀杂型证券投资 基金基金司理、新华积极价值生动配置搀杂型证券投资基金基金司理、新华中证红 利低波动交往型洞开式指数证券投资基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、推敲部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益推敲部总监陈星屹女 士。   （三）基金照料东谈主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜；                     -13 - 益； 法律行动；   （四）基金照料东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 有用要领，驻扎违背法律律例行动的发生。 下列投资或举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不正当的证券交往举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他举止。 关法律、律例及行业表率，敦朴信用、勤快尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法谋划，违背基金合同或托管合同；                     -14 -   （2）专诚损伤基金份额持有东谈主或其他基金预计机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）拒却、干涉、进击或严重影响中国证监会照章监管；   （5）玩忽职守、浪费权力、不按照规则履行职责；   （6）泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业巧妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资假想等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事预计 的交往举止；   （7）进行证券投资，但未事前向基金照料东谈主申报，或与基金份额持有东谈主发生利 益突破；   （8）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取 不妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业巧妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资假想等信息或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事预计 的交往举止；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往过火他举止。   （五）基金照料东谈主的里面抑止轨制   （1）里面抑止的原则   健全性原则：里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个设施。   有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，注重内抑止 度的有用推行。   孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。                     -15 -   互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、互相制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的谋划照料方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。   （2）里面抑止的主要内容   ① 抑止环境组成公司里面抑止的基础，环境抑止包括照料念念想、谋划理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德教养等内容。   ② 照料层通过依期学习、筹商、检讨内控轨制，组织内控假想并现身说法、积 极推行，安靖建立敦朴信用和内控优先的念念想，自愿形成风险照料不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风高低碍意志，使其聚首于公司各部分、岗亭和业务 设施。   ③ 董事会负责公司里面抑止基本轨制的制定和内控处事的评估审查，对公司建 立有用的里面抑止系统承担最终处事；同期，通过充分阐扬孤苦董事和监事会的监 督职能，幸免不正当关联交往、利益运输和里面东谈主抑止风景的发生，建立健全稳当 当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营表率、照料高效的运行机制，包括民主透明的决策表率 和照料议事法律解释、高效严谨的业务推行系统、以及健全有用的里面监督和反馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事照料轨制，严格制 定单元功绩和个东谈主处事阐扬挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持朴直、敦朴、 平允、正当的品性与应有的专科才能。   里面稽核东谈主员依期评估公司风险气象，领域包括所有可能对谋划标的产生负面 影响的里面和外部因素，评估这些因素对公司总体谋划标的产生影响的进度及可能 性，并将评估陈诉报公司董事会及高等照料东谈主员。   里面抑止组织体系包括三个档次：   第一档次：董事会层面对公司谋划照料过程中的风险抑止处事的指导；公司董 事会层面对公司谋划照料过程中的风险抑止的组织主如果董事和会过其下设的风险                     -16 - 抑止与审计委员会和看管长对公司谋划举止的合规性进行监督。   风险抑止与审计委员会在董事会率领下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产谋划、基金资产谋划及合规性谋划照料中的合规性进行全面、要点的追踪 分析并建议改进决策，调治、细则公司的里面抑止轨制并评估其有用性。其主见是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   看管长负责风险抑止与审计委员会决议的具体推行，按照中国证监会的规则和 风险抑止与审计委员会的授权对公司谋划照料举止的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险抑止处事，发生舛错风险事件时有权向公司董事会和中国证监会顺利报 告。   第二档次：公司照料层对谋划风险进行详实和抑止的组织主如果看管长率领下 的风险照料委员会、监察稽核部；   ①风险照料委员会是公司日常谋划照料的最高风险抑止机构。主要权力是：拟 定公司风险抑止的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常谋划照料风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进要领；负责公司的危境处理处事等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，孤苦推行里面的监督稽核处事。风险照料 东谈主员使用数目化的风险照料系统，随时对基金投资过程中的商场风险进行孤苦监控， 并建议具体的改进见地。   第三档次：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。   公司各职能部门看成公司里面风险抑止的具体实施单元，在公司各项基本照料 轨制的基础上，根据公司谋划假想、业务假想和各部门的具体情况制订本部门的业 务照料规则、操作过程及里面抑止规则，并严格推行，将风险抑止在最小领域内。   轨制是里面抑止的指引和表率，轨制细腻是里面抑止体系的基础。   ① 里面抑止轨制包括里面照料抑止轨制、业务抑止轨制、管帐核算抑止轨制、 信息露馅轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面照料抑止轨制包括授权照料轨制、东谈主力资源及功绩窥察轨制、行政照料 轨制、职工行动表率、秩序表率。   ③ 业务抑止轨制包括投资照料轨制、风险抑止轨制、贵府档案照料轨制、技艺                   -17 - 保障轨制和危境处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级照料东谈主员不错充分了解与其职责预计的信息，保证信息实时送 达适当的东谈主员进行处理。   （1）基金照料东谈主确知建立、实施和撑持里面抑止轨制是基金照料东谈主董事会及管 理层的处事，董事会承担最终处事；   （2）上述对于里面抑止轨制的露馅信得过、准确；   （3）基金照料东谈主承诺将根据商场环境的变化及基金照料东谈主的发展束缚完善里面 抑止轨制。                    -18 -                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续谋划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   预计东谈主：王小飞   预计电话：(021)6063 7103   中国竖立银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障业 务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营照料处、跨境与外包照料处、托管应用系统扶助处、内控合规处等 年起，托管部一语气礼聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面抑止审计，并照旧成 为老例化的内控处事技能。   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国竖立银行一直秉持 “以客户为中心”的谋划理念，束缚加强风险照料和里面抑止，严格履行托管东谈主的 各项职责，切实注重资产持有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质料的托管服务。 经过多年稳步发展，中国竖立银行托管资产限制束缚扩大，托管业务品种束缚增多， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、                           -19 - (R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品 种最皆全的营业银行之一。限制 2024 年三季度末，中国竖立银行已托管 1387 只证 券投资基金。中国竖立银行专科高效的托管服务才能和业务水平，赢得了业内的高 度认同。中国竖立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中 国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限处事公司 （中债）    “优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司（上清所）                                 “优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度， 荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并看成唯独中资银行得回《财资》                                    “中 国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基 金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面抑止轨制   看成基金托管东谈主，中国竖立银行严格战胜国度联系托管业务的法律律例、行业 监管规矩和本行内联系照料规则，遵法谋划、表率运作、严格查验，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全无缺，确保联系信息的信得过、准确、无缺、实时，保 护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国竖立银行设有风险内控照料委员会，负责全行风险照料与里面抑止处事， 对托管业务风险照料和里面抑止的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规东谈主员负责托管业务的内控合规处事，具有孤苦诳骗内控合规处事权力和才能。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了照料轨制、抑止轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和成功进行；业务东谈主员具 备从业经历；业务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行麇集抑止， 业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户贵府严格撑持，制约机制严格有用；业务 操作区专门建立，封锁照料，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东谈主负责，防                       -20 - 止泄密；业求杀青自动化操作，驻扎东谈主为事故的发生，技艺系统无缺、孤苦。   （三）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合 同规则，对基金照料东谈主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，对基金照料东谈主发送的 投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每处事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资极度情况，向基金照料东谈主进行风险辅导，与基金管 理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有舛错极度事项实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金照料东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违法交往，电话或书面要求基金照料 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                  -21 -                         五、预计服务机构 （一）基金份额发售机构 （1）新华基金照料股份有限公司北京直销中心 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层 法定代表东谈主：银国宏 电话：010-68730999 预计东谈主：郑维丹 网址: www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 （2）电子直销：新华基金网上交往平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （1）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 预计东谈主：李婷婷 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com （2）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 预计东谈主：王笑宇                            -22 -    电话：95055    公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/    （3）北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东谈主：张晓杰    预计东谈主：王重阳    客服电话：400-618-0707    公司网址：www.hongdianfund.com    （4）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-619-9059    网址：http://www.hcfunds.com/    （5）北京坤元基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八 层 816 号    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京资产中心写字楼 A 座 30 层 3001B    法定代表东谈主：杜福胜    客服电话：4006498989    网址：www.kunyuanfund.com    （6）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    预计东谈主：王悦    客服电话：400-159-9288                                 -23 -     网址：danjuanapp.com     （7）博时资产基金销售有限公司     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东谈主： 王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （8）诚通证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法定代表东谈主：张威     客户服务电话：95399     网址：www.xsdzq.cn     （9）德邦证券股份有限公司     注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层     法定代表东谈主：武晓春     客户服务电话：400-8888-128     公司网址：www.tebon.com.cn     （10）东北证券股份有限公司     注册地址：长春市生态大街 6666 号     办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号     法定代表东谈主：李福春     客服电话：95360     网址：www.nesc.cn     （11）东方资产证券股份有限公司                                 -24 -     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东谈主：戴彦     预计东谈主：陈亚男     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （12）泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东谈主：王建华     预计东谈主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http://www.pywm.com.cn/     （13）贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东谈主:陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/     （14）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼     法定代表东谈主：冉云     客户服务热线：95310     网址：www.gjzq.com.cn     （15）国投证券股份有限公司                                   -25 -       注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦       办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦       法定代表东谈主：段文务       客服电话：95517       网址：www.essence.com.cn       （16）国信证券股份有限公司       注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层       办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦       法定代表东谈主：张纳沙       客服电话：95536       网址：www.guosen.com.cn       （17）和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东谈主：温丽燕       预计东谈主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       （18）和讯信息科技有限公司       注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室       办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层       法定代表东谈主：章知方       客服电话：400-920-0022       预计东谈主：刘洋       公司网站：http://funds.hexun.com/       （19）恒泰证券股份有限公司                                 -26 -     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业抽象 楼     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜海外中心 B 座 12 层     法定代表东谈主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （20）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东谈主：章宏韬     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     （21）华宝证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层     法定代表东谈主：刘加海     客户服务电话：400-820-9898     公司网址：https://www.cnhbstock.com     （22）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室     办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 30 层     法定代表东谈主：燕文波     客户服务电话：956011     公司网址：https://www.huajinsc.cn     （23）华瑞保障销售有限公司     办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层     注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层     法定代表东谈主:王树科                               -27 - 客服电话:952303 网 址:https://www.huaruisales.com/ （24）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （25）华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （26）济安资产（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表东谈主：杨健 预计东谈主：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （27）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区翻新三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 网址：www.jhzq.com.cn （28）江苏汇林保大基金销售有限公司                             -28 -    注册地址：南京市高淳区经济开导区古檀通衢 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    预计东谈主：林伊灵    客服电话：025-66046166 转 849    网址：www.huilinbd.com    （29）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开导区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    电话：400 098 8511 (个东谈主业务)、400 088 8816 (企业业务)    商务预计东谈主：李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    （30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    预计东谈主：韩爱彬    网址：www.fund123.cn    （31）蒙商银行股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈办事处建华南路 2 号 A 座    办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈办事处建华南路 2 号 A 座    法定代表东谈主： 于学忠    预计东谈主： 李玥钱    客服电话：95352                              -29 - 网址：www.gip.bsb.com.cn （32）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼 法定代表东谈主：孙莹 预计东谈主：林志枫 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （33）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 预计东谈主：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （34）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 预计东谈主：唐琛 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 客户服务电话：95574 （35）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（麇集登记地） 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东谈主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com                              -30 -     （36）吉祥银行股份有限公司     注册地址：深圳市深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区益 田路 5023 号吉祥金融中心 B 座     法定代表东谈主：谢永林     客服电话：95511-3     网址：bank.pingan.com     （37）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     客服电话：95511-8     网址：www.pingan.com     （38）浦领基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611     办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室     法定代表东谈主：张莲     客服电话：400-012-5899     预计东谈主：李艳     公司网站：www.prolinkfund.com     （39）上海爱建基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室     办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香海外西塔 1902/03 室     法定代表东谈主：吴文新     预计东谈主：叶伟文     客服电话：400-803-2733                                -31 - 网址：www.ajwm.com.cn （40）上海大机灵基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 预计东谈主：邢成林 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ （41）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、12、14 层 法定代表东谈主：陶怡 预计东谈主：胡凯隽 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com （42）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室 法定代表东谈主：王翔 预计东谈主：蓝杰 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （43）上海凯石资产基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东谈主：陈继武 预计东谈主：葛佳蕊 客服电话：400-643-3389                            -32 -     网址：www.vstongewealth.com     （44）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     预计东谈主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     （45）上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     预计东谈主：陈东     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com     （46）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东谈主：粟旭     预计东谈主：张宇明     上海陆享官网：www.luxxfund.com     （47）上海攀赢基金销售有限公司     注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室     办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室     法定代表东谈主：郑新林     预计东谈主：吴卫东     客服电话：021-68889082                                -33 - 网址： http://www.pytz.cn/ （48）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 客服电话：400-1818-188 预计东谈主：屠彦洋 公司网址：www.1234567.com.cn （49）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 法定代表东谈主：简梦雯 预计东谈主：马烨滢 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：4008210203 （50）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景海外 B 座 16 层 法定代表东谈主：张跃伟 预计东谈主：唐诗洋 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （51）上海证券有限处事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼 法定代表东谈主： 李海超 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com                           -34 -    （52）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    客服电话：400-6767-523    预计东谈主：陆欣    网址：https://www.zzwealth.cn/    （53）深圳市前海排排网基金销售有限处事公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳    预计东谈主：林丽    客服电话：400-666-7388    网址：www.ppwfund.com    （54）深圳市新兰德证券投资商讨有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 海外企业大厦 C 座 9 层    法定代表东谈主：张斌    预计东谈主：张燕    客服电话：400-066-1199    网址：www.new-rand.cn    （55）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    法定代表东谈主：薛峰                                  -35 -   客服电话：4006-788-887   预计东谈主：童彩平   公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com   （56）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法定代表东谈主：彭浩   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   预计东谈主：孔安琪   客服电话：4000048821   网址：www.taixincf.com   （57）腾安基金销售（深圳）有限公司   办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一皆腾讯大厦 11 层   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）   法定代表东谈主：谭广锋   预计东谈主：郑骏锋   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （58）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新技艺开导区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼   法定代表东谈主：庞介民   客服电话：95391   公司网址：www.tfzq.com   （59）天津国好意思基金销售有限公司   注册地址：天津经济技艺开导区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805   办公地址：天津经济技艺开导区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805   法定代表东谈主：陈萍                            -36 - 预计东谈主：郭宝亮 客服电话：400-111-0889 公司网站：www.gomefund.com （60）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401 办公地址：深圳市南山区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东谈主：郑宇 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （61）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客服电话：95582 公司网址：www.westsecu.com （62）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼 法定代表东谈主：吕家进 预计东谈主：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn （63）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙 预计东谈主：卢亚博 客服电话：4000808208 网址：https://www.licaimofang.cn/                            -37 -   （64）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   法定代表东谈主：李科   预计东谈主：王磊   客服电话:95510   网址：http://fund.sinosig.com/   （65）宜信普泽(北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180   法定代表东谈主：汤蕾   预计东谈主：刘梦轩   客服电话：400-6099-200   公司网站：www.yixinfund.com   （66）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE   预计东谈主：叶健   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （67）英大证券有限处事公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址: 深圳市深南中路华能大厦 30 楼   法定代表东谈主：段光明   客服电话：0755-26982993   网址：www.ydsc.com.cn                                 -38 - （68）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开导区控股中心 19、21、22、23 层 办公地址：广东省广州市黄埔区科学通衢 60 号开导区控股中心 23 层 法定代表东谈主：严亦斌 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （69）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （70）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 网站：www.cmschina.com （71）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表东谈主：吴强 预计东谈主：洪泓 客服电话：952555 公司网站：fund.10jqka.com.cn （72）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号                            -39 -    法定代表东谈主：白涛    客服电话：95519    公司网址：www.e-chinalife.com    （73）中国星河证券股份有限公司    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    邮编：100073    法定代表东谈主：王晟    客服电话：4008-888-888、95551    公司网址：www.chinastock.com.cn    （74）中信百信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 3 号楼 8 层    办公地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 3 号楼 6-11 层    法定代表东谈主：李如东    预计东谈主：韩晓彤    客服电话：400-818-0100    网址：www.aibank.com    （75）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号绝顶期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层    法定代表东谈主： 窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址： www.citicsf.com    （76）中信证券（山东）有限处事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层                               -40 -     法定代表东谈主：肖海峰     客户服务电话：95548     网址：sd.citics.com     （77）中信证券股份有限公司     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号绝顶期间广场（二期）北座     法定代表东谈主：张佑君     客服电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     （78）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部 位：自编 01 号）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5、19-20 层     法定代表东谈主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     （79）珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203     法定代表东谈主：肖雯     预计东谈主：钟琛     客服电话：020-89629066     公司网址：www.yingmi.cn     （80）华源证券股份有限公司     注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F     法定代表东谈主：邓晖                            -41 -  预计东谈主：张晔  预计电话：95305-8  公司网站：www.huayuanstock.com 基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照料东谈主网站公示。  （二）登记机构  称呼：新华基金照料股份有限公司  住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  法定代表东谈主：银国宏  电话：023-63711923  传真：023-63710297  预计东谈主：陈猷忧  （三）出具法律见地书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021—31358666  传真：021—31358600  预计东谈主：安冬  承办讼师：安冬、陆奇  （四）审计基金财产的管帐师事务所  称呼：致同管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层  办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层  法定代表东谈主：李惠琦  电话：010-8566 5588                      -42 - 传真：010-8566 5120 承办注册管帐师：张伟、邓冰清 预计东谈主：邓冰清                    -43 -                        六、基金的召募    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 露馅办法》、基金合同过火它法律律例的联系规则，经 2017 年 9 月 22 日中国证监 会证监许可【2017】1734 号文准予注册，并经 2019 年 9 月 30 日证监许可【2019】 经瑞华管帐师事务所验资，按照每份基金份额 1.00 元揣摸，设立召募期间召募及利 息结转的基金份额共计 490，309，695.94 份，有用认购户数为 4，529 户。                           -44 -                   七、基金合同的奏效   (一)   基金合同的奏效   本基金合同已于 2019 年 12 月 18 日稳重奏效。   (二)   基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，一语气 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期陈诉中赐与露馅； 一语气 60 个处事日出现前述情形的，基金照料东谈主应当 10 个处事日内向中国证监会报 告并建议惩处决策，如持续运作、窜改运作花样、与其他基金合并或者拒绝基金合 同等，并 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                        -45 -                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括直销机构和 基金照料东谈主寄托的其他销售机构。具体的销售网点将由基金照料东谈主在预计公告中列 明。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的 其他花样办理基金份额的申购与赎回。基金照料东谈主可根据情况变更或增减基金销售 机构，并在基金照料东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的洞开日实时刻   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月脱手办理申购，具体业务办理 时刻在申购脱手公告中规则。   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理 时刻在赎回脱手公告中规则。   在细则申购脱手与赎回脱手时刻后，基金照料东谈主应在申购、赎回洞开日前依照 《信息露馅办法》的联系规则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。  基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者窜改。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或窜改恳求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类别基金份额 申购、赎回的价钱。   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、 深圳证券交往所的平常交往日的交往时刻，但基金照料东谈主根据法律律例、中国证监 会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时刻变更或其他 特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调治，但应在 实施日前依照《信息露馅办法》的联系规则在指定媒介上公告。                     -46 -   （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行揣摸； 赎回； 者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   基金照料东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照料东谈主必 须在新法律解释脱手实施前依照《信息露馅办法》的联系规则在指定媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理规 则等在战胜基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   （四）申购与赎回的表率   投资者必须根据销售机构规则的表率，在洞开日的具体业务办理时刻内建议申 购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎 复活效。投资者赎回恳求奏效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他减慢支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同联系要求处理。   基金照料东谈主应以交往时刻结果前受理有用申购和赎回恳求确本日看成申购或赎 回恳求日(T 日)，平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行确 认。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T＋2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台                     -47 - 或以销售机构规则的其他花样查询恳求的阐发情况。若申购不成功，则申购款项退 还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定成功，而仅代表销售 机构确乎采纳到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。   在法律律例允许的领域内，本基金登记机构可根据预计业务法律解释，对上述业务 办理时刻进行调治，本基金照料东谈主将于脱手实施前按照联系规则赐与公告。   （五）申购和赎回的数目限制 最低金额为 1 元；投资者在直销机构初次申购的最低金额为东谈主民币 10，000 元，追加 申购单笔最低金额为 1 元；通过基金照料东谈主基金网上交往系统单笔申购的最低金额 为东谈主民币 1 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交往级差有其他规则的，以各 销售机构的业务规则为准。 额；每个交往账户的最低基金份额余额不得低于 100 份，基金份额持有东谈主赎回时或 赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 100 份的，需一次全部 赎回。   如因红利再投资、非交往过户等原因导致的账户余额少于 100 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 见更新的招募说明书或预计公告。 照料东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管 理东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可选择上述要领对基金限制赐与抑止。具体 见基金照料东谈主预计公告。 等数目限制。基金照料东谈主必须在调治实施前依照《信息露馅办法》的联系规则在指                     -48 - 定媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担， 不列入基金财产。投资东谈主有多笔申购，适用费率按单笔差异揣摸。   A 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）                    申购费率             M＜50 万元                    1.50%             M≥500 万元              按笔收取，1，000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率随赎回该类基金份额持有期限 的增多而递减。具体赎回费率如下：   A 类基金份额的赎回费率：           持有基金份额期限（Y）                  赎回费率               Y ＜7 日                    1.50%                Y≥2年                      0%   （注： 1 个月以 30 日计，1 年以 365 日计，基金份额持有期限为基金合同奏效日或申购申 请阐发日（含）起至赎回恳求阐发日（不含）止）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对峙有期少于 30 日的基金份额                           -49 - 投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对峙有期不少于 30 日但少于 3 个月的基 金份额投资东谈主收取的赎回费的 75%计入基金财产；对峙续持有期不少于 3 个月但少 于 6 个月的基金份额投资东谈主收取的赎回费的 50%计入基金财产；对于持有期不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费的 25%计入基金财产。赎回用度未计入基金财产部 分用于支付登记费和必要的手续费。   C 类基金份额的赎回费率：        持有基金份额期限（Y）            赎回费率            Y＜7 日              1.50%            Y≥30 日               0   对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 新的费率或收费花样实施日前依照《信息露馅办法》的联系规则在指定媒介上公告。 况制定基金促销假想，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间， 按预计监管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错适当调低基金申购费率和基 金赎回费率，并进行公告。 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵循预计法律律例以及监管部 门、自律法律解释的规则。   （七）申购份额和赎回金额的揣摸   申购本基金 A 类基金份额的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。   （1）A 类基金份额的揣摸花样如下：   申购用度为比例用度时，揣摸方法为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）                       -50 -   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费为固定金额时，揣摸方法为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额的的揣摸花样如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述揣摸结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购恳求被全额 阐发，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 可得到的申购份额为：   净申购金额＝10，000/(1+1.50%)＝9，852.22 元   申购用度＝10，000－9，852.22＝147.78 元   申购份额＝9，852.22/1.1500=8，567.15 份   即投资者选择投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购恳求被全额确 认，假设申购当日基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，567.15 份 A 类基金份额。   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0500=47，619.05 份   即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，则其可得到 47619.05 份 C 类基金份额。   给与“份额赎回”花样，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行揣摸，赎 回金额为按施行阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。揣摸公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值                               -51 -   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述揣摸结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   （1）对于赎回 A 类基金份额的投资者：   例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持未必刻大于 30 日但不悦 1 年， 对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回恳求当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可 得到的赎回金额为：   赎回总金额 = 10，000 ×1.0680= 10，680.00 元   赎回用度 = 10，680.00 ×0.50% = 53.40 元   赎回金额 = 10，680.00 - 53.40 = 10，626.60 元   即：投资者赎回 10，000 份基金份额且持未必刻大于 30 日但不悦 1 年，假设 赎回当日的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。   （2）对于赎回 C 类基金份额的投资者：   例：某投资者赎回本基金基金份额 10，000.00 份 C 类基金份额，假设持未必刻 大于 7 日但不悦 30 日，对应的赎回费率为 0.50%，假设 T 日本基金 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.2100 =12，100.00 元   赎回用度=12，100.00×0.50%=60.50 元   赎回金额=12，100.00-60.50=12，039.50 元   即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 10，000.00 份，假设持未必刻大于 7 日但 不悦 30 日，假设赎回当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.2100 元，则其 可得到的赎回金额为 12，039.50 元。    T 日基金份额净值 = T 日该类基金资产净值 / T 日该类基金份额总和   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差异建立代码，差异揣摸和公告两类基金 份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类份额净值的揣摸，保留到少量点后                               -52 - 金份额净值在本日收市后揣摸，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当表率， 不错适当蔓延揣摸或公告。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金成功后，登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金成功后，登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金照料东谈主不错在法律律例允许的领域内，对上述登记办理时刻进行调治，但 不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个处事日在指定媒介公告。   （九）多数赎回的情形及处理花样   若本基金单个洞开日内，基金净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金窜改中 转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金窜改中转入恳求份额总和后的余 额）最初前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全 额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按 平常赎回表率推行。   （2）部分脱期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有贫乏或以为 因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下， 可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占 赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提 交赎回恳求时不错选择脱期赎回或取消赎回。选择脱期赎回的，将自动转入下一个 洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下 一洞开日的该类别基金份额净值为基础揣摸赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选择，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎                     -53 - 回处理。   （3）在出现多数赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日最初上一日基金总份 额 10%以上的赎回恳求，基金照料东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出该比例 的赎回恳求实施脱期办理，之后对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回恳求与其他账户 赎回恳求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定花样与其他基 金份额持有东谈主的赎回恳求一并办理。对于当日的赎回恳求，按单个账户赎回恳求量 占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交赎回恳求时不错选择脱期赎回或取消赎回。脱期的赎回恳求与下一洞开日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础揣摸赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。脱期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回恳求将被取销。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选择，投资东谈主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金照料东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款 项，但不得最初 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者通过 基金照料东谈主的网站或其他指定媒介在 3 个交往日内通告基金份额持有东谈主，说明联系 处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 资产净值。 利益时。                   -54 - 基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 金管帐系统无法平常运行。 且给与估值技艺仍导致公允价值存在舛错不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金照料东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 的比例达到或者最初 50%，或者变相躲避 50%麇集度的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购恳求时，基金照料东谈主应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况摒除时，基金照料东谈主应实时复原申购业务的办理。      （十一）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款 项： 资产净值。 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 且给与估值技艺仍导致公允价值存在舛错不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金照料东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管                       -55 - 理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金照料东谈主应足额支付；如 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎 回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关要求处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前选择将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金份额净值。 照料东谈主应提前在指定媒介刊登基金从头洞开申购或赎回的公告，并在从头脱手办理 申购或赎回的洞开日公告最近 1 个处事日的各种基金份额净值。   （十三）基金窜改   基金照料东谈主不错根据预计法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金 照料东谈主照料的其他基金之间的窜改业务，基金窜改不错收取一定的窜改费，预计规 则由基金照料东谈主届时根据预计法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前通告 基金托管东谈主与预计机构。   （十四）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会招供的交往局面或者交往花样进行份额转让的恳求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。   （十六）依期定额投资假想   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资假想，具体法律解释由基金照料东谈主另行                   -56 - 规则。投资东谈主在办理依期定额投资假想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金照料东谈主在预计公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资计 划最低申购金额。   （十七）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形而 产生的非交往过户以及登记机构招供、稳当法律律例的其它非交往过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制推行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机 构要求提供的预计贵府，对于稳当条件的非交往过户恳求按基金登记机构的规则办 理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （十八）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十九）基金份额折算   在战胜法律律例和监管部门规则以及基金合同约定，且对基金份额持有东谈主利益 无骨子不利影响的前提下，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对基金份额进 行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    -57 -                  九、基金的投资   （一）投资标的   本基金为指数增强型股票基金，选择定量方法进行组合照料，力求在抑止本基 金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值不最初 0.5%、年追踪 错误不最初 7.75%的基础上，追求得回绝顶标的指数的陈诉。   （二）投资领域   本基金的投资领域主要为具有细腻流动性的金融器具，包括标的指数的身分股、 备选身分股（含存托凭证）、其他国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板 过火他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（国债、政府债券、金融债、 企业债、公司债、次级债、可窜改债券、分离交往可转债、央行单据、中期单据、 短期融资券等）、资产扶助证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场器具、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳当中国 证监会预计规则)。   本基金不错根据法律律例的规则参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资领域。                 （含存托凭证）占基金资产的比例不低于 80%，   基金的投资组合比例为：股票资产 其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产占非现款基金资产 的比例不低于 80%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在 履行适当表率后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   （一）资产配置策略   本基金为指数增强基金，股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 80%以上， 因此主要资产配置为股票资产，可少量投资于合同约定的其他资产类别。在保证股                    -58 - 票投资比例稳当合同要求的基础上，联接风险、流动性、基金申购赎回、分成等因 素，对其他各种可投资资产类别的配置进行微调。   （二）股票投资策略   本基金的股票投资策略以指数化被迫投资策略为基础策略，联接量化的选股模 型、风险抑止模子、流动性抑止模子而形成抽象的量化指数增强策略体系。    指数化被迫投资策略参照标的指数的身分股、备选身分股过火权重，初步构建 投资组合，并按照标的指数的调治法律解释作出相应调治。   本基金的股票组合构建，主要基于量化的选股模子、风险抑止模子、流动性控 制模子。   （1）量化选股模子   本基金给与基于多因子模子的量化选股模子，多因子模子是一套通用的量化分 析框架，在这一框架下，股票收益可瓦解为一系列因子收益及权重的组合。多因子 模子悉力于寻找持续稳健的逾额收益因子，并进而抽象多个因子的阐扬构建多因子 预计体系，形成对股票逾额收益的预计。本基金根据国内证券商场的施行情况，在 实证检修的基础上，寻找妥贴国内商场的因子组合。本基金所给与的多因子模子主 要给与估值、成长、质料、盈利预计等大类的因子，通过多因子模子优选标的指数 身分股及少量非身分股组成基础投资组合，力求使投资组合具有相对于标的指数的 逾额收益。   本基金所给与的多因子选股模子使用的因子可能包含（且不限于）以下因子：   估值：PE、PB、PS、PCF、PEG、一致预期 PE、一致预期 PB 等。   成长：营业收入同比（环比）增长率、归母净利润同比（环比）增长率、EPS 同比（环比）增长率、谋划性现款流同比（环比）增长率、预计净利润同比（环比） 增长率等。   质料：营运效率、毛利率、净利率、资产盘活率、ROE 、ROA、一致预期 ROE、 一致预期 ROA 等。   盈利预计：分析师评级、分析师评级变化、预计净利润变化等。                      -59 -   本基金照料东谈主会持续推敲商场的状态以及商场变化，并对模子和模子所给与的 因子作念出适当更新或调治。   （2）风险抑止模子   为有用地抑止基金的追踪错误，在生成投资组合的时候需要限定抑止风险，预 先阻碍基金收益阐扬偏离功绩比拟基准过大的风险。追踪错误起原包括为杀青指数 增强而对身分股权重的优化调治、对少量非身分股的配置、对受限身分股的替代投 资、身分股调治时的交往策略以及基金逐日现款流入或流出的建仓、变现策略、成 分股股息的再投资策略等。   本基金参考商场通用的指数增强投资的风险抑止原则，联接本基金的投资策略 和风险抑止要求，构建妥贴本基金的量化风险抑止模子，对股票组合的多个维度的 风险方针进行拘谨，并根据商场的变化及投资策略的变化对所给与的风险方针进行 实时的更新与调治，使股票组合在知足风险拘谨和合同拘谨的基础上，能较好地跟 踪标的指数。   本基金量化风险抑止模子所拘谨的风险方针可能包括（且不限于）行业泄漏、 市值泄漏、因子泄漏、指数身分股比例等方针。   本基金对标的指数的追踪标的是：力求抑止本基金净值增长率与功绩比拟基准 之间的日均追踪偏离度的十足值不最初 0.5%、年追踪错误不最初 7.75%。   （3）流动性抑止模子   针对股票组合中流动性较差的股票，进行权重拘谨，使最终的股票组合为施行 不错交往的投资组合，幸免因难以交往导致表面收益与实盘收益偏差过大。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 长远推敲判断，进行存托凭证的投资。   （三）债券投资策略   本基金债券投资的主见是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。   （四）资产扶助证券投资策略   本基金投资资产扶助证券将抽象推敲信用品级、债券期限结构、分散化投资、                     -60 - 行业散布等因素，坚持价值投资理念，把抓商场交往契机。在严格战胜法律律例的 基础上，通过信用推敲和流动性照料，选择经风险调治后相对价值较高的品种进行 投资，以期得回遥远褂讪收益。   （五）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为主见，对冲系统性 风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要给与流动性好、交往活跃的股指期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力求利用股指期 货的杠杆作用，镌汰股票仓位通常调治的交往成本和追踪错误，达到有用追踪标的 指数的主见。   （六）融资投资策略   在条件许可的情况下，基金照料东谈主可在不改变本基金既有投资标的、策略和风 险收益特征并在抑止风险的前提下，根据预计法律律例，参与融资业务，以提高投 资效率及进行风险照料。   本基金参与融资业务，将抽象推敲融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折 算率、信用天禀等条件，选择合适的交往敌手方。同期，在保障基金投资组合 充足 流动性以及有用抑止融资杠杆风险的前提下，细则融资比例。   （七）通顺受限证券投资策略   本基金通过分析通顺受限证券的内在价值、成长价值、流动性风险等方面，充 分推敲锁依期时长，在保证本基金流动性的基础上，精选通顺受限证券。在通顺受 限证券锁依期结果后，本基金将根据对通顺受限证券投资价值的判断，联接具体的 商场环境，选择适当的时机卖出。   （四）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：沪深300指数收益率*95%+营业银行活期入款利率（税后） *5%。   由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为沪深300指数，因此本基金给与 上述功绩比拟基准。沪深300 指数由中证指数有限公司编制，为抽象反应沪深证券                    -61 - 商场的合座气象的代表性指数。   将来若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料 东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会陈诉并建议惩处决策，如更换 基金标的指数、窜改运作花样，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述 事项表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金照料东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优 先原则撑持基金投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件面对退市风险，且指数编 制机构暂未作出调治的，基金照料东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，抽象 推敲成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行相应调治。法律律例或监管机构另有规则的，从其 规则。   （五）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险收益水平高于搀杂型基金、债券型基金及货 币商场基金。   本基金为指数增强型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场相 似的风险收益特征。   （六）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于80%，其中投资于标的 指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产占非现款基金资产的比例不低于   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于 基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备                     -62 - 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的10％，完 全按照联系指数的组成比例进行投资的部分不受此要求规则的比例限制；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证券的   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得最初基金 资产净值的10％；   （6）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得最初基金资产净值的20％；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产扶助证券的比例，不得最初该资 产扶助证券限制的10％；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产扶助证 券，不得最初其各种资产扶助证券揣摸限制的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产扶助证券。基金 持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下跌、不再稳当投资圭臬，应在评级陈诉 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最初基金 资产净值的40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货交往，需战胜下列投资比例限制： 产净值的10%； 不得最初基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 票总市值的20%；                    -63 - 最初上一交往日基金资产净值的20%； 应当稳当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （13）本基金照料东谈主照料的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的 依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股 票的15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得最初该上市公司可通顺股票的30%；完全按照联系指数的组成比例进行投资的 部分不受此要求规则的比例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得最初基金资产净值的 外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持 一致；   （16）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的95%；   （17）本基金投资通顺受限证券，基金照料东谈主应根据中国证监会预计规则，与 基金托管东谈主在基金托管合同中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进行投 资。基金照料东谈主应制定严格的投资决策过程和风险抑止轨制，阻碍流动性风险、法 律风险和操作风险等各式风险；   （18）本基金的基金资产总值不得最初基金资产净值的140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推行，与境内 上市交往的股票合并揣摸；   （20）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货商场波动、上 市公司合并、基金限制变动、股权分置转换中支付对价等基金照料东谈主之外的因素致                      -64 - 使基金投资比例不稳当上述规则投资比例的，基金照料东谈主应当在10个交往日内进行 调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳当基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履 行适当表率后，则本基金投资不再受预计限制或按调治后的规则推行。   为注重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不正当的证券交往举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、施行控 制东谈主或者与其有舛错蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他舛错关联交往的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额持有 东谈主利益优先原则，阻碍利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱推行。预计交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与披 露。舛错关联交往应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调治上述规则，如适用于本基金，基金照料 东谈主在履行适当表率后，则本基金投资不再受预计限制或按调治后的规则推行。   （七）基金照料东谈主代表基金诳骗推动或债权东谈主权利的处理原则及方法                     -65 - 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。      （八）投资组合陈诉      本基金照料东谈主的董事会及董事保证所载贵府不存在乌有记录、误导性诠释或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带处事。      本基金的托管东谈主――中国竖立银行股份有限公司根据本基金合同规则复核了本 陈诉中的财务方针、净值阐扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在乌有记 载、误导性诠释或者舛错遗漏。      本投资组合陈诉所载数据限制 2024 年 9 月 30 日。                                                     占基金总资产的 序号             神色                金额（元）                                                      比例（%）       其中：股票                        122，052，087.23        93.24       其中：债券                                     -            -       资产扶助证券                                    -            -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                 -            -       资产                          -66 -      （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净值 代码            行业类别              公允价值（元）                                                    比例（％） A    农、林、牧、渔业                                  -           - B    采矿业                             919，870.00         0.71 C    制造业                           10，608，419.26        8.24 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                407，040.00         0.32 E    建筑业                             955，266.00         0.74 F    批发和零卖业                                    -           - G    交通运载、仓储和邮政业                               -           - H    住宿和餐饮业                                    -           - I    信息传输、软件和信息技艺服务业                 635，084.21         0.49 J    金融业                            1，122，272.00        0.87 K    房地产业                           1，080，912.00        0.84 L    租借和商务服务业                       1，271，103.00        0.99 M    科学推敲和技艺服务业                         5，173.20        0.00 N    水利、环境和大众设施照料业                  1，311，254.00        1.02 O    住户服务、修理和其他服务业                             -           - P    教训                                        -           - Q    卫生和社会处事                                   -           - R    文化、体育和文娱业                                 -           - S    抽象                                        -           -      揣摸                            18，316，393.67       14.22                                                    占基金资产净值 代码            行业类别              公允价值（元）                                                    比例（％） A    农、林、牧、渔业                        658，578.00         0.51                         -67 - B    采矿业                              5，568，252.00      4.32 C    制造业                             50，736，482.25      39.39 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                 3，843，473.00      2.98 E    建筑业                              1，725，837.00      1.34 F    批发和零卖业                            820，620.00       0.64 G    交通运载、仓储和邮政业                      3，141，110.00      2.44 H    住宿和餐饮业                                      -          - I    信息传输、软件和信息技艺服务业                  5，391，764.00      4.19 J    金融业                             28，174，386.31      21.88 K    房地产业                                        -          - L    租借和商务服务业                         1，137，781.00      0.88 M    科学推敲和技艺服务业                       2，537，410.00      1.97 N    水利、环境和大众设施照料业                               -          - O    住户服务、修理和其他服务业                               -          - P    教训                                          -          - Q    卫生和社会处事                                     -          - R    文化、体育和文娱业                                   -          - S    抽象                                          -          -      揣摸                             103，735，693.56      80.54      （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本陈诉期末本基金无港股通股票投资。      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                                                       占基金资 序号    股票代码         股票称呼   数目（股）      公允价值（元）          产净值比                                                       例(％)                            -68 -      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 明细                                                    占基金资 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）        公允价值（元）        产净值比                                                    例(％)      本基金本陈诉期末未持有债券。      本基金本陈诉期末未持有债券。 资明细      本基金本陈诉期末未持有资产扶助证券。      本陈诉期末本基金无贵金属投资。      本基金本陈诉期末未持有权证。      （1） 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本陈诉期末无股指期货投资。      （2）本基金投资股指期货的投资策略      本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为主见，对冲系统性 风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要给与流动性好、交往活跃的股指期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力求利用股指期                        -69 - 货的杠杆作用，镌汰股票仓位通常调治的交往成本和追踪错误，达到有用追踪标的 指数的主见。   本基金照料东谈主将充分推敲股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配 置、品种选择，严慎进行投资，以镌汰投资组合的合座风险。   法律律例对于基金投资股指期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律律例 的规则推行。   （1） 本期国债期货投资策略   本陈诉期末，本基金尚无国债期货投资策略。   （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到国度金融监督照料总局、国度外汇照料局北京市分局的处 罚；华泰证券股份有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到中国证券监督照料委员会 江苏监管局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率稳当公司投资轨制的规则。   除上述主体外，基金照料东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本 期被监管部门立案探望，或在陈诉编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本陈诉期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库之 外的股票。   （3）其他各项资产组成   序号             称呼           金额（元）                       -70 - （4）陈诉期末持有的处于转股期的可窜改债券明细 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可窜改债券。 （5）陈诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 本基金本陈诉期末前十名指数投资中不存在通顺受限情况。 本基金本陈诉期末前五名积极投资中不存在通顺受限情况。 （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨刻画部分 由于四舍五入的原因，分项之和与揣摸项之间可能存在尾差。                -71 -                                   十、基金的功绩     基金照料东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤快的原则照料和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表将来阐扬。投 资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同奏效日为 2019 年 12 月 18 日，基金功绩数据限制 2024 年 9 月 30 日。    （一）本陈诉期基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                               功绩比       功绩比拟                                    净值增                          净值增长                 较基准       基准收益          阶段                        长率标                          ①-③      ②-④                           率①                  收益率       率圭臬差                                    准差②                                                 ③        ④    自基金成立于今 （2019.12.18-2024.9.30）                                               功绩比       功绩比拟                                    净值增                          净值增长                 较基准       基准收益          阶段                        长率标                          ①-③      ②-④                           率①                  收益率       率圭臬差                                    准差②                                                 ③        ④                                       -72 -    自基金成立于今 （2019.12.18-2024.9.30）    （二）自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟 基准收益率变动的比拟    新华趋势领航搀杂型证券投资基金份额累计净值增长率与功绩比拟基准收益率                                     历史走势对比图                         新华沪深 300 指数增强型证券投资基金              累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                          (2019 年 12 月 18 日至 2024 年 9 月 30 日)                                         -73 - 注：陈诉期内本基金的各项资产配置比例稳当基金合同的联系约定。                -74 -                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据预计法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。  （四）基金财产的撑持和贬责   本基金财产孤苦于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主撑持。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因 进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制推行。                  -75 -               十二、基金资产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金预计的证券交往局面的交往日以及国度法律律例规则 需要对外露馅基金净值的非交往日。   (二) 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   (三) 估值表率 类基金份额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规则的，从其规 定。   基金照料东谈主每个处事日揣摸基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公告。 金合同的规则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金 资产净值和各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金照料东谈主按约定对外公布。   （四）估值原则   基金照料东谈主在细则预计金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐 准则》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃商场且轻视获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应给与最近交往日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或最近 交往日的报价不成信得过反应公允价值的，嘱咐报价进行调治，细则公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限                     -76 - 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征 推敲。此外，基金照料东谈主不应试虑因其大批持有预计资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有饱和可 利用数据和其他信息扶助的估值技艺细则公允价值。给与估值技艺细则公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得预计资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生舛错变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的舛错事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐估值进 行调治并细则公允价值。   (五) 估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等，法律律例另有规则的除外），以其 估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日 后经济环境未发生舛错变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的舛错事件的，以 最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了舛错变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的舛错事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调治最近交往市价，细则公允价钱。   （2）在交往所商场上市交往或挂牌转让的固定收益品种（法律律例另有规则的 除外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交往所商场上市交往的可窜改债券，按照逐日收盘价看成估值全价。   （4）对在交往所商场挂牌转让的资产扶助证券，估值日不存在活跃商场时给与 估值技艺细则其公允价值进行估值。如成本轻视近似体现公允价值，应持续评估上 述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，给与估值技艺细则公允价值，在估值                   -77 - 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市 场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本嘱咐商场报价进行调治，阐发计 量日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则给与估值技艺 细则公允价值。   （4）初次公开导行有明确锁依期的股票，兼并股票在交往所上市后，按交往所 上市的兼并股票的估值方法估值；通顺受限的股票，包括非公开导行股票、初次公 开导行股票时公司推动公开导售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等（不 包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行 业协会联系规则细则公允价值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回 售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显各异，未上市期间商场利率莫得发 生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息 收入。 的，且最近交往日后经济环境未发生舛错变化的，给与最近交往日结算价估值。 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 以确保基金估值的平允性。                    -78 - 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值方法。 国度最新规则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率 及预计法律律例的规则或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方， 共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律律例，基金资产净值揣摸和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承 担。本基金的基金管帐处事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经预计各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的揣摸结果对外赐与公布。   (六) 基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金资产净值和各种基金份额净值由基金照料东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个洞开日交往结果后揣摸当日的 基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣摸结 果复核阐发后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按约定对基金净值赐与公布。   （七）估值过失的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的要领确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时， 视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的责 任东谈主应当对由于该估值过失遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 过失处理原则”给予补偿，承担补偿处事。                    -79 -   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 揣摸差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失处事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失处事方承担；由于 估值过失处事方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失 处事方对顺利损失承担补偿处事；若估值过失处事方照旧积极妥协，而况有协助义 务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值错 误处事方嘱咐更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的处事方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，并 且仅对估值过失的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估 值过失处事方仍嘱咐估值过失负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失处事方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对得回不妥得利确当事东谈主享有要 求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的不妥得利返还的总和 最初其施行损失的差额部分支付给估值过失处事方。   （4）估值过失调治给与尽量复原至假设未发生估值过失的正确情形的花样。   估值过失被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值过失发生的原 因细则估值过失的处事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行 评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的处事方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登                  -80 - 记机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值揣摸出现过失时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的要领驻扎损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金照料东谈主应当公 告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   (八) 暂停估值的情形 时； 价值时； 且给与估值技艺仍导致公允价值存在舛错不细则性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （九）特殊情形的处理 看成基金资产估值过失处理。 发送的数据过失等原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、适当、合理 的要领进行查验，但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金照料东谈主 和基金托管东谈主撤职补偿处事。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的要领 摒除或削弱由此形成的影响。                    -81 -               十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除预计 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基 金默许的收益分拨花样是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 不同。兼并类别的每一基金份额享有同中分拨权；   在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金 照料东谈主可对基金收益分拨的联系业务法律解释进行调治，并实时公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨花样等内容。   （五）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的联系规则在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机                     -82 - 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法律解释》推行。                   -83 -                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 有规则的除外）； 用。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付花样   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。照料费的揣摸方 法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的 财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的揣摸                       -84 - 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的 财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金管 理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 计提。揣摸方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   本基金需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可合同的约定向中证指数 有限公司支付指数许可使用费。平庸情况下，指数许可使用费按照前一日基金资产 净值的 0.016%的年费率进行计提，且收取下限为每季度东谈主民币 5 万元（即不及 5 万 元部分按照 5 万元收取）。计费期间不及一季度的，根据施行天数按比例揣摸。   揣摸方法如下：   H＝E×0.016%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费逐日计提，逐日累计，每季支付一次，由基金照料东谈主向基金托                      -85 - 管东谈主发送指数许可使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、 指数许可使用费。   如果指数使用许可合同约定的指数使用许可费的揣摸方法、费率和支付花样等 发生调治，本基金将给与调治后的方法或费率揣摸指数使用费。基金照料东谈主应在招 募说明书过火更新中露馅基金最新适用的方法。     （一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据联系律例及相应合同规   上述“ 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行。 基金财产投资的预计税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。                    -86 -                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐策略 年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 书面花样阐发。   （二）基金的年度审计 业务经历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息露馅办法》的联系规则在指定媒介公告。                      -87 -                十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应稳当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、                                    《流 动性风险照料规则》、《基金合同》过火他联系规则。   （二）信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主 组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、无缺 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予露馅的基金信息 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者轻视按照《基金合同》约定的 时刻和花样查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露馅的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信 息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：                     -88 -   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体表率，说明基金产物的特质等触及基金投资者 舛错利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息露馅及 基金份额持有东谈主服务等内容。             《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生舛错 变更的，基金照料东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产撑持及基金运作 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概如果基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要的信息发生舛错变更的， 基金照料东谈主应当在三个处事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主 至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在 指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、                                 《基金合 同》和基金托管合同登载在指定网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在网站 上。   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合                     -89 - 同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当 至少每周在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点露馅洞开日的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的揣摸花样及联系申购、赎回费率，并保证投资者轻视在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度 陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货预计业务经历的管帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中 期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈诉，将 季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其 他紧迫信息”项下露馅该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有 份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露馅基金组联合产情况过火流动                   -90 - 性风险分析等。   本基金发生舛错事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称舛错事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 舛错影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金清理；   （3）窜改基金运作花样、基金合并；   （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所；   （5）基金照料东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照料东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金照料东谈主的施行抑止东谈主 变更；；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金照料东谈主的高等照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负 责东谈主发生变动；   （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十，基金照料东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三 十；   （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东谈主或其高等照料东谈主员、基金司理因基金照料业务预计行动受到 舛错行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务预计行动受到舛错行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、 施行抑止东谈主或者与其有舛错蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，                   -91 - 或者从事其他舛错关联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 花样和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；   （21）新增或调治基金类别份额；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等舛错事项时；   （23）基金照料东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息露馅义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生舛错影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场崇高传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额 持有东谈主权益的，预计信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄清，并将 联系情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产扶助证券，基金照料东谈主应在基金年报及中期陈诉中露馅其持有 的资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内所有的资 产扶助证券明细。基金照料东谈主应在基金季度陈诉中露馅其持有的资产扶助证券总额、 资产扶助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前 10 名资产扶助证券明细。                      -92 -   本基金投资股指期货的，基金照料东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等定 期陈诉和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货交往情况，包括投资策略、持 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响 以及是否稳当既定的投资策略和投资标的等。   基金照料东谈主在本基金投资非公开导行股票后两个交往日内，在中国证监会指定 媒介露馅所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。对于非公开导行股票之外的通顺 受限证券，根据预计法律律例以及监管要求进行预计露馅。   本基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新） 等文献中露馅参与融资业务交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过火照料情况等。   《基金合同》拒绝的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上， 并将清理陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   （六）信息露馅事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅照料轨制，指定专门部门及高 级照料东谈主员负责照料信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当稳当中国证监会预计基金信息披 露内容与方法准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照预计法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定， 对基金照料东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金清理陈诉 等公开露馅的预计基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐发。                      -93 -   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选择一家报刊露馅本基金信息。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基 金信息，并保证预计报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在 其他大众媒介露馅信息，然而其他大众媒介不得早于指定媒介露馅信息，而况在不 同媒介上露馅兼并信息的内容应当一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主培植信息露馅服务的质料。具体要求应当稳当中国证监 会及自律法律解释的预计规则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈诉、法律见地书的专科 机构，应当制作处事底稿，并将预计档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照预计法律律例 规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金信息：   （九）本基金信息露馅事项以法律律例规则及本章省俭定的内容为准。                     -94 -                   十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种遥远投资器具，其主邀功能是分散 投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等轻视提 供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面 临各式风险，既包括商场风险，也包括基金自身的照料风险、技艺风险和合规风险 等。   多数赎回风险是洞开式基金所独到的一种风险，即当单个洞开日基金的净赎回 恳求（赎回恳求份额总和加上基金窜改中转出恳求份额总和扣除申购恳求份额总和 及基金窜改中转入恳求份额总和后的余额）最初上一洞开日基金总份额的百分之十 时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一 般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当崇拜阅读基金合同、                《招募说明书》等基金信息露馅文献，了解基金 的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期限、投资教学、资产气象等判断 基金是否和投资东谈主的风险承受才能相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄花样的区别。依期定 额投资是指导投资东谈主进行遥远投资、平均投资成本的一种浅薄易行的投资花样。但 是依期定额投资并不成躲避基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主得回收益，也 不是替代储蓄的等效搭理花样。   因分成等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降 低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1.00 元启动面值开展基金召募或因分成等 行动导致基金份额净值调治至 1.00 元启动面值或 1.00 元隔邻，在商场波动等因素的 影响下，基金投资仍有可能出现亏本或基金净值仍有可能低于启动面值。                      -95 -   基金照料东谈主承诺以敦朴信用、勤快尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金照料东谈主照料的其他基金的功绩不组成对 本基金功绩阐扬的保证。基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念 出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。   本基金的主要风险在于以下几方面：   (一) 商场风险   即由于股票（债券）价钱的不利变化导致基金损失的可能性。根据引起股票（债 券）价钱波动的主要因素，商场风险主要分为： 激发本基金收益产生损失的风险。 化，从而影响到股票（债券）走势，给本基金的投资收益带来风险。 顺利影响着股票和债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本 基金投资于债券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。   商场中可能存在公司质料赶紧恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产生 的风险，本基金泉源在构建股票备选库时剔除此类股票，其次选择分散化投资策略， 镌汰少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。 决于再投资时的利率水和睦再投资的策略。因将来商场利率的变化而引起再投资收 益率的不细则性为再投资风险。再投资风险与利率风险呈反向关系。   (二) 流动性风险   流动性风险指基金照料东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。   本基金为洞开式基金，在平常情况下，基金投资者不错在基金合同约定的洞开 时刻内办理基金份额的申购和赎回恳求。同期，为了合理抑止基金份额持有东谈主麇集 度，促使基金稳健运作，镌汰单一投资者申购及赎回行动对存量持有东谈主利益组成的                   -96 - 不利影响，本基金照料东谈主将应时选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主 的正当权益。   本基金的投资对象主要为具有细腻流动性的金融器具，其中主动投资于流动性 受限资产的市值揣摸不得最初该基金资产净值的 15%。本基金坚持组合照料和分散 投资的基本原则，严格按照法律律例的联系规则和基金合同约定的投资领域与比例 限制进行投资照料。投资组合策略的多元化能有用地对镌汰投资麇集度进行分散， 提高组合的流动性，提高资产的变现才能，有用地知足申购赎回的需求。   当基金出现多数赎回时，本基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回申 请最初上一洞开日基金总份额 10%以上的，基金照料东谈主有权选择具体要领对其进行 脱期办理赎回恳求。一语气两个或两个以上洞开日发生多数赎回时，基金照料东谈主不错 暂停赎回或减慢支付赎回款项。   除上述流动性风险照料器具外，本基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，还不错采 用以卑劣动性风险照料要领： 调治投资组合的商场冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。 且给与估值技艺仍导致公允价值存在舛错不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金照料东谈主应当暂停接受基金申购赎回恳求。   (三) 信用风险   基金所投资企业债券的刊行东谈主如出现失约、无法支付到期本息，或由于企业债 券刊行东谈主信用品级镌汰导致债券价钱下跌，将形成基金资产损失。   （四）交往敌手失约风险   交往敌手失约风险是指当债券、单据或债券回购等交往敌手发生交收失约时， 将顺利导致基金资产的损失，或导致基金不成实时收拢商场契机，对投资收益产生 影响。                   -97 -   （五）照料风险   指在基金照料运作过程中，基金照料东谈主的投资推敲水平、谋划照料才能，会影 响其对商场走势的判断和具体投资操作，如果发生诞妄，可能形成基金资产的损失。   （六）资产配置风险   天然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额陈诉，但由于信息起原的不及、 滞后或过失，导致基金照料东谈主在判断宏不雅商场、行业周期产生偏差及选择证券品种 的诞妄，形成基金资产的配置未能达到预期的标的，投资者将蒙受一定的损失。   （七）本基金的独到风险   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反应 A 股商场合座走势的指数，该 指数从上海和深圳证券交往所中登科 300 只交往活跃、代表性强的 A 股看成成份股， 是当今中国证券商场中市值阴私率高、代表性强且公信力较好的股票指数，但并不 能完全代表所有这个词股票商场。是以，标的指数的收益率与所有这个词股票商场的平均收益率 可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划气象、投 资东谈主情怀和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   由于标的指数调治成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等 行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配 售、成份股停牌或摘牌、股流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合以及与 基金运作预计的用度等因素使本基金产生追踪偏离度和追踪错误。   本基金的风险抑止标的是力求在抑止本基金净值增长率与功绩比拟基准之间 的日均追踪偏离度的十足值不最初 0.5%、年追踪错误不最初 7.75%的基础上，追求 得回绝顶标的指数的陈诉，但因标的指数编制法律解释调治或其他因素可能导致追踪误 差最初上述领域，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。                     -98 -   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和注重，将来指数编制机构可能 由于各式原因罢手对指数的照料和注重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个处事日向中国证监会陈诉并建议惩处决策，如更换基金标的指数、转 换运作花样，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的， 本基金合同拒绝。投资东谈主将面对更换基金标的指数、窜改运作花样，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策细则并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利 益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 阐扬与预计商场阐扬有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时，基金可 能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件面对退市风险，且指数编 制机构暂未作出调治的，基金照料东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，抽象 推敲成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行相应调治。由此可能影响投资者的投资损益并使基 金产生追踪偏离度和追踪错误。   根据本基金的投资策略，为了得回绝顶指数的投资陈诉，不错在被迫追踪指数 的基础上进行一些优化调治，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换或者 增多一些非成份股。调治投资组合的决策存在一定的不细则性，其投资收益率可能 高于指数收益率但也有可能低于指数收益率。   （1）基差风险   在使用股指期货对冲商场风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标                     -99 - 的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。   （2）系统性风险   组合现货的β可能不及或者过高，组合风险敞口过大，股指期货空头头寸不成 完全对冲现货的风险，组合存在系统性泄漏的风险。   （3）保证金风险   产物的期货头寸，如果未预留饱和现款，在商场出现极点情况时，可能遭受保 证金不及而被强制平仓的风险。   （4）合约缓期风险   组合持有的主力合约交割日驾驭，需要更换合约进行缓期，如果合约的基差不 利或流动性不及，缓期会面对风险。   本基金投资于资产扶助证券，与股票和一般债券不同，资产扶助证券不是对某 一谋划实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权。 资产扶助证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和 法律风险等。 更为复杂，对这些要求推敲不及导致的事件可能为本基金带来损失。举例，当可转 换债券的价钱明显高于其赎回价钱时，若本基金未能在可窜改债券被赎回前转股或 卖出，则可能产生不消要的损失。 公司证券刊行照料办法》表率的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在 刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，具有一定的流动性风险、法律风险、谈 德风险和操作风险等各式风险。基金照料东谈主将制订严格的投资决策过程和风险抑止 轨制及预计流动性风险处置预案。请基金份额持有东谈主见谅包括投资通顺受限证可能 导致的流动性风险、法律风险、谈德风险和操作风险在内的各项风险。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠杆投资风 险和敌手方交往风险等融资业务独到风险。                    -100 -   本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面 临的共同风险外，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及 与存托凭证刊行机制预计的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证 持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有 东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在 持续信息露馅监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   (八) 不可抗力风险   战争、天然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融商场危境、行业竞争、代 理商失约、托管行失约等超出基金照料东谈主自身顺利抑止才能之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东谈主的利益受损。   (九) 其他风险 而产生的风险；                    -101 -                  十八、基金的拒绝与清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后 2 个处事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行预计表率后，《基金合同》应当拒绝： 托管东谈主相连的； 素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主召 集基金份额持有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就 上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 具有从事证券预计业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。                      -102 - 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉 出具法律见地书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系舛错事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货 预计业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个处事 日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     -103 -                十九、基金合同的内容概要            （本概要如与正文不符，以正文为准）   一、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一） 基金照料东谈主的权利与义务            《运作办法》过火他联系规则，基金照料东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的预计行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗推动权利，为基金的利益 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；                     -104 -   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在稳当联系法律、律例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、赎 回、窜改和非交往过户等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他联系规则，基金照料东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎勤快的原则照料和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营花样照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证 所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相孤苦，对所照料的不同基金差异照料， 差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的要领使揣摸基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 稳当《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则揣摸并公告基金净值信息，细则 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息露馅及报 告义务；   （12）保守基金营业巧妙，不泄露基金投资假想、投资意向等。除《基金法》、                     -105 - 《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向 他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务举止的管帐账册、报表、记录和其他预计 贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，而况保 证投资者轻视按照《基金合同》规则的时刻和花样，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并 通告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的行动承担处事；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成奏效， 基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；                    -106 -   （25）推行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过火他联系规则，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全撑持 基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基金合 同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成舛错损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据预计商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为 基金办理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他联系规则，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以敦朴信用、勤快尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业局面，配备饱和的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产互相孤苦；对所托管的不同的基金差异建立账户，孤苦核算，分账照料，保证不 同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为                     -107 - 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金照料东谈主代表基金签订的与基金联系的舛错合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、                     《基金合同》过火他联系规则另有规则 外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照料东谈主揣摸的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见地，说明 基金照料东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金 照料东谈主有未推行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当 的要领；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他预计贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作预计账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和 银行监管机构，并通告基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿处事，其补偿责 任不因其退任而撤职；   （20）按规则监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，                    -108 - 基金照料东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金照料东谈主追偿；   （21）推行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金 份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩余基金财 产分拨的数目将可能有所不同。            《运作办法》过火他联系规则，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他联系规则，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）崇拜阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；                   -109 -   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）见谅基金信息露馅，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限 处事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）推行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）提供基金照料东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和补充， 并保证其信得过性；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律例和中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》 ；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）窜改基金运作花样；   （5）调治基金照料东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、领域或策略；                     -110 -   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就兼并事项书面要求 召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生舛错影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）变更收费花样或调治本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生舛错变化；   （6）增多、取消或调治基金份额类别建立过火金额限制等，或对基金份额分类 办法及法律解释进行调治；   （7）基金照料东谈主、销售机构、登记机构调治联系基金认购、申购、赎回、窜改、 非交往过户、转托管、转让等业务的法律解释；   （8）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可合同约定，变更标的指数许 可使用费费率、揣摸方法或支付花样等；   （9）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集花样 理东谈主召集。                    -111 - 书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配 合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额持有东谈主代 表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金照料东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金 照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基 金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣摸代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进击、干涉。 记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告花样 基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、所在和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决花样；                    -112 -   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时刻和所在；   （5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信花样、寄托的公证机关过火预计花样 和预计东谈主、表决见地寄交的截止时刻和收取花样。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主到指定 所在对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告 基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决见地的计票进行监督。基金照料东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的花样   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律律例、监管机 构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主细则。 出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大 会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有 基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明稳当法律律例、                             《基金合同》和会 议通告的规则，而况持有基金份额的凭证与基金照料东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个                   -113 - 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他花样在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面花样或基金合同约定的其他花样进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的花样视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个处事日内一语气公 布预计辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金照料东谈主）到指定所在对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如 果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规则 的花样收取基金份额持有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金照料东谈主经通告不参加收 取表决见地的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持有东谈主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额持有东谈主所持有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有 东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持 有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理 东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明稳当法律法 规、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记录相符。 他非书面花样授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开花样上，本基金 亦可给与其他非现场花样或者以现场花样与非现场花样相联接的花样召开基金份额                     -114 - 持有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通信花样开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的舛错事项，如《基金合同》的舛错修改、 决定拒绝《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，泉源由大会主理东谈主按照下列第七条规则表率细则和公布 监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金照料东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会， 不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或 单元称呼）和预计花样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，泉源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止 日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决                   -115 -   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以十分决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的花样通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。窜改基金运作花样、更换基金管 理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方 为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名花样进行投票表决。   选择通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交符 合会议通告中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当 会议通告规则的表决见地视为有用表决，表决见地暗昧不清或互相矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应 当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有 东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照料东谈主或基金托 管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后告示在出席会 议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基 金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公 布计票结果。                   -116 -   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头清 点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个处事日内在指定媒介上公告。如果 给与通信花样进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行奏效的基金份额持有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等规则，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致预计内容被 取消或变更的，基金照料东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调治，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同撤销和拒绝的事由、表率   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基                    -117 - 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 个处事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行预计表率后，《基金合同》应当拒绝： 托管东谈主相连的； 素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主召 集基金份额持有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就 上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 具有从事证券预计业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                      -118 -   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉 出具法律见地书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系舛错事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货 预计业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个处事 日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议惩处花样   预计各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁所在为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责， 连续诚恳、勤快、尽责地履行《基金合同》规则的义务，注重基金份额持有东谈主的合                     -119 - 法权益。   《基金合同》受中国法律统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。                  -120 -                  二十、基金托管合同的内容概要  （一）托管合同当事东谈主  称呼：新华基金照料股份有限公司  注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层  邮政编码：100034  法定代表东谈主：银国宏  成立日历：2004 年 12 月 9 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号  组织体式:股份有限公司  注册老本：21，750 万元东谈主民币  存续期间：持续谋划  谋划领域：基金召募、基金销售、资产照料、中国证监会许可的其他业务  称呼：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号  组织体式：股份有限公司  注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：持续谋划  谋划领域：采纳公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政                          -121 - 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经中国银行 业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。           《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选择圭臬的，基 金照料东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用预计 技艺系统，对基金施行投资是否稳当《基金合同》对于证券选择圭臬的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资领域主要为具有细腻流动性的金融器具，包括标的指数的身分股、 备选身分股（含存托凭证）、其他国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板及 其他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（国债、政府债券、金融债、企 业债、公司债、次级债、可窜改债券、分离交往可转债、央行单据、中期单据、短 期融资券等）、资产扶助证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场器具、股 指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳当中国证 监会预计规则)。   本基金不错根据法律律例的规则参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于 80%， 其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产占非现款基金资产 的比例不低于 80%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在 履行适当表率后，不错调治上述投资品种的投资比例。 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：                   -122 -    （1）股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于标的 指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产占非现款基金资产的比例不低于    （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于 基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10％， 完全按照联系指数的组成比例进行投资的部分不受此要求规则的比例限制；    （4）本基金照料东谈主照料的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不最初该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进行投资的部分不 受此要求规则的比例限制；    （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得最初基金 资产净值的 10％；    （6）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得最初基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产扶助证券的比例，不得最初该资 产扶助证券限制的 10％；    （8）本基金照料东谈主照料的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金投资于兼并原始 权益东谈主的各种资产扶助证券，不得最初其各种资产扶助证券揣摸限制的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。基金 持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下跌、不再稳当投资圭臬，应在评级陈诉 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最初基金 资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；    （12）本基金参与股指期货交往，需战胜下列投资比例限制：                      -123 - 产净值的 10%； 不得最初基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 票总市值的 20%； 最初上一交往日基金资产净值的 20%； 应当稳当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （13）本基金照料东谈主照料的且在本基金托管东谈主处托管的全部洞开式基金(包括开 放式基金以及处于洞开期的依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不 得最初该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照料东谈主照料的且在本基金托管东谈主处托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司可流 通股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进行投资的部分不受此要求规则的比 例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得最初基金资产净值的 的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持 一致；   （16）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；                       -124 -    （17）本基金持有的所有通顺受限证券，其公允价值不得最初本基金资产净值 的 15%；本基金持有的兼并通顺受限证券，其公允价值不得最初本基金资产净值的    （18）本基金的基金资产总值不得最初基金资产净值的 140%；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推行，与境内 上市交往的股票合并揣摸；    （20）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货商场波动、上市公司 合并、基金限制变动、股权分置转换中支付对价等基金照料东谈主之外的因素致使基金 投资比例不稳当上述规则投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交往日内进行调治， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。    基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。    法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履 行适当表率后，则本基金投资不再受预计限制或按调治后的规则推行。    本基金在脱手进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货 开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 第十五条第九款基金投资不容行动通过过后监督花样进行监督。    基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、施行控 制东谈主或者与其有其他舛错蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事舛错关联交往的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额持有 东谈主利益优先原则，阻碍利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱推行。预计交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与披 露。舛错关联交往应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。                     -125 - 参与银行间债券商场进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供稳当法律律例及行业圭臬的、经隆重选择的、本基金适用的银行间债券商场交往 敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算花样。基金照料东谈主应严格按照交往 敌手名单的领域在银行间债券商场选择交往敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否 按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。基金照料东谈主不错每半年对银 行间债券商场交往敌手名单及结算花样进行更新，新名单细则前已与本次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算。如基金照料东谈主根据商场 情况需要临时调治银行间债券商场交往敌手名单及结算花样的，应向基金托管东谈主说 明根由，并在与交往敌手发生交往前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金照料东谈主负责对交往敌手的资信抑止，按银行间债券商场的交往法律解释进行交 易，并负责惩处因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何法律处事及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金照料东谈主确 定的时刻前仍未承担失约处事过火他预计法律处事的，基金照料东谈主不错对相应损失 先行赐与承担，然后再向预计交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照事前约 定的交往敌手或交往花样进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损结怨处事。 投资通顺受限证券进行监督。   基金照料东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会预计规则，明确基金投 资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险抑止轨制，阻碍流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金照料东谈主是否战胜预计轨制、 流动性风险处置预案以及预计投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的通顺受限证券须为经中国证监会批准的非公开导行股票、 公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括 由于发布舛错音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中 的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。                   -126 -   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中央 国债登记结算有限处事公司负责登记和存管，并可在证券交往所或寰宇银行间债券 商场交往的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东谈主负责相 关处事的落实和妥协，并确保基金托管东谈主轻视平常查询。因基金照料东谈主原因产生的 通顺受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑持本基金资产的处事与损 失，及因通顺受限证券存管顺利影响本基金安全的处事及损失，由基金照料东谈主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何体式的保证金。   （2）基金照料东谈主投资非公开导行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要惩处的基金投资 比例限制失调、基金流动性贫乏以及预计损失的嘱咐惩处要领，以及联系极度情况 的处置。基金照料东谈主应在初次投资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公 开导行股票预计流动性风险处置预案。   基金照料东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对预计风险采 取积极有用的要领，在合理的时刻内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金照料东谈主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资通顺受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何处事。如因基金照料东谈主原因导致本基 金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿处事的，基金照料东谈主应补偿基金托管东谈主由 此遭受的损失。   （3）本基金投资非公开导行股票，基金照料东谈主应至少于投资前三个处事日向 基金托管东谈主提交联系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵府信得过、准确、 无缺。联系贵府如有调治，基金照料东谈主应实时提供调治后的贵府。上述书面贵府包 括但不限于：   ①中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。   ②非公开导行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   ③非公开导行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登记 结算有限处事公司签订的证券登记及服务合同。                     -127 -   ④基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。   （4）基金照料东谈主应在本基金投资非公开导行股票后两个交往日内，在中国证 监会指定媒介露馅所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资通顺受限证券比举例违背联系限制规则，在合理期限内未能进 行实时调治，基金照料东谈主应在两个处事日内编制临时陈诉书，赐与公告。   （5）基金托管东谈主根据联系规则有权对基金照料东谈主进行以下事项监督：   ①本基金投资通顺受限证券时的法律律例战胜情况。   ②在基金投资通顺受限证券照料处事方面联系轨制、流动性风险处置预案的建 立与完善情况。   ③联系比例限制的推行情况。   ④信息露馅情况。   （6）预计法律律例对基金投资通顺受限证券有新规则的，从其规则。 值揣摸、各种基金份额净值揣摸、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金 收益分拨、预计信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督 和核查。 律例、   《基金合同》和本托管合同的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等花样通告 基金照料东谈主限期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金照料东谈主收到书面通告后应不才一处事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行 复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                             《基金合同》和本 托管合同对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金照料东谈主应在规 定时刻内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照                   -128 - 法律律例、     《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事 项，基金照料东谈主应积极配合提供预计数据贵府和轨制等。 政律例和其他联系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金照料东谈主， 由此形成的损失由基金照料东谈主承担。 时通告基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金照料东谈主无正当理 由，拒却、进击对方根据本托管合同规则诳骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨 碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主 应陈诉中国证监会。   （三）基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查 管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复 核基金照料东谈主揣摸的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理 清理交收、预计信息露馅和监督基金投资运作等行动。 未推行或无故蔓延推行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金 法》、   《基金合同》、本合同过火他联系规则时，应实时以书面体式通告基金托管东谈主限 期纠正。基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面体式给基金照料东谈主发出回函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金照料东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极 配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提交预计贵府以供基金照料东谈主核查托 管财产的无缺性和信得过性，在规则时刻内回复基金照料东谈主并改正。 通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正当根由， 拒却、进击对方根据本合同规则诳骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进 行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主建议警告仍不改正的，基金照料东谈主应陈诉中 国证监会。                    -129 -   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应孤苦于基金照料东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产差异建立账户，孤苦核算，确保基金 财产的无缺与孤苦。   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本合同的约定撑持基金财产，如有特殊情 况两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金照料东谈主的指示，不得自走运用、贬责、 分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限处事公司结 算数据完成场内交往交收、开户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、结算费和账 户注重费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金照料东谈主负责与联系当事东谈主确 定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时通告基金照料东谈主选择要领进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照料 东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何处事。   （7）除依据法律律例和《基金合同》的规则外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托 管基金财产。      （1）基金召募期间召募的资金应存于基金照料东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立 的“基金召募专户”。该账户由基金照料东谈主开立并照料。      （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金照料东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时刻内， 礼聘具有从事证券预计业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的 验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金照料东谈主                     -130 - 按规则办理退款等事宜。      （1）基金托管东谈主应以基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基 金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑持 和使用。      （2）基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的举止。      （3）基金银行账户的开立和照料应稳当银行业监督照料机构的联系规则。   （4）在稳当法律律例规则的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户 办理基金资产的支付。      （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限处事公司为基金开立基金托管东谈主与基 金联名的证券账户。      （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。      （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东谈主负责，账户资产的 照料和运用由基金照料东谈主负责。      证券账户开户费由基金照料东谈主先行垫付，待托管产物启始运营后，基金照料东谈主可 向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金照料 东谈主。      （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限处事公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级 法东谈主清理处事，基金照料东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金 等的收取按照中国证券登记结算有限处事公司的规则以及基金照料东谈主与基金托管东谈主 签署的《托管银行证券资金结算合同》推行。                       -131 - 东谈主和托管东谈主协商阐发主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合 的，另一方应赐与配合。 资品种的投资业务，触及预计账户的开立、使用的，若无预计规则，则基金托管东谈主 比照上述对于账户开立、使用的规则推行。   《基金合同》奏效后，基金照料东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足寰宇银行 间同行拆借商场的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 银行间商场登记结算机构的联系规则，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账 户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管 理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主合同。   (1) 在本托管合同坚定日之后，本基金被允许从事稳当法律律例规则和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及预计账户的开设和使用，由基 金照料东谈主协助托管东谈主根据联系法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账 户。该账户按联系法律解释使用并照料。   (2) 法律律例等联系规则对预计账户的开立和照料另有规则的，从其规则办理。   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、银行间市 场清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限处事公司上海分公司/深圳分公司/ 北京分公司或单据营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、 银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照料东谈主和基金托管东谈主两边约 定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行有用抑止或撑持的资产不承担保 管处事。   与基金财产联系的舛错合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表基 金签署的、与基金财产联系的舛错合同的原件差异由基金照料东谈主、基金托管东谈主撑持。                    -132 - 除本合同另有规则外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产联系的舛错合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅合同及基金投资业务中产生的舛错合同， 基金照料东谈主应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金照料 东谈主应在舛错合同签署后实时以加密花样将舛错合同传真给基金托管东谈主，并在三十个 处事日内将本来投递基金托管东谈主处。舛错合同的撑持期限为《基金合同》拒绝后 15 年。      （五）基金资产净值揣摸与管帐核算      （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。各种基金份额净值 是按照每个交往日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金照料东谈主不错设立大额赎回情 形下的净值精度救急调治机制。国度另有规则的，从其规则。      基金照料东谈主每个交往日揣摸基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公 告。      （2）基金照料东谈主应每交往日对基金资产估值。但基金照料东谈主根据法律律例或 《基金合同》的规则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个交往日对基金资产估值后， 将基金资产净值和各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金照料东谈主按约定对外公布。      （1）估值对象      基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。      （2）估值方法      本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：      ①交往所上市的有价证券（包括股票等，法律律例另有规则的除外），以其估 值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后 经济环境未发生舛错变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的舛错事件的，以最                     -133 - 近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了舛错变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的舛错事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及舛错 变化因素，调治最近交往市价，细则公允价钱。   ②在交往所商场上市交往或挂牌转让的固定收益品种（法律律例另有规则的除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   ③对在交往所商场上市交往的可窜改债券，按照逐日收盘价看成估值全价。④ 对在交往所商场挂牌转让的资产扶助证券，估值日不存在活跃商场时给与估值技艺 细则其公允价值进行估值。如成本轻视近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的 适当性，并在情况发生改变时作念出适当调治。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的兼并 股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公开导行未上市的股票、债券，给与估值技艺细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市 场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本嘱咐商场报价进行调治，阐发计 量日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则给与估值技艺 细则公允价值。   ④初次公开导行有明确锁依期的股票，兼并股票在交往所上市后，按交往所上 市的兼并股票的估值方法估值；通顺受限的股票，包括非公开导行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开导售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等（不包 括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业 协会联系规则细则公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿                  -134 - 期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显各异，未上市期间商场利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息 收入。 价的，且最近交往日后经济环境未发生舛错变化的，给与最近交往日结算价估值。 第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 以确保基金估值的平允性。 照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值方法。 国度最新规则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率 及预计法律律例的规则或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方， 共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律律例，基金资产净值揣摸和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承 担。本基金的基金管帐处事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经预计各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，基金照料东谈主 向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金照料东谈主对基金资产净值的揣摸 结果对外赐与公布。   （3）特殊情形的处理                     -135 -   基金照料东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的错误 不看成基金资产估值过失处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交往所、登记结算公司等机构发送的数 据过失等原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、适当、合理的要领进 行查验，但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金照料东谈主和基金托 管东谈主撤职补偿处事。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的要领摒除或减 轻由此形成的影响。   （1）当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份 额净值过失；基金份额净值出现过失时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的要领驻扎损失进一步扩大；过失偏差达到基金份额净值的 份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 当发生净值揣摸过失时，由基金照料东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金造 成损失的，应由基金照料东谈主先行赔付，基金照料东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主 追偿。   （2）当基金份额净值揣摸差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行赔 偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的处事，经阐发后按 以下要求进行补偿： 经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金照料东谈主的建议推行， 由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。 金托管东谈主未对揣摸过程建议疑义或要求基金照料东谈主书面说明，基金份额净值出错且 形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿金， 就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照照料费和托 管费的比例各自承担相应的处事。                     -136 - 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的揣摸结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金照料 东谈主负责赔付。 进而导致基金份额净值揣摸过失而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基 金照料东谈主负责赔付。   （3）基金照料东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统建立而产生的净值揣摸尾差， 以基金照料东谈主揣摸结果为准。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业另有 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券、期货交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金照料东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资 产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且给与估值技艺仍导致公允价值存在舛错不细则性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按国度联系部门规则的管帐轨制推行。   基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金照料东谈主孤苦时设 置、记录和撑持本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的揣摸和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。                   -137 -   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对 不符时，应实时通告基金照料东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时刻安排   基金照料东谈主应当在每月结果后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在每个季度 结果之日起 15 个处事日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年结果之日起两个月内 完成基金中期陈诉的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。 基金年度陈诉的财务管帐陈诉应当经过审计。                    《基金合同》奏效不及两个月的，基金 照料东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金照料东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调治，调治以国度联系规则为准。   基金照料东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核预计报表及陈诉。 东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基 金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和撑持，基金照料东谈主 和基金托管东谈主应差异撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善保 管，则按预计律例承担处事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金照料东谈主应将联系贵府送 交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和无缺性。基 金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应战胜守秘义务。   （七）争议惩处花样   因本合同产生或与之预计的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合惩处，协商、                   -138 - 联合不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁 所在为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠 实、勤快、尽责地履行《基金合同》和本托管合同规则的义务，注重基金份额持有 东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统治。   （八）托管合同的变更与拒绝   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主完毕、照章被取销、收歇或由其他基金托管东谈主领受基金资产；   （3）基金照料东谈主完毕、照章被取销、收歇或由其他基金照料东谈主领受基金照料权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规则的拒绝事项。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个处事日内 成立清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照料东谈主、基金托 管东谈主、具有从事证券预计业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清理、 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产清理表率：    《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；                   -139 - 出具法律见地书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产清理剩余资产的分拨：   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   （8）基金财产清理的公告   清理过程中的联系舛错事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货 预计业务经历的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见地书后，报中国证 监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个 处事日内由基金财产清理小组进行公告。   （9）基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及联系文献由基金托管 东谈主保存至少 15 年。                     -140 -                     二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照料东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务神色。主要服务内容如下：   （一）贵府寄送   基金照料东谈主将向发生交往的基金份额持有东谈主以书面或电子文献体式依期或不定 期寄送对账单。 发送基金净值信息。   （二）多种收费花样选择   基金照料东谈主在合应时机将为基金投资者提供多种收费花样购买本基金，知足基 金投资者种种化的投资需求，具体实施办法见联系公告。   （三）基金电子交往服务   基金照料东谈主现已通畅基金网上交往服务，在将来商场和技艺条件熟识时，基金 照料东谈主将为基金投资者提供更多基金电子交往服务。   （四）预计花样   投资者如果想了解申购与赎回的交往情况、基金账户余额、基金产物与服务等 信息，可拨打基金照料东谈主如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免资料）   传真：010-68731199   互联网站：http://www.ncfund.com.cn   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述预计 花样预计基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融了本招募说明书。                            -141 -                             二十二、其他应露馅事项 售有限公司办理本公司旗下基金预计销售业务及后续投资者服务要领的公告 度陈诉辅导性公告 度陈诉 指数增强 A）基金产物贵府概要（更新） 指数增强 C）基金产物贵府概要（更新） 新） 陈诉辅导性公告 告 遥远停牌股票估值方法调治的公告 遥远停牌股票估值方法调治的公告 季度陈诉辅导性公告                                季度陈诉                                 -142 -          二十三、招募说明书的存放及查阅花样   招募说明书公布后，应当差异置备于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文 件的复制件或复印件。基金招募说明书要求及内容应以基金招募说明书本来为准。                  -143 -                二十四、备查文献  备查文献等文本存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公局面和营业 局面，在办公时刻内可供免费查阅。  （一）中国证监会准予新华鑫源多策略搀杂型证券投资基金变更注册的文献  （二）《新华沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》  （三）《新华沪深 300 指数增强型证券投资基金托管合同》  （四）对于恳求新华鑫源多策略搀杂型证券投资基金变更注册为新华沪深 300 指数增强型证券投资基金的法律见地  （五）基金照料东谈主业务经历批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献                             新华基金照料股份有限公司                    -144 -

沈先生 探花